2021年6月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題答案考點回顧：第二十章

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1.關(guān)于基金信息披露的作用， 以下表述錯誤的是()。

A.有利于基金份額持有人對基金投資運作及時提出建議

B.有利于基金份額持有人評價其所持基金的基金經(jīng)理的管理水平

C.有利于基金份額持有人判斷是否值得繼續(xù)持有

D.有利于投資者判斷是否適合投資

參考答案：A

參考解析：

基金信息披露的作用主要表現(xiàn)在四個方面：(一)有利于投資者的價值判斷;(二)有利于防止利益沖突與利益輸送;(三)有利于提高證券市場的效率;(四)能有效防止信息濫用。

【考點】基金信息披露的作用

【章節(jié)】第二十章第一節(jié)掌握

2.關(guān)于QDII基金的信息披露，以下說法正確的是().

A.可以同時采用中文和主要投資國語言披露信息，并以中文為準(zhǔn)

B.可以同時采用中文和主要投資國語言披露信息，并以主要投資國語言為準(zhǔn)

C.可以同時采用中文和英文披露信息，并以中文為準(zhǔn)

D.可以同時彩用中文和英文披露信息，并以英文為準(zhǔn)

參考答案：C

參考解析：

QDII基金在披露相關(guān)信息時，可同時采用中文和英文，并以中文為準(zhǔn)，可單獨或同時以人民幣、美元等主要外匯幣種計算并披露凈值信息。當(dāng)涉及幣種之間轉(zhuǎn)換的，應(yīng)披露匯率數(shù)據(jù)來源，并保持一致性。

【考點】QDII基金的信息披露

【章節(jié)】第二十章第五節(jié)理解

3. 在基金開始募集前，基金管理人員需要公告的事項包括()

Ⅰ招募說明書

Ⅱ基金合同及摘要

Ⅲ基金份額發(fā)售公告

Ⅳ基金合同生效公告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：

基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上;同時，將基金合同、托管協(xié)議登載在管理人網(wǎng)站上，將基金份額發(fā)售公告登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。

【考點】基金管理人的信息披露

【章節(jié)】第二十章第二節(jié)理解

4.公募基金份額發(fā)售前，基金托管人需在指定網(wǎng)站上登載的文件包括()

Ⅰ基金份額發(fā)售公告

Ⅱ基金合同

Ⅲ基金托管協(xié)議

Ⅳ基金招募說明書

A.Ⅱ Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：

基金托管人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

【考點】基金托管人的信息披露

【章節(jié)】第二十章第二節(jié)理解

5.關(guān)于基金定期公告中，基金管理人需要編制當(dāng)期季度報告、中期報告和年度報告。只有在基金合同生效不足( )個月的情況下,才可以不編制。

A.5

B.3

C.2

D.4

參考答案：C

參考解析：

在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。在上半年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文。在每季結(jié)束后15個工作日內(nèi)，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報告。上述定期報告在披露的第2個工作日，應(yīng)分別報中國證監(jiān)會及地方證監(jiān)局、基金上市的證券交易所備案。對于當(dāng)期基金合同生效不足2個月的基金，可以不編制上述定期報告。

【考點】基金定期公告

【章節(jié)】第二十章第四節(jié)理解

6.下列不屬于財產(chǎn)分離內(nèi)控要求的選項是()

A.確保不同基金財產(chǎn)之間的分離

B.確保同一基金內(nèi)不同投資項目的分離

C.確?；鹭敭a(chǎn)與基金托管人財產(chǎn)之間的分離

D.確?；鹭敭a(chǎn)與管理人自有財產(chǎn)之間的分離

參考答案：B

參考解析：

A項，公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資。

CD項，基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。

【考點】基金財產(chǎn)獨立性

【章節(jié)】第二十章第三節(jié)理解

7.以下不屬于基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)發(fā)布基金澄清公告的情形的是().

A.基金管理人發(fā)現(xiàn)有多家媒體報道或轉(zhuǎn)載某只債券面臨重大信用風(fēng)驗的不實報道， 且基金持倉中含該只債券

B.基金管理人發(fā)現(xiàn)被主流媒體頻繁曝光的某重污染企業(yè)的企業(yè)字號與其相同, 認(rèn)為對其品牌和商譽構(gòu)成不利影響

C.基金管理人發(fā)現(xiàn)有媒體發(fā)布關(guān)于基金管理人面臨重大財務(wù)危機的不實報道

D.基金管理人發(fā)現(xiàn)不法分子冒用其旗下基金的名義，通過微信群、APP客戶端等方式騙取投資者資金

參考答案：B

參考解析：

由于上市交易基金的市場價格等事項可能受到謠言、猜測和投機等因素的影響，為防止投資者誤將這些因素視為重大信息，基金信息披露義務(wù)人還有義務(wù)發(fā)布公告對這些謠言或猜測進(jìn)行澄清。具體地，在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格或者基金投資者的申購、贖回行為產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清。(B項對基金直接影響，故不需要發(fā)布基金澄清公告)

【考點】基金澄清公告

【章節(jié)】第二十章第四節(jié)理解

8.普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。

A.資產(chǎn)累計凈值

B.份額累計凈值

C.份額凈值

D.資產(chǎn)凈值

參考答案：A

參考解析：

普通基金凈值公告主要包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計凈值等信息。

【考點】基金凈值公告信息披露

【章節(jié)】第二十章第四節(jié)掌握

9.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()

A.基金從事證券交易的清算交收安排

B.基金投資各類證券指令的發(fā)送和執(zhí)行

C.基金管理人和托管人基本情況

D.律師事務(wù)所為基金募集出具的法律意見書

參考答案：C

參考解析：

基金招募說明書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：①基金募集申請的準(zhǔn)予注冊文件名稱和注冊日期;②基金管理人、基金托管人的基本情況;③基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要;④基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限;⑤基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)名稱;⑥出具法律意見書的律師事務(wù)所和審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所的名稱和住所;⑦基金管理人、基金托管人報酬及其他有關(guān)費用的提取、支付方式與比例;⑧風(fēng)險警示內(nèi)容;⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他內(nèi)容。

【考點】招募說明書

【章節(jié)】第二十章第三節(jié)理解

10.關(guān)于招募說明書，以下說法錯誤的是()

A.招募說明書是指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件

B.招募說明書中包含基金募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期

C.招募說明書中包含基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

D.招募說明書應(yīng)當(dāng)披露支付給基金銷售機構(gòu)的客戶維護(hù)費計提標(biāo)準(zhǔn)

參考答案：D

參考解析：

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金半年度報告和基金年度報告中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費、托管費、基金銷售服務(wù)費的金額，并說明管理費中支付給基金銷售機構(gòu)的客戶維護(hù)費總額。

【考點】招募說明書

【章節(jié)】第二十章第三節(jié)理解

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