監(jiān)理工程師《案例分析》考點整理：工程變更、索賠管理

　　【摘要】2015年監(jiān)理工程師考試已告一段落，小編預計2016年監(jiān)理工程師報名時間為2016年3月開始報名。報名網(wǎng)站：全國專業(yè)技術(shù)人員資格考試報名服務(wù)平臺。想要參加2016年監(jiān)理工程師考試的考友們，要提前準備了。小編近期會為大家整理一些案例分析的基礎(chǔ)考點，更多各科目復習資料請持續(xù)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校監(jiān)理工程師考試頻道!

　　第十一考點、工程變更、索賠管理

　　一、主要參考“合同管理”教材第七章第三節(jié)。“質(zhì)量控制”教材第四章第三節(jié)

　　二、工程變更管理

　　1.工程變更權(quán)

　　1)監(jiān)理人指示的變更：

　　可以由發(fā)包人或監(jiān)理人提出，但須通過監(jiān)理人發(fā)出;

　　監(jiān)理人發(fā)出變更指示前應征得發(fā)包人同意;

　　承包人收到經(jīng)發(fā)包人簽認的變更指示后，方可實施變更;

　　未經(jīng)許可，承包人不得擅自對工程的任何部分進行變更。

　　2)承包人申請的變更：承包人應向監(jiān)理人提出，監(jiān)理人對此應提出審查意見，并與發(fā)包人協(xié)商是否予以采納。

　　3)涉及設(shè)計變更的，應由設(shè)計人提供設(shè)計變更文件，經(jīng)發(fā)包人同意后，由監(jiān)理人向承包人發(fā)出變更指示。

　　2.監(jiān)理人指示變更的處理程序

　　1)直接指示變更的處理程序。不必征求承包人意見。

　　2)與承包人協(xié)商后確定變更的處理程序：

　　(1)監(jiān)理人向承包人發(fā)出變更意向書;

　　(2)承包人決定是否同意實施變更;

　　(3)承包人如同意，則向監(jiān)理人提出書面變更建議，監(jiān)理人對變更建議進行審查;

　　(4)承包人如不同意，立即通知監(jiān)理人。

　　發(fā)包人不同意變更的，監(jiān)理人無權(quán)擅自發(fā)出變更指示。

　　3.承包人申請變更的處理程序：

　　(建議變更和要求變更的的處理程序沒本質(zhì)區(qū)別)

　　(1)承包人向監(jiān)理人提出合理化建議;

　　(2)監(jiān)理人收到合理化建議后，應在合同約定的期限內(nèi)(一般為7天)提出審查意見，并與發(fā)包人協(xié)商是否采納承包人提出的合理化建議;

　　(3)合理化建議獲得發(fā)包人同意并構(gòu)成變更的，監(jiān)理人向承包人發(fā)出變更指示。

　　4.項目監(jiān)理機構(gòu)處理承包人申請變更的程序

　　(1)總監(jiān)組織審查承包人提出的工程變更申請，提出審查意見。

　　(2)對工程變更費用及工期影響做出評估。

　　(3)總監(jiān)會簽工程變更單。

　　(4)項目監(jiān)理機構(gòu)監(jiān)督承包人實施工程變更。

　　5.變更估價的程序和變更的估價原則

　　1)變更估價的程序：

　　(1)承包人應在收到變更指示后14天內(nèi)，向監(jiān)理人提交變更報價書;

　　(2)監(jiān)理人應在收到承包人變更報價書后7天內(nèi)審查完畢并報送發(fā)包人;

