基金行業(yè)動態(tài)：關(guān)于開展公募基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金的基金經(jīng)理注冊登記的通知

關(guān)于開展公募基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金的基金經(jīng)理注冊登記的通知

各公募基金管理機構(gòu)：

根據(jù)《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引(試行)》(證監(jiān)會公告〔2020〕54號)和《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》(中基協(xié)發(fā)〔2012〕7號)，為進一步完善基金經(jīng)理的自律管理，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)開展對公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金(以下簡稱為“REITs”)的基金經(jīng)理注冊登記，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、REITs基金經(jīng)理任職條件

根據(jù)《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引(試行)》及《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，REITs基金經(jīng)理的任職條件為：

(一)取得基金從業(yè)資格；

(二)具備5年以上基礎(chǔ)設(shè)施項目運營或基礎(chǔ)設(shè)施項目投資管理經(jīng)驗，且最近1年從事上述有關(guān)工作；

(三)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；

(四)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年沒有受到證券、銀行、保險等行業(yè)的監(jiān)管部門以及工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰；

(五)通過協(xié)會組織的基金經(jīng)理證券投資法律知識考試(REITs類)；

(六)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

二、關(guān)于REITs基金經(jīng)理注冊登記管理

基金經(jīng)理的注冊、變更及注銷材料均采用電子化方式，通過協(xié)會的從業(yè)人員管理系統(tǒng)進行報送。

REITs基金經(jīng)理注冊、變更流程與其他類型基金經(jīng)理的注冊、變更流程相同，根據(jù)《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》提交注冊、變更申請材料。

其他類型基金的基金經(jīng)理在初次變更成為REITs基金經(jīng)理前，需要通過REITs類基金經(jīng)理法律知識考試，并需符合REITs基金經(jīng)理的任職條件；REITs基金經(jīng)理在初次變更成為其他類型基金的基金經(jīng)理前，也需通過相應(yīng)類型基金的法律知識考試，并需符合相應(yīng)類型基金的基金經(jīng)理任職條件。

三、基金經(jīng)理考試大綱調(diào)整說明

調(diào)整后的《基金經(jīng)理證券投資法律知識考試大綱》增加了公募基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金(REITs)相關(guān)內(nèi)容，包括公募基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金(REITs)的產(chǎn)品定義、各參與主體資質(zhì)與職責(zé)、產(chǎn)品注冊和份額發(fā)售、上市交易流程、產(chǎn)品投資運作和項目管理的相關(guān)要求以及產(chǎn)品信息披露的主要內(nèi)容等。在大綱附件《參考法規(guī)資料目錄》中增加了《中國證監(jiān)會、國家發(fā)展改革委關(guān)于推進基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動產(chǎn)投資信托基金(REITs)試點相關(guān)工作的通知》等15項現(xiàn)行規(guī)范性文件。

自通知發(fā)布之日起，公募基金管理機構(gòu)可以在人員系統(tǒng)中辦理REITs基金經(jīng)理考試預(yù)約、注冊和變更等相關(guān)事宜。

附件：基金經(jīng)理證券投資法律知識考試大綱(2021年2月更新)

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

2021年2月23日

2021年基金從業(yè)全國統(tǒng)一考試第1次報名時間為2月19日至3月7日，報名正在進行中，已經(jīng)完成報名的考生靜待考前準(zhǔn)考證打印通知，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預(yù)約短信提醒，預(yù)約后屆時會及時收到2021年3月基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時間通知!既簡單又方便，請及時預(yù)約。

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