基金從業(yè)考試怎么樣才算通過

基金從業(yè)考試怎么樣才算通過

報(bào)名官網(wǎng)：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(www.amac.org.cn)

目前中國證券投資基金業(yè)協(xié)會暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計(jì)劃?，F(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2022年基金從業(yè)資格考試時(shí)間及報(bào)名時(shí)間的通知。

基金從業(yè)資格考試現(xiàn)行三個(gè)科目。

《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》(以下簡稱“科目一”)；

《證券投資基金基礎(chǔ)知識》(以下簡稱“科目二”)；

《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》(以下簡稱“科目三”)

對于一般考生來說，都需要通過參加基金從業(yè)科目一和科目二或者科目一和科目三來取得從業(yè)資格。相關(guān)免考規(guī)定適用于私募基金高管或者通過證券從業(yè)2016年改革前相關(guān)科目的考生。

一、通過科目一+科目二/三取得基金從業(yè)資格(一般考生)

①科目要求

通過科目一和科目二，或科目一和科目三的，即具備基金從業(yè)資格。

②改革前證券的銜接科目

1.《證券投資基金》考試成績認(rèn)可：已通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》考試的，還需在四年內(nèi)通過科目一。超過四年未通過科目一的，需重新參加基金從業(yè)資格考試。

2.《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試成績認(rèn)可：由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。

3.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》考試成績認(rèn)可：已通過證券業(yè)協(xié)會組織的基金銷售人員從業(yè)資格考試《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》，超過四年未通過科目一的，需重新參加基金從業(yè)資格考試。

《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》科目均已?？?，考試成績的認(rèn)可期延長至2019年7月1日。

二、通過認(rèn)定取得基金從業(yè)資格(針對特定條件)

私募基金管理人的高級管理人員如符合一定條件的，也可通過認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格。

1.科目一+特定條件

符合下列條件之一的私募基金管理人的高級管理人員，并通過科目一的，可以申請認(rèn)定基金從業(yè)資格：

a最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上；

b已通過證券從業(yè)資格(不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目)、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關(guān)資格考試，或取得注冊會計(jì)師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評估師資格，或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員等。

符合上述條件之一的，由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向協(xié)會提交基金托管人(的托管部門)或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的最近三年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明，或相關(guān)資格證書或證明；申請認(rèn)定的相關(guān)材料以電子版形式通過私募基金登記備案系統(tǒng)資格認(rèn)定文件上傳端口報(bào)送。

2.符合特定條件(無需考試)

符合下列條件之一的私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級管理人員，可向協(xié)會申請認(rèn)定基金從業(yè)資格：

a從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目；

b擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上；

c從事經(jīng)濟(jì)社會管理工作12年及以上的高級管理人員(主要指在政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位等部門從事經(jīng)濟(jì)、金融相關(guān)工作的。)；

d在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的。

符合上述條件之一的，由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向協(xié)會提交以下材料：

個(gè)人資格認(rèn)定申請書；個(gè)人基本情況登記表及相關(guān)證明材料，其中，相關(guān)證明材料包括：

a符合上述條件一的，需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式；

b符合上述條件二的，需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式；

c符合上述條件三的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明；

d符合上述條件四的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

上述申請資格認(rèn)定的相關(guān)材料以電子版形式報(bào)送協(xié)會私募高級管理人員資格管理專用郵箱。

提示：申請資格認(rèn)定的人員及其推薦人，應(yīng)具備一定行業(yè)地位或社會影響，且申請人應(yīng)為行業(yè)資深人士。推薦人有以下情況時(shí)需回避：

a同批表決中作為申請人的；

b申請人與其推薦人互相推薦的；

c與申請人任職同家機(jī)構(gòu)，或關(guān)聯(lián)方及分支機(jī)構(gòu)的；

d因從事私募基金外包業(yè)務(wù)、審計(jì)或法律服務(wù)業(yè)務(wù)、評級業(yè)務(wù)等，與申請人存在商業(yè)利益關(guān)系的；

e現(xiàn)從事私募投資基金監(jiān)管、自律管理工作的；

f一年內(nèi)累計(jì)推薦人數(shù)3人次以上的；

g被推薦的申請人近三年內(nèi)發(fā)生違法違規(guī)、被行政處罰、被采取監(jiān)管措施等情形的。

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