基金行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》

近日，證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》(以下簡稱《指引》)，自2021年2月1日起實施。

為規(guī)范指數(shù)基金投資運作，保護投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會起草了《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引(征求意見稿)》，并于2020年7月31日至8月31日向社會公開征求意見。社會各界總體認同《指引》，并提出個別修改意見。證監(jiān)會已進行認真梳理研究，充分吸收采納。

《指引》共十三條，主要包括以下內(nèi)容：一是在產(chǎn)品注冊環(huán)節(jié)，強化管理人專業(yè)勝任能力和指數(shù)質(zhì)量要求。二是在產(chǎn)品持續(xù)運作環(huán)節(jié)，聚焦投資者保護與風(fēng)險防控，強化產(chǎn)品規(guī)范運作。三是加強與證券交易所自律管理的協(xié)同，提高監(jiān)管有效性。

下一步，證監(jiān)會將按照《指引》以及相關(guān)法律法規(guī)要求，加強指數(shù)基金產(chǎn)品注冊及投資運作監(jiān)管，推動指數(shù)基金高質(zhì)量發(fā)展。

附件1：《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》.pdf

附件2：關(guān)于制定《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》的立法說明.pdf

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