承包人的索賠程序?

　　【導(dǎo)讀】"承包人的索賠程序"知識(shí)點(diǎn)是2017年監(jiān)理工程師考試重點(diǎn)知識(shí)，為了幫助考生全面的復(fù)習(xí) 2017年監(jiān)理工程師考試課程，系統(tǒng)的了解監(jiān)理工程師考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，環(huán)球網(wǎng)校編輯整理了"承包人的索賠程序?"，現(xiàn)整理如下，供大家參考，?？荚図樌?/p>

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　　問(wèn)題：

　　承包人的索賠程序?

　　答疑：

　　(一)承包人提出索賠要求

　　1.發(fā)出索賠意向通知

　　索賠事件發(fā)生后，承包人應(yīng)在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向工程師遞交索賠意向通知，聲明將對(duì)此事件提出索賠。該意向通知是承包人就具體的索賠事件向工程師和發(fā)包人表示的索賠愿望和要求。如果超過(guò)這個(gè)期限，工程師和發(fā)包人有權(quán)拒絕承包人的索賠要求。(環(huán)球網(wǎng)校監(jiān)理工程師頻道為您整理) 索賠事件發(fā)生后，承包人有義務(wù)做好現(xiàn)場(chǎng)施工的同期記錄，工程師有權(quán)隨時(shí)檢查和調(diào)閱，以判斷索賠事件造成的實(shí)際損害。

　　2.遞交索賠報(bào)告

　　索賠意向通知提交后的28天內(nèi)，或工程師可能同意的其他合理時(shí)間，承包人應(yīng)遞送正式的索賠報(bào)告。索賠報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括：事件發(fā)生的原因，對(duì)其權(quán)益影響的證據(jù)資料，索賠的依據(jù)，此項(xiàng)索賠要求補(bǔ)償?shù)目铐?xiàng)和工期展延天數(shù)的詳細(xì)計(jì)算等有關(guān)材料。

　　如果索賠事件的影響持續(xù)存在，28天內(nèi)還不能算出索賠額和工期展延天數(shù)時(shí)，承包人應(yīng)按工程師合理要求的時(shí)間間隔(一般為28天)，定期陸續(xù)報(bào)出每一個(gè)時(shí)間段內(nèi)的索賠證據(jù)資料和索賠要求。在該項(xiàng)索賠事件的影響結(jié)束后的28天內(nèi)，報(bào)出最終詳細(xì)報(bào)告，提出索賠論證資料和累計(jì)索賠額。

　　承包人發(fā)出索賠意向通知后，可以在工程師指示的其他合理時(shí)間內(nèi)再報(bào)送正式索賠報(bào)告，也就是說(shuō)，工程師在索賠事件發(fā)生后有權(quán)不馬上處理該項(xiàng)索賠。如果事件發(fā)生時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)施工非常緊張，工程師不希望立即處理索賠而分散各方抓施工管理的精力，可通知承包人將索賠的處理留待施工不太緊張時(shí)再去解決。但承包人的索賠意向通知必須在事件發(fā)生后的28天內(nèi)提出，包括因?qū)ψ兏纼r(jià)雙方不能取得一致意見(jiàn)，而先按工程師單方面決定的單價(jià)或價(jià)格執(zhí)行時(shí)，承包人提出的保留索賠權(quán)利的意向通知。如果承包人未能按時(shí)間規(guī)定提出索賠意向和索賠報(bào)告，則他就失去了就該項(xiàng)事件請(qǐng)求補(bǔ)償?shù)乃髻r權(quán)力。此時(shí)他所受到損害的補(bǔ)償，將不超過(guò)工程師認(rèn)為應(yīng)主動(dòng)給與的補(bǔ)償額。

　　(二)工程師審核索賠報(bào)告

　　1.工程師審核承包人的索賠申請(qǐng)

　　(1)接到承包人的索賠意向通知后，工程師應(yīng)建立自己的索賠檔案，密切關(guān)注事件的影響，檢查承包人的同期記錄時(shí)，隨時(shí)就記錄內(nèi)容提出他的不同意見(jiàn)或他希望應(yīng)予以增加的記錄項(xiàng)目。

　　(2)在接到正式索賠報(bào)告以后，認(rèn)真研究承包人報(bào)送的索賠資料。

　　首先在不確認(rèn)責(zé)任歸屬的情況下，(環(huán)球網(wǎng)校監(jiān)理工程師頻道為您整理) 客觀分析事件發(fā)生的原因，重溫合同的有關(guān)條款，研究承包人的索賠證據(jù)，并檢查他的同期記錄;

