2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(1月12日)

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試題部分

1、基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則包括最高性原則、全面性原則、(  )、權(quán)責(zé)匹配原則、適時性原則。

A.公平性原則

B.時序性原則

C.獨(dú)立性原則

D.關(guān)聯(lián)性原則

2、下列表述中，不屬于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)的是(  )。

A.確保經(jīng)營管理合法合規(guī)

B.不斷提高經(jīng)營效率

C.促進(jìn)公司實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略

D.確保股東權(quán)益最大化

3、基金管理人內(nèi)部控制的基本要素不包括()。

A.控制環(huán)境

B.風(fēng)險(xiǎn)評估

C.控制活動

D.控制結(jié)果

4、基金管理人授權(quán)控制的內(nèi)容不包括()。

A.公司各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和公司員工應(yīng)當(dāng)在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)

B.公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)可以采取口頭形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)容和時效

C.股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行

D.公司授權(quán)要適當(dāng)，對已授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評價和反饋機(jī)制，對已不適用的授權(quán)應(yīng)及時修改或取消授權(quán)

5、關(guān)于基金管理人的內(nèi)部授權(quán)控制，下列說法錯誤的是()。

A.授權(quán)要適當(dāng)，對已不適用的授權(quán)應(yīng)及時修改或取消授權(quán)

B.公司員工應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使職責(zé)，管理層因責(zé)任重大可在特定情況下突破授權(quán)范圍

C.應(yīng)建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行

D.重大業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時效

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參考答案及答案解析

1.參考答案：C

參考解析：基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則包括最高性原則、全面性原則、獨(dú)立性原則、權(quán)責(zé)匹配原則、適時性原則、定性與定量相結(jié)合原則。

2.參考答案：D

參考解析：公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是通過建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，確保經(jīng)營管理合法合規(guī)、受托資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告和相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不斷提高經(jīng)營效率，促進(jìn)公司實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。

3.參考答案：D

參考解析：基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。

4.參考答案：B

參考解析：基金管理人授權(quán)控制的內(nèi)容包括：(1)公司各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和公司員工應(yīng)當(dāng)在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)；(2)公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)容和時效；(3)股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行；(4)公司授權(quán)要適當(dāng)，對已授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評價和反饋機(jī)制.對已不適用的授權(quán)應(yīng)及時修改或取消授權(quán)。

5.參考答案：B

參考解析：授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于公司經(jīng)營活動的始終，授權(quán)控制的主要內(nèi)容包括：(1)股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。(2)公司各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和公司員工應(yīng)當(dāng)在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)。(3)公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時效。(4)公司授權(quán)要適當(dāng)，對已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評價和反饋機(jī)制，對已不適用的授權(quán)應(yīng)及時修改或取消授權(quán)。

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