　　(3)發(fā)包人應在承包人提交變更報價書后14天內(nèi)審批完畢。

　　***合同執(zhí)行中的時限規(guī)定***

　　(1)時限為7天的工作程序。

　　①申請延期開工的程序：

　　當承包方擬提示延期開工的要求時：應在合同約定的開工日前7天書面提出，工程師接到申請后48小時內(nèi)書面答復，過時限不答復即為承認其要求。

　　若因發(fā)包人原因要求延期開工：工程師書面通知。造成的承包方損失，發(fā)包人賠償。

　?、谥Ц额A付款的時限及程序：

　　發(fā)包人支付預付款的時限--不遲于約定的開工日前7天。

　　超過時限不付，承包方在規(guī)定預付款時間7天后要求支付。

　　發(fā)包方如仍不支付--承包方在7天后可停止施工，發(fā)包人承擔責任。

　?、酃こ塘坑嬃砍绦颍?/p>

　　承包方按合同約定時間提交已完工程量報告。

　　工程師收到后7天內(nèi)核實計量：超過7天不核實計量，自第8天起以承包方計量為準。

　　(2)時限為14天的工作程序。

　　①非承包方原因的工期延誤要求工期延長的程序：

　　事件發(fā)生后14天內(nèi)向工程師書面提出報告。

　　工程師收到后14天內(nèi)確認。

　　逾期不答復，視為同意延期。

　?、诤贤瑑r調(diào)整的程序：

　　事件發(fā)生后14天內(nèi)承包方以書面形式向工程師提出并通知工程師。

　　工程師收到后14天內(nèi)予以確定并提出修改意見。

　　14天內(nèi)不予答復，視為同意該項調(diào)整。

　　③工程款支付的程序(按工程計量程序)：

　　雙方確認計量結(jié)果后，工程師開具支付證書。

　　收到支付證書后14天內(nèi)，發(fā)包方支付工程款。

　　逾期未支付，承包方可發(fā)出通知要求付款。

　　發(fā)包方仍未支付，應協(xié)商延付。

　　協(xié)商不成功：從開具支付證書后第15天起計入貸款利息。

　　如導致無法施工，承包方可停止施工--發(fā)包方承擔違約責任。

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　?、芄こ套兏绦颍?/p>

　　發(fā)包方在工程設(shè)計變更前14天內(nèi)書面通知承包方。

　　承包方在工程設(shè)計變更確定后的14天內(nèi)提出變更工程的價款報告。(如逾期未提出變更價款報告，視為該變更不涉及價款變更。)

　　工程師收到變更價款報告后14天內(nèi)予以確認。

　　2)變更的估價原則：

　　1)已標價工程量清單或預算書有相同項目的，按照相同項目單價認定;

　　2)已標價工程量清單或預算書中無相同項目，但有類似項目的，參照類似項目的單價認定;

　　3)變化幅度超過15%的，或已標價工程量清單或預算書中無相同項目及類似項目單價的，按照合理的成本與利潤構(gòu)成原則，由合同當事人進行商定。

　　案例：

　　某實施監(jiān)理的工程，合同工期2年。經(jīng)建設(shè)單位同意，甲施工單位將其中的專業(yè)工程分包給乙施工單位。

　　工程實施過程中發(fā)生以下事件：

　　事件3：工程竣工結(jié)算時，甲施工單位將事件1中基礎(chǔ)工程設(shè)計變更所增加的費用列入工程竣工結(jié)算申請，總監(jiān)理工程師以甲施工單位未及時提出變更工程價款申請為由，拒絕變更基礎(chǔ)工程價款。

　　問題：

　　事件3中，總監(jiān)理工程師的做法是否正確?說明理由。

　　參考答案：

　　總監(jiān)理工程師的做法是正確的，理由：甲施工單位在事件1中基礎(chǔ)工程設(shè)計變更時未及時提出，直到竣工結(jié)算時，時間超出變更時限(14天)，可以認為變更工程不涉及價款問題。

　　6.分包工程變更管理

　　分包人應在工程變更確定后11天內(nèi)向承包人提出變更分包工程價款的報告，經(jīng)承包人確認后調(diào)整合同價款;若分包人在雙方確定變更后11天內(nèi)未向承包人提出變更分包工程價款的報告，視為該項變更不涉及合同價款的調(diào)整。(分包合同示范文本22.3，22.4)

　　三、索賠管理

　　1.索賠的依據(jù)：

　　法律法規(guī)，勘察設(shè)計文件、施工合同文件，工程建設(shè)標準，索賠事件的證據(jù)等。

　　2.索賠按成因分類(3個);

　　3.索賠成立的條件(3個);

　　4.索賠證據(jù)(合同，法律﹑法規(guī)，工程慣例);

　　(*關(guān)于工程慣例的小例子：工程中的共同延誤承包商不能索賠就是典型的慣例)

　　5.索賠程序(3個28天)：

　　1)索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)承包方向工程師提交索賠意向通知;

　　2)意向書發(fā)生后的28天內(nèi)，承包方提交詳細的索賠報告和資料;