　　其次通過(guò)對(duì)事件的分析，工程師再依據(jù)合同條款劃清責(zé)任界限，必要時(shí)還可以要求承包人進(jìn)一步提供補(bǔ)充資料。尤其是對(duì)承包人與發(fā)包人或工程師都負(fù)有一定責(zé)任的事件影響，更應(yīng)劃出各方應(yīng)該承擔(dān)合同責(zé)任的比例。

　　最后再審查承包人提出的索賠補(bǔ)償要求，剔除其中的不合理部分，擬定自己計(jì)算的合理索賠款額和工期順延天數(shù)。

　　2.判定索賠成立的原則

　　工程師判定承包人索賠成立的條件為：

　　(1)與合同相對(duì)照，事件已造成了承包人施工成本的額外支出，或總工期延誤;

　　(2)造成費(fèi)用增加或工期延誤的原因，按合同約定不屬于承包人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，包括行為責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任;

　　(3)承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報(bào)告。

　　上述三個(gè)條件沒(méi)有先后主次之分，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備。只有工程師認(rèn)定索賠成立后，才處理應(yīng)給予承包人的補(bǔ)償額。

　　3.對(duì)索賠報(bào)告的審查

　　(1)事態(tài)調(diào)查。通過(guò)對(duì)合同實(shí)施的跟蹤、分析了解事件經(jīng)過(guò)、前因后果，掌握事件詳細(xì)情況。

　　(2)損害事件原因分析。即分析索賠事件是由何種原因引起，責(zé)任應(yīng)由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)。在實(shí)際工作中，損害事件的責(zé)任有時(shí)是多方面原因造成，故必須進(jìn)行責(zé)任分解，劃分責(zé)任范圍。按責(zé)任大小，承擔(dān)損失。

　　(3)分析索賠理由。主要依據(jù)合同文件判明索賠事件是否屬于未履行合同規(guī)定義務(wù)或未正確履行合同義務(wù)導(dǎo)致，是否在合同規(guī)定的賠償范圍之內(nèi)。只有符合合同規(guī)定的索賠要求才有合法性、才能成立。例如，某合同規(guī)定，在工程總價(jià)5%范圍內(nèi)的工程變更屬于承包人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。則發(fā)包人指令增加工程量在這個(gè)范圍內(nèi)，承包人不能提出索賠。

　　(4)實(shí)際損失分析。即分析索賠事件的影響，主要表現(xiàn)為工期的延長(zhǎng)和費(fèi)用的增加。如果索賠事件不造成損失，則無(wú)索賠可言。損失調(diào)查的重點(diǎn)是分析、對(duì)比實(shí)際和計(jì)劃的施工進(jìn)度，工程成本和費(fèi)用方面的資料，在此基礎(chǔ)核算索賠值。

　　(5)證據(jù)資料分析。主要分析證據(jù)資料的有效性、(環(huán)球網(wǎng)校監(jiān)理工程師頻道為您整理) 合理性、正確性，這也是索賠要求有效的前提條件。如果在索賠報(bào)告中提不出證明其索賠理由、索賠事件的影響、索賠值的計(jì)算等方面的詳細(xì)資料，索賠要求是不能成立的。如果工程師認(rèn)為承包人提出的證據(jù)不能足以說(shuō)明其要求的合理性時(shí)，可以要求承包人進(jìn)一步提交索賠的證據(jù)資料。

　　(三)確定合理的補(bǔ)償額

　　1.工程師與承包人協(xié)商補(bǔ)償

　　工程師核查后初步確定應(yīng)予以補(bǔ)償?shù)念~度往往與承包人的索賠報(bào)告中要求的額度不一致，甚至差額較大。主要原因大多為對(duì)承擔(dān)事件損害責(zé)任的界限劃分不一致，索賠證據(jù)不充分，索賠計(jì)算的依據(jù)和方法分歧較大等，因此雙方應(yīng)就索賠的處理進(jìn)行協(xié)商。

