2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(2021年11月30日)

試題部分

1、封閉式基金交易折(溢)價率的計算公式為()�！締芜x題】

A.折(溢)價率=(二級市場價格-基金份額凈值)/二級市場價格×100%

B.折(溢)價率=(二級市場價格-基金份額凈值)/基金份額凈值×100%

C.折(溢)價率=(二級市場價格-基金份額總值)/基金份額總值×100%

D.折(溢)價率=(二級市場價格-基金份額總值)/二級市場價格×100%

2、下列開放式基金認(rèn)購費(fèi)用與認(rèn)購份額的計算公式中，錯誤的是()。【單選題】

A.認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值

B.凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)

C.認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額+凈認(rèn)購金額

D.一定情況下，認(rèn)購費(fèi)用=固定認(rèn)購費(fèi)金額

3、目前，我國封閉式基金發(fā)行時，主要采用()的方式�！締芜x題】

A.網(wǎng)上和交易所

B.柜臺和交易所

C.網(wǎng)上和網(wǎng)下

D.柜臺和網(wǎng)上

4、開放式基金的認(rèn)購采取()方式�！締芜x題】

A.金額認(rèn)購

B.基金份額認(rèn)購

C.股票份額認(rèn)購

D.證券認(rèn)購

5、下列不屬于ETF份額申購和贖回原則的是()�！締芜x題】

A.場內(nèi)申購和贖回均以份額申請

B.場外申購贖回ETF時，申購對價和贖回對價均為現(xiàn)金

C.申購和贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

D.場外申購和贖回均以金額申請

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參考答案及答案解析

1、正確答案：B

答案解析：投資者常常使用折(溢)價率反映封閉式基金份額凈值與其二級市場價格之間的關(guān)系。折(溢)價率的計算公式為：折(溢)價率=(二級市場價格-基金份額凈值)/基金份額凈值×100%=(二級市場價格/基金份額凈值-1)×100%。

2、正確答案：C

答案解析：C項中的正確公式應(yīng)為：認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額。認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)一定情況下，認(rèn)購費(fèi)用=固定認(rèn)購費(fèi)金額

3、正確答案：C

答案解析：目前，我國封閉式基金發(fā)行時，主要采用網(wǎng)上和網(wǎng)下的方式。

4、正確答案：A

答案解析：開放式基金的認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式，即投資者在辦理認(rèn)購申請時，不是直接以認(rèn)購數(shù)量提出申請，而是以金額申請

5、正確答案：D

答案解析：ETF份額申購和贖回的原則：(1)場內(nèi)申購和贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請。場外申購贖回釆用金額申購、份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請。(2)場外申購贖回ETF的申購對價和贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。場外申購贖回ETF時，申購對價和贖回對價均為現(xiàn)金。(3)申購和贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。D項場外申購贖回釆用金額申購、份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請。

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學(xué)，現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報名時間的通知。

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