2019監(jiān)理工程師《投資控制》第一章考點：建設(shè)工程投資控制的主要任務(wù)

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第一章　建設(shè)工程投資控制概述

第三節(jié)　建設(shè)工程投資控制的主要任務(wù)

一、國外項目咨詢機構(gòu)在建設(shè)工程投資控制中的主要任務(wù)

國外負責項目管理、投資控制的工程咨詢機構(gòu)，可以劃分為兩個主要流派：一是，盛行于歐美國家的項目管理咨詢公司(PM)，其國際性組織是國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC);二是，英聯(lián)邦國家(地區(qū))通常采用的工料測量師行(QS)。

1.項目管理咨詢公司(PM)

(咨詢)工程師的根本任務(wù)是：進行項目管理，在業(yè)主所要求的進度、質(zhì)量和投資的限制之內(nèi)完成項目。

項目管理咨詢公司(PM)可以為業(yè)主提供咨詢服務(wù)的范圍：項目的經(jīng)濟可行性分析;項目的財務(wù)管理;與項目有關(guān)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓;項目的資源管理;環(huán)境對項目影響的評估;項目建設(shè)的工程技術(shù)咨詢;物資采購與工程發(fā)包;施工管理。

項目管理咨詢公司(PM)涉及項目投資控制的具體任務(wù)包括：項目的多方案投資效益分析;初步設(shè)計時的投資估算;項目實施時的預(yù)算控制;工程合同的簽訂與實施;物資采購;工程量的核實;工時與投資的預(yù)測、核實;有關(guān)控制措施的制定;發(fā)行企業(yè)債券;保險審議;其他財務(wù)管理等。

2.工料測量師行(QS)

(1)QS在立約前階段的投資控制任務(wù)

①在工程建設(shè)開始階段，與建筑師、工程師共同研究提出“初步投資建議”，對擬建項目做出初步的經(jīng)濟評價，并和業(yè)主討論其服務(wù)內(nèi)容、收費標準，著手一般準備工作和今后行動計劃;

②在可行性研究階段，根據(jù)建筑師、工程師提供的項目規(guī)模、場址、技術(shù)協(xié)作條件等，初步估算各擬建方案的投資，并在必要時為業(yè)主估算竣工后的經(jīng)營、維護保養(yǎng)等費用，以便業(yè)主決定項目執(zhí)行方案，確保該方案功能、技術(shù)、財務(wù)的可行性;

③在方案建議(方案設(shè)計)階段，按照不同的設(shè)計方案編制估算書，反映總投資及其構(gòu)成情況，以便業(yè)主確定擬建項目的布局、設(shè)計與施工方案，并爭取獲得當局批準;

④在初步設(shè)計階段，根據(jù)建筑師、工程師提供的圖紙，制定建設(shè)投資的分項初步概算、資金支出初步估算表，確定投資控制目標并保證資金得以有效運用;

⑤在詳細設(shè)計階段，根據(jù)近似的工料數(shù)量及當時的價格，在投資限額以內(nèi)制定詳細的分項概算;

⑥對不同的設(shè)計、材料進行成本研究，并向建筑師、工程師提出成本建議，協(xié)助他們在投資限額范圍內(nèi)設(shè)計;

⑦就工程的招標程序、合同安排、合同內(nèi)容等提出建議;

⑧制定招標文件、工程量清單(工料清單)、合同條款、工料說明書等，供業(yè)主招標與合同談判;

⑨通過詳盡的技術(shù)及數(shù)據(jù)審核，研究收回的投標書，并向業(yè)主提交相應(yīng)的分析報告;

⑩為總承包單位及指定供貨或分包單位制定正式合同文件。

其中，①、②屬于投資決策階段;③～⑥屬于設(shè)計階段;⑦～⑩屬于招標階段的投資控制。

(2)QS在立約后階段的投資控制任務(wù)

①工程開工后，進行工程進度估計，并向業(yè)主提出中期付款建議;

②工程進行期間，定期制定最終成本估計報告書，以反映施工中存在的問題及投資支付情況;

③制定工程變更清單，并與承包人就費用調(diào)整達成協(xié)議;

④就考慮中的工程變更費用估算，向建筑師提出建議;

⑤審核、評估承包商提出的索賠，并與之進行協(xié)商;

⑥與工程項目顧問團的其他成員(建筑師、工程師)緊密合作，嚴格控制施工階段的費用支出;

⑦審核工程竣工結(jié)算，并作為工程最終成本的詳細說明;

⑧回顧、分析項目管理和執(zhí)行情況。

國外的現(xiàn)行做法體現(xiàn)了項目管理(投資控制)的責權(quán)利的有機結(jié)合，并需要高素質(zhì)、復(fù)合型人才。

二、我國項目監(jiān)理機構(gòu)在建設(shè)工程投資控制中的主要工作

從理論上講，我國項目管理公司應(yīng)當參與建設(shè)全過程的投資控制，并涵蓋投資決策、設(shè)計、招標、施工等階段。

根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》(GB/T 50319-2013)的規(guī)定，工程監(jiān)理單位要在施工階段對于建設(shè)進行造價控制。而且，應(yīng)根據(jù)…合同約定，在勘察、設(shè)計、保修等階段為建設(shè)單位提供相關(guān)服務(wù)。