　　對(duì)于持續(xù)影響時(shí)間超過(guò)28天以上的工期延誤事件，當(dāng)工期索賠條件成立時(shí)，對(duì)承包人每隔28天報(bào)送的階段索賠臨時(shí)報(bào)告審查后，每次均應(yīng)作出批準(zhǔn)臨時(shí)延長(zhǎng)工期的決定，并于事件影響結(jié)束后28天內(nèi)承包人提出最終的索賠報(bào)告后，批準(zhǔn)順延工期總天數(shù)。應(yīng)當(dāng)注意的是，最終批準(zhǔn)的總順延天數(shù)，不應(yīng)少于以前各階段已同意順延天數(shù)之和。規(guī)定承包人在事件影響期間必須每隔28天提出一次階段索賠報(bào)告，可以使工程師能及時(shí)根據(jù)同期記錄批準(zhǔn)該階段應(yīng)予順延工期的天數(shù)，避免事件影響時(shí)間太長(zhǎng)而不能準(zhǔn)確確定索賠值。
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　　2.工程師索賠處理決定

　　在經(jīng)過(guò)認(rèn)真分析研究，與承包人、發(fā)包人廣泛討論后，工程師應(yīng)該向發(fā)包人和承包人提出自己的“索賠處理決定”。工程師收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)?！督ㄔO(shè)工程施工合同示范文本》規(guī)定，工程師收到承包人遞交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，如果在28天內(nèi)既未予答復(fù)，也未對(duì)承包人作進(jìn)一步要求的話，則視為承包人提出的該項(xiàng)索賠要求已經(jīng)認(rèn)可。

　　工程師在“工程延期審批表”和“費(fèi)用索賠審批表”中應(yīng)該簡(jiǎn)明地?cái)⑹鏊髻r事項(xiàng)、理由和建議給予補(bǔ)償?shù)慕痤~及延長(zhǎng)的工期，論述承包人索賠的合理方面及不合理方面。通過(guò)協(xié)商達(dá)不成共識(shí)時(shí)，承包人僅有權(quán)得到所提供的證據(jù)滿(mǎn)足工程師認(rèn)為索賠成立那部分的付款和工期順延。不論工程師與承包人協(xié)商達(dá)到一致，還是他單方面作出的處理決定：

　　(1)批準(zhǔn)給與補(bǔ)償?shù)目铑~和順延工期的天數(shù)如果在授權(quán)范圍之內(nèi)，則可將此結(jié)果通知承包人，并抄送發(fā)包人。補(bǔ)償款將計(jì)入下月支付工程進(jìn)度款的支付證書(shū)內(nèi)，順延的工期加到原合同工期中去。

　　(2)如果批準(zhǔn)的額度超過(guò)工程師權(quán)限，則應(yīng)報(bào)請(qǐng)發(fā)包人批準(zhǔn)。

　　通常，工程師的處理決定不是終局性的，對(duì)發(fā)包人和承包人都不具有強(qiáng)制性的約束力。承包人對(duì)工程師的決定不滿(mǎn)意，可以按合同中的爭(zhēng)議條款提交約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁或訴訟。

　　(四)發(fā)包人審查索賠處理

　　當(dāng)工程師確定的索賠額超過(guò)其權(quán)限范圍時(shí)，必須報(bào)請(qǐng)發(fā)包人批準(zhǔn)。

　　發(fā)包人首先根據(jù)事件發(fā)生的原因、責(zé)任范圍、合同條款審核承包人的索賠申請(qǐng)和工程師的處理報(bào)告，再依據(jù)工程建設(shè)的目的、投資控制、竣工投產(chǎn)日期要求以及針對(duì)承包人在施工中的缺陷或違反合同規(guī)定等的有關(guān)情況，決定是否同意工程師的處理意見(jiàn)。例如，承包人某項(xiàng)索賠理由成立，工程師根據(jù)相應(yīng)條款規(guī)定，既同意給予一定的費(fèi)用補(bǔ)償，也批準(zhǔn)順延相應(yīng)的工期。但發(fā)包人權(quán)衡了施工的實(shí)際情況和外部條件的要求后，可能不同意順延工期，而寧可給承包人增加費(fèi)用補(bǔ)償額，要求他采取趕工措施，(環(huán)球網(wǎng)校監(jiān)理工程師頻道為您整理) 按期或提前完工。這樣的決定只有發(fā)包人才有權(quán)作出。

　　索賠報(bào)告經(jīng)發(fā)包人同意后，工程師即可簽發(fā)有關(guān)證書(shū)。

　　(五)承包人是否接受最終索賠處理

　　承包人接受最終的索賠處理決定，索賠事件的處理即告結(jié)束。如果承包人不同意，就會(huì)導(dǎo)致合同爭(zhēng)議。通過(guò)協(xié)商雙方達(dá)到互諒互讓的解決方案，是處理爭(zhēng)議的最理想方式。如達(dá)不成諒解，承包人有權(quán)提交仲裁或訴訟解決。

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