基金從業(yè)資格人員“學歷認定+考核”如何注冊?

根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會最新發(fā)布的《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》，獲得國家教育部門認可的全日制本科及以上學歷的境內人員，通過所聘用機構或者符合條件的地方基金行業(yè)協(xié)會等協(xié)會認可的其他機構組織的應知應會知識專項考核(以下簡稱專項考核)的，可以由所聘用機構向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

也就是說，全日制本科及以上學歷的不需要參加以往的基金從業(yè)資格科目一、科目二或科目三考試，只需參加應知應會考核就可以申請注冊基金從業(yè)資格。那么，通過應知應會專項考核后如何申請基金從業(yè)資格?

根據(jù)《關于開展基金從業(yè)人員應知應會專項考核的通知》得知，機構管理員通過基金從業(yè)人員管理平臺審核本機構員工提交的資格注冊申請，確認注冊信息完備、準確，并上傳承諾函，承諾所提供的材料、考核結果及人員信息真實、準確、完整、有效。

已通過“學歷認定+考核”方式注冊過基金從業(yè)資格的人員，再次注冊時，機構管理員無需上傳承諾函。通過應知應會考核并符合基金從業(yè)資格注冊其他條件的，可注冊取得基金從業(yè)資格。

基金從業(yè)人員應知應會考核內容是什么?

根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《關于開展基金從業(yè)人員應知應會專項考核的通知》得知，協(xié)會制定并定期更新應知應會考核大綱及試卷?？己藘热莅ɑ鸱煞ㄒ?guī)與職業(yè)道德、證券投資基金基礎知識、私募股權投資基金基礎知識。應知應會考核科目分為卷一證券類及卷二私募股權類，考核題目均為單選題，考核時間為60分鐘，題量為50題，80%正確率為成績合格，從業(yè)人員按照其從事的基金業(yè)務類型參加對應的考核科目。參考教材為協(xié)會組編的《證券投資基金(第二版)》(上下冊，高等教育出版社出版)、《股權投資基金》(中國金融出版社出版)。

基金應知應會專項考核要求有什么?

1、組織方式

應知應會考核通過遠程培訓系統(tǒng)開展。

機構注冊管理員賬號或登錄已有的管理員賬號，將擬參加應知應會考核的員工賬號(由員工個人自行注冊)添加至本機構。員工發(fā)起考核申請，機構管理員根據(jù)員工申請情況組織考核，確定考核時間、地點并通知參考員工。員工按指定時間、地點，登錄遠程培訓系統(tǒng)學員賬號，集中參加應知應會考核。

2、組織人員

每場應知應會考核應當配備1名督考人員，每個考場應根據(jù)參考人數(shù)配備1名以上的監(jiān)考人員。督考人員作為考核總負責人，應為部門負責人或以上級別人員，負責指導監(jiān)督監(jiān)考人員，具備處置突發(fā)事件的能力。監(jiān)考人員應落實考核監(jiān)考責任，做好員工簽到及身份核驗。發(fā)現(xiàn)員工違反考試紀律的，應盡到提醒、制止責任，及時處理違紀人員并上報協(xié)會。

3、組織地點規(guī)范

機構應當指定會議室、計算機房等專用場所作為考場，組織員工開展應知應會考核?？紙鰞葢罱紙霰O(jiān)控設備，配備監(jiān)控攝像頭。考核設備為帶攝像頭的電腦，可由機構或員工個人準備。機構應當妥善記錄并留存考核現(xiàn)場照片、過程錄像及簽到表，其中現(xiàn)場照片及過程錄像應當清晰完整、能夠覆蓋全場及參加考核的員工，協(xié)會將以現(xiàn)場或非現(xiàn)場方式不定期抽查上述資料，機構應保存上述資料至少10年。

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