2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(2021年12月17日)

試題部分

1、基金管理公司投資管理人員，不包括()?！締芜x題】

A.公司投資決策委員會(huì)成員

B.公司人力資源部門員工

C.公司投資、研究、交易部門的負(fù)責(zé)人

D.基金經(jīng)理助理

2、基金托管人有下列()情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格?！締芜x題】

A.違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)不嚴(yán)重的

B.連續(xù)2年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的

C.連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的

D.使托管基金財(cái)產(chǎn)遭受損失的

3、下列關(guān)于《證券投資基金》賦予中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職權(quán)說法錯(cuò)誤的是()?！締芜x題】

A.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明

B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料

C.查詢當(dāng)事人和證券公司的資金賬戶、證券賬戶

D.對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封

4、基金管理人整改后，符合有關(guān)要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施?！締芜x題】

A.3

B.5

C.10

D.15

5、基金監(jiān)管的基本原則有()?！締芜x題】

Ⅰ.保障投資人利益原則

Ⅱ.適度監(jiān)管原則

Ⅲ.高效監(jiān)管原則

Ⅳ.審慎監(jiān)管原則

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

>>>答案及解析部分請(qǐng)點(diǎn)擊下一頁查看~

參考答案及答案解析

1、正確答案：B

答案解析：基金管理公司投資管理人員，是指在公司負(fù)責(zé)基金投資、研究、交易的人員以及實(shí)際履行相應(yīng)職責(zé)的人員。具體包括：公司投資決策委員會(huì)成員，公司分管投資、研究、交易業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，公司投資、研究、交易部門的負(fù)責(zé)人，基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。

2、正確答案：C

答案解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的；違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的；法律、行政法規(guī)規(guī)定的情形。

3、正確答案：C

答案解析：《證券投資基金法》賦予中國(guó)證監(jiān)會(huì)以下職權(quán)：(1)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；(2)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明；(選項(xiàng)A正確)(3)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料；(選項(xiàng)B正確)(4)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；(5)對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；(6)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；(選項(xiàng)C錯(cuò)誤)(7)對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。(選項(xiàng)D正確)

4、正確答案：A

答案解析：基金管理人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其釆取的有關(guān)措施。

5、正確答案：D

答案解析：基金監(jiān)管的基本原則包括：(1)保障投資人的利益原則。(2)適度監(jiān)管原則。(3)高效監(jiān)管原則。(4)依法監(jiān)管原則。(5)審慎監(jiān)管原則。(6)公開、公平、公正監(jiān)管原則。

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計(jì)劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學(xué)，現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間的通知。

以上是內(nèi)容為2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(2021年12月17日)，希望大家可以參考著復(fù)習(xí)，小編為廣大考生上傳更多基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》更多試題，請(qǐng)點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!