　　3)工程師收到索賠報告和資料后的28天內(nèi)應給予答復或提出意見，如逾期未予答復或提出意見，視為該索賠已被認可。

　　例題1

　　某建設(shè)工程項目，業(yè)主與施工單位訂立了施工合同，合同工期為150天。在合同中規(guī)定：

　　(1)工期每提前1天，獎勵3000元，拖后1天罰款5000元。

　　(2)分項工程發(fā)生工程變更后的工程實際數(shù)量超過(或少于)工程量清單中所列數(shù)量的25%時，該分項工程單價予以調(diào)整，調(diào)整系數(shù)為0.9(1.1)。

　　(3)人工費為160元/工日，窩工人工費補償標準為25元/工日，機械臺班為500元/臺班，臺班折舊費為50元/臺班，綜合費率為30%。

　　施工單位在開工前提交了施工進度計劃并得到監(jiān)理工程師的批準，[注意：監(jiān)理工程師對進度的批準，不等于監(jiān)理工程師要承擔施工過程中由于施工方案不當，進度控制失控造成的損失!]計劃工期為150天。在工程施工中發(fā)生了如下幾項事件：

　　事件1：因業(yè)主提供的場地未能準備好，使工作A和工作B的作業(yè)時間分別延長了20天和10天，由此造成人工窩工80個工日，機械閑置30個臺班。[TFA0，TFB30]

　　事件2：為保證施工質(zhì)量，施工單位將工作C原設(shè)計尺寸擴大，使其作業(yè)時間增加了12天，并由此造成增加人工80個工日，材料費5萬元，機械臺班增加20個。[TFC60]

　　事件3：因設(shè)計變更，工作E的工程量由工程量清單中所列的3000m³增加到4000m³,使其作業(yè)時間延長10天。該工作原綜合單價為55元/m³[因為這里是一個綜合單價，所以不另加綜合費]。[TFE30]

　　事件4：F為一個基礎(chǔ)工程，基坑開挖后，發(fā)現(xiàn)局部有原勘察報告中沒有說明的較深的軟土層，施工方按監(jiān)理工程師的指示配合進行地質(zhì)復查，配合用工50個工日，地質(zhì)復查后，由設(shè)計單位對原基礎(chǔ)設(shè)計方案進行了修改，施工方按批準的方案進行施工，由此增加直接費8萬元，因?qū)進行地質(zhì)復查和處理，使其作業(yè)時間延長10天，人員窩工60個工日，機械閑置15個臺班。[TFF0]

　　事件5：由于施工單位的施工機械出現(xiàn)了從未出現(xiàn)過的機械故障，使工作D的作業(yè)時間延長了15天，由此造成人員窩工30個工日，機械閑置15個臺班。[TFD0]

　　事件6：鑒于該工程工期較緊，施工單位在征得監(jiān)理工程師同意后采取了加快施工措施，使I工作的作業(yè)時間縮短了12天，由于加快施工的技術(shù)組織措施費為3萬元。

　　最終工程完工，實際工期為183天。施工單位按規(guī)定程序提出了索賠要求。

　　[問題]

　　1.上述事件中，各項事件能得到的工期補償各為多少?為什么?總工期補償多少?

　　2.經(jīng)工期補償后的合同工期為多少?由于實際工期的變化，施工單位得到的獎勵(或罰款)為多少?

　　3.施工方可得到的索賠費用總額為多少?

　　[解]

　　1.事件1：

　　工作A可以索賠工期20天，因為A為關(guān)鍵工作且屬業(yè)主原因;工作B不可以得到工期補償，因為B為非關(guān)鍵工作且TFB30大于作業(yè)時間延長值;費用索賠：80×25+30×50

　　事件2：

　　工作C不可以工期索賠，因為C為施工單位自身原因;

　　事件3：

　　可以提出補償要求，由于設(shè)計變更使作業(yè)時間增加10天，因為TFE30，工期不延長。

　　按原單價結(jié)算的工程量為：3000×(1+25%)=3750m³

　　按調(diào)整后單價結(jié)算的工程量為：4000-3750=250m³

　　該項結(jié)算價增加額為：

　　[3750×55+250×55×0.9]-3000×55=53625元

　　工作E的作業(yè)時間增加為[(4000/3000)×30-30]=10，不可以提出工期補償，因為E雖為非關(guān)鍵工作但此時有總時差TFE30，30-10=20大于其作業(yè)時間延長值;

　　事件4：可以索賠，因為是地質(zhì)條件的變化且F為關(guān)鍵工作，工期索賠10天，費用索賠：[50×160+80000]×130%+60×25+15×50]

