2021年基金從業(yè)資格《股權(quán)投資基金》每日一練(1月15日)

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試題部分

1、()，對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、科學(xué)技術(shù)部、國(guó)家工商行政管理總局率先頒布《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》，對(duì)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行規(guī)范和管理?！締芜x題】

A.2001年8月

B.2002年8月

C.2001年7月

D.2002年7月

2、證券監(jiān)管部門(mén)可登錄財(cái)政部官網(wǎng)查詢創(chuàng)投機(jī)構(gòu)或引導(dǎo)基金豁免國(guó)有股轉(zhuǎn)持義務(wù)公示結(jié)果的()?！締芜x題】

A.及時(shí)性

B.完整性

C.準(zhǔn)確性

D.真實(shí)性

3、關(guān)于適度監(jiān)管原則在各個(gè)環(huán)節(jié)的體現(xiàn)，錯(cuò)誤的是()?！締芜x題】

A.在市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，對(duì)基金管理人和基金進(jìn)行前置審批

B.在基金托管環(huán)節(jié)，除基金合同另有約定外，應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管

C.在信息披露環(huán)節(jié)，對(duì)需要向投資者進(jìn)行的定期披露和重大事項(xiàng)的即時(shí)披露作了規(guī)定，其他事項(xiàng)由相關(guān)當(dāng)事人在基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議中自行約定

D.在行業(yè)自律環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮基金行業(yè)協(xié)會(huì)作用，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和糾紛調(diào)解等，并通過(guò)制定行業(yè)自律規(guī)則實(shí)現(xiàn)會(huì)員的自我管理

4、鼓勵(lì)和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。國(guó)家對(duì)符合條件的創(chuàng)業(yè)投資基金給予()扶持?！締芜x題】

A.政策導(dǎo)向

B.經(jīng)濟(jì)手段

C.法律手段

D.財(cái)政稅收

5、下列()投資者視為合格投資者?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金

Ⅱ.慈善基金等社會(huì)公益基金

Ⅲ.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

Ⅳ.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：A

答案解析：2001年8月，對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、科學(xué)技術(shù)部、國(guó)家工商行政管理總局率先頒布《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》，對(duì)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行規(guī)范和管理。

2、正確答案：D

答案解析：創(chuàng)投機(jī)構(gòu)或引導(dǎo)基金應(yīng)及時(shí)登錄相關(guān)網(wǎng)頁(yè)查看公示結(jié)果，并可下載打印標(biāo)注“公示無(wú)異議”或“公示有異議，經(jīng)核查符合條件”字樣的頁(yè)面，作為被投資企業(yè)向證券監(jiān)管部門(mén)提交公開(kāi)發(fā)行并上市申請(qǐng)的附件。證券監(jiān)管部門(mén)可登錄財(cái)政部官網(wǎng)查詢創(chuàng)投機(jī)構(gòu)或引導(dǎo)基金豁免國(guó)有股轉(zhuǎn)持義務(wù)公示結(jié)果的真實(shí)性。

3、正確答案：A

答案解析：股權(quán)投資基金實(shí)行適度監(jiān)管原則。在行業(yè)自律環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮基金行業(yè)協(xié)會(huì)作用，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和糾紛調(diào)解等，并通過(guò)制定行業(yè)自律規(guī)則實(shí)現(xiàn)會(huì)員的自我管理。

4、正確答案：D

答案解析：鼓勵(lì)和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。國(guó)家對(duì)符合條件的創(chuàng)業(yè)投資基金給予財(cái)政稅收扶持。享受?chē)?guó)家財(cái)政稅收扶持政策的創(chuàng)業(yè)投資基金，其投資范圍應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定。

5、正確答案：D

答案解析：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十三條規(guī)定，下列投資者視為合格投資者：(一)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；(二)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃；(三)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

2021年基金從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，其中2021年基金從業(yè)全國(guó)統(tǒng)一考試第1次報(bào)名時(shí)間為2月19日至3月7日，現(xiàn)距離考試報(bào)名還有一段時(shí)間，為了方便考生及時(shí)報(bào)考，小編建議考生立即填寫(xiě) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們提醒您2021年基金從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知，讓您在繁忙的工作中不錯(cuò)過(guò)重要節(jié)點(diǎn)。

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