2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(2月23日)

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試題部分

1、()原則要求風險管理作為公司的標志與文化，代表著公司管理層對基金投資者的承諾，公司管理層應始終把風險控制放在經(jīng)營管理的首要地位并對此做出承諾?！締芜x題】

A.權責匹配

B.獨立性

C.適時性

D.最高性

2、下列不屬于公司股東享有的權利的是()。【單選題】

A.收益分配權

B.決定權

C.表決和監(jiān)督權

D.知情權

3、()是風險管理中的核心操作環(huán)節(jié)?！締芜x題】

A.風險識別

B.風險評估

C.風險應對

D.風險報告

4、公司、股東、董事、管理層、員工遵守的十大原則包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.基金份額持有人利益優(yōu)先原則

Ⅱ.公司獨立運作原則

Ⅲ.制衡原則

Ⅳ.公司的統(tǒng)一性和完整性原則

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、基金公司日常運營中的風險可以分為()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.業(yè)務風險

Ⅱ.投資風險

Ⅲ.操作風險

Ⅳ.信用風險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：最高性原則：風險管理作為公司的標志與文化，代表著公司管理層對基金投資者的承諾，公司管理層應始終把風險控制放在經(jīng)營管理的首要地位并對此做出承諾。

2、正確答案：B

答案解析：公司股東享有的權利包括收益分配權、表決和監(jiān)督權、知情權。決定權屬于股東會的權利。

3、正確答案：D

答案解析：風險報告和監(jiān)控是風險管理中的核心操作環(huán)節(jié)。

4、正確答案：D

答案解析：公司、股東、董事、管理層、員工遵守的十大原則包括基金份額持有人利益優(yōu)先原則，公司獨立運作原則，制衡原則，公司的統(tǒng)一性和完整性原則，股東誠信與合作原則，公平對待原則，業(yè)務與信息隔離原則，經(jīng)營運作公開、透明原則，長效激勵約束原則，人員敬業(yè)原則。

5、正確答案：A

答案解析：基金公司日常運營中的風險可以分為業(yè)務風險、投資風險和操作風險三大類。

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