(一)施工階段投資控制的主要工作

1.進行工程計量和付款簽證

(1)專業(yè)監(jiān)理工程師對施工單位在工程款支付報審表中提交的工程量和支付金額進行復(fù)核，確定實際完成的工程量，提出到期應(yīng)支付給施工單位的金額，并提出相應(yīng)的支持性材料

(2)總監(jiān)理工程師對專業(yè)監(jiān)理工程師的審查意見進行審核，簽認后報建設(shè)單位審批

(3)總監(jiān)理工程師根據(jù)建設(shè)單位審批意見，向施工單位簽發(fā)工程款支付證書

2.對完成工程量進行偏差分析

項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)當建立(編制)月完成工程量統(tǒng)計表，對實際完成量和計劃完成量進行比較分析，發(fā)現(xiàn)偏差的，應(yīng)提出調(diào)整建議，并應(yīng)在監(jiān)理月報中向建設(shè)單位報告。

3.審核竣工結(jié)算款

(1)專業(yè)監(jiān)理工程師審查施工單位提交的竣工結(jié)算款支付申請，提出審查意見

(2)總監(jiān)理工程師對專業(yè)監(jiān)理工程師的審查意見進行審核，簽認后報建設(shè)單位審批，同時抄送施工單位，并就工程竣工結(jié)算事宜與建設(shè)單位、施工單位協(xié)商;達成一致意見的，根據(jù)建設(shè)單位審批意見向施工單位簽發(fā)竣工結(jié)算款支付證書;不能達成一致意見的，應(yīng)按合同約定處理。

4.處理施工單位提出的工程變更費用

(1)總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師對工程變更費用及工期影響作出評估

(2)總監(jiān)理工程師組織建設(shè)單位、施工單位等共同協(xié)商確定工程變更費用及工期變化，會簽工程變更單

(3)項目監(jiān)理機構(gòu)可在工程變更實施前與建設(shè)單位、施工單位等協(xié)商確定工程變更的計價原則、計價方法或價款

(4)建設(shè)單位與施工單位未能就工程變更費用達成協(xié)議時，項目監(jiān)理機構(gòu)可提出一個暫定價格并經(jīng)建設(shè)單位同意，作為臨時支付工程款的依據(jù)。工程變更款項最終結(jié)算時，應(yīng)以建設(shè)單位與施工單位達成的協(xié)議為依據(jù)

5.處理費用索賠

(1)項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)及時收集、整理有關(guān)工程費用的原始資料，為處理費用索賠提供證據(jù)

(2)審查費用索賠報審表。需要施工單位進一步提交詳細資料時，應(yīng)在施工合同約定的期限內(nèi)發(fā)出通知

(3)與建設(shè)單位和施工單位協(xié)商一致后，在施工合同約定的期限內(nèi)簽發(fā)費用索賠報審表，并報建設(shè)單位

(4)當施工單位的費用索賠要求與工程延期相關(guān)聯(lián)時，項目監(jiān)理機構(gòu)可提出費用索賠和工程延期的綜合處理意見，并應(yīng)與建設(shè)單位和施工單位協(xié)商

(5)因施工單位原因造成建設(shè)單位損失，建設(shè)單位提出索賠時，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)與建設(shè)單位和施工單位協(xié)商處理《6.4費用索賠(6.4.7)》

(二)相關(guān)服務(wù)階段投資控制的主要工作

1.工程勘察設(shè)計階段《9.2工程勘察設(shè)計階段服務(wù)》

(1)協(xié)助建設(shè)單位編制工程勘察設(shè)計任務(wù)書和選擇工程勘察設(shè)計單位，并應(yīng)協(xié)助簽訂工程勘察設(shè)計合同

(2)審查勘察單位提交的勘察費用支付申請表，以及簽發(fā)勘察費用支付證書

(3)審查設(shè)計單位提交的設(shè)計費用支付申請表，以及簽認設(shè)計費用支付證書

《9.2.9檢查→審查》

(4)審查設(shè)計單位提交的設(shè)計成果，并應(yīng)提出評估報告

(5)審查設(shè)計單位提出的新材料、新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備在相關(guān)部門的備案情況。必要時應(yīng)協(xié)助建設(shè)單位組織老師評審《9.2.12》

(6)審查設(shè)計單位提出的設(shè)計概算、施工圖預(yù)算，提出審查意見

(7)分析可能發(fā)生索賠的原因，制定防范對策

(8)協(xié)助建設(shè)單位組織老師對設(shè)計成果進行評審

(9)根據(jù)勘察設(shè)計合同，協(xié)調(diào)處理勘察設(shè)計延期、費用索賠等事宜《9.2.17》

《9.2.16協(xié)助建設(shè)單位報審設(shè)計文件…》

2.工程保修階段《9.3工程保修階段服務(wù)》

(1)對建設(shè)單位或使用單位提出的工程質(zhì)量缺陷，工程監(jiān)理單位應(yīng)安排監(jiān)理人員進行檢查和記錄，并應(yīng)要求施工單位予以修復(fù)，同時應(yīng)監(jiān)督實施，合格后應(yīng)予以簽認

(2)工程監(jiān)理單位應(yīng)對工程質(zhì)量缺陷原因進行調(diào)查，并應(yīng)與建設(shè)單位、施工單位協(xié)商確定責任歸屬。對非施工單位原因造成的工程質(zhì)量缺陷，應(yīng)核實施工單位申報的修復(fù)工程費用，并應(yīng)簽認工程款支付證書?！?.3.3報建設(shè)單位》