2021年3月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考點：基金管理人的信息披露義務

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2021年3月《基金法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點回顧

基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：A基金持有的一只債券的發(fā)行人違約，基金管理人在該基金年度報告中披露其代表基金起訴并獲得賠償，但事實上法院尚未就該案做出判決?；鸸芾砣松鲜鲂袨樯嫦?)等信息披露違法行為。

A.承諾效應

B.虛假記載

C.重大遺漏

D.誤導性陳述

答案：D

解析：虛假記載是指信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為。誤導性陳述是指使投資者對基金投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述。(符合題意)重大遺漏是指披露中存在應披露而未披露的信息，以至于影響投資者做出正確決策。

真題考點講解：基金管理人的信息披露義務

基金管理人來說，主要負責辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項：

(1)向中國證監(jiān)會提交基金合同草案、托管協(xié)議草案、招募說明書草案等募集申請材料。在基金份額發(fā)售的3日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上

(2)在基金合同生效的次日，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告

(3)開放式基金合同生效后每6個月結束之日起45日內，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上；在公告的15日前，應向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書，并就更新內容提供書面說明

(4)基金擬在證券交易所上市的，應向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料?；皤@準上市的，應在上市日前3個工作日，將基金份額上市交易公告書登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上

(5)至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。

開放式基金在開始辦理申購或者贖回前，至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值；開放申購贖回后，應于每個開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計凈值。如遇半年末或年末，還應披露半年度和年度最后一個市場交易日的基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計凈值。

(6)在每年結束后90日內，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理入網(wǎng)站上披露年度報告全文。在上半年結束后60日內，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文。在每季結束后15個工作日內，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報告。上述定期報告在披露的第2個工作日，應分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局、基金上市的證券交易所備案。對于當期基金合同生效不足2個月的基金，可以不編制上述定期報告。

(7)當發(fā)生對基金份額持有****益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，應在2日內編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。封閉式基金還應在披露臨時報告前，送基金上市的證券交易所審核

(8)當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導性影響或引起較大波動時，管理人應在知悉后立即對該消息進行公開澄清，將有關情況報告中國證監(jiān)會及基金上市的證券交易所

(9)管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項

(10)基金管理人職責終止時，應聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案

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