　　事件5：不能得到工期補償，因為施工機械故障屬于施工方自身原因;

　　事件6：不能得到工期補償，因為通過施工措施使工期提前，可按合同規(guī)定的工期獎罰辦法處理。

　　所以，總工期補償20+10=30天。

　　2.經(jīng)工期補償后的合同工期為150(原合同工期)+30(總工期補償)=180天。所以，由于實際工期的變化，對施工單位的罰款為(183-180)×5000=3×5000=15000元。

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　　3.施工方可得到的索賠款有：

　　事件1：80×25+30×50=3500元

　　事件3：按原單價結(jié)算的工程量為：3000×(1+25%)=3750m³

　　按調(diào)整后單價結(jié)算的工程量為：4000-3750=250m³

　　該項結(jié)算價增加額為：[3750×55+250×55×0.9]-3000×55=53625元

　　事件4：(50×160+80000)×(1+30%)+60×25+15×50=116650元

　　施工方可得到的費用補償為：3500+53625+116650=173775元

　　施工方可得到的實際費用補償為：3500+53625+116650-15000=158775元

　　例題2

　　某項工程建設(shè)項目，業(yè)主與施工單位按《建設(shè)工程施工合同(示范)文本》簽訂了工程施工合同，工程未投保保險。在工程施工過程中，遭受暴風雨不可抗力的襲擊，造成了相應的損失，施工單位及時向監(jiān)理工程師提出索賠要求，并附有與索賠有關(guān)的資料和證據(jù)。索賠報告中的基本要求如下：

　　1.遭暴風雨襲擊造成的損失不是施工單位的責任，故應由業(yè)主承擔賠償責任。

　　2.給已建部分工程造成破壞18萬元，應由業(yè)主承擔修復的經(jīng)濟責任，施工單位不承擔修復的經(jīng)濟責任。

　　3.施工單位人員因此災害導致數(shù)人受傷，處理傷病醫(yī)療費用和補償金總計3萬元，業(yè)主應給予賠償。

　　4.建設(shè)方聘請的一名顧問受傷需醫(yī)療費用1萬元，一名在工地避雨的路人由于被大風吹落的物品砸傷需醫(yī)療費用2千元，業(yè)主應給予賠償。

　　5.施工單位進場的在使用機械、設(shè)備受到損壞，造成損失8萬元，由于現(xiàn)場停工造成臺班費損失

　　4.2萬元，業(yè)主應負擔賠償和修復的經(jīng)濟責任。工人窩工費3.8萬元，業(yè)主應予支付。

　　6.準備安裝的一臺大型空調(diào)由于浸水必須修復需2萬元，業(yè)主應該支付。

　　7.因暴風雨造成現(xiàn)場停工8天，要求合同工期順延8天。

　　8.由于工程破壞，清理現(xiàn)場需費用2.4萬元，業(yè)主應予支付。

　　[問題]

　　1.因不可抗力發(fā)生的風險承擔的原則是什么?

　　2.上述索賠事件，哪些成立哪些不成立(請逐條回答)?

　　[參考答案]

　　1.不可抗力風險承擔責任的原則：

　　(1)工程本身的損害由業(yè)主承擔;

　　(2)人員傷亡由其所屬單位負責，并承擔相應費用;

　　(3)造成施工單位機械、設(shè)備的損壞及停工等損失，由施工單位承擔;

　　(4)所需清理、恢復工作的費用，由業(yè)主承擔;

　　(5)工期給予順延。

　　(6)停工期間必須支付的工人工資由發(fā)包人承擔;(13版示范文本17.3.2(4))

　　2.(1)經(jīng)濟損失按上述原則由雙方分別承擔，工期延誤應予簽證順延;

　　(2)因工程修復、重建的18萬元工程款應由業(yè)主支付;

　　(3)索賠不予認可(索賠不成立)，由施工單位承擔;

　　(4)建設(shè)方聘請的顧問受傷需醫(yī)療費用1萬元，由業(yè)主支付;路人的醫(yī)療費應該由買保險的一方出，而建設(shè)方應該購買第三者責任險，故由業(yè)主支付;

　　(5)索賠不予認可(索賠不成立)，由施工單位承擔;

　　(6)準備安裝的設(shè)備修復費用2萬元，業(yè)主應該支付;

　　(7)認可順延合同工期8天;

　　(8)清理現(xiàn)場費用，由業(yè)主承擔。

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