基金行業(yè)動態(tài)：關(guān)于發(fā)布《客戶維護(hù)費格式文本》和《風(fēng)險揭示書格式文本》的通知

關(guān)于發(fā)布《公開募集證券投資基金客戶維護(hù)費揭示格式文本》和《公開募集證券投資基金風(fēng)險揭示書格式文本》的通知

各基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)：

根據(jù)《關(guān)于實施<公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》(以下簡稱《實施規(guī)定》)及《公開募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》(以下簡稱《宣傳推介暫行規(guī)定》)，協(xié)會配套制定了《公開募集證券投資基金客戶維護(hù)費揭示格式文本》(以下簡稱《客戶維護(hù)費格式文本》)和《公開募集證券投資基金風(fēng)險揭示書格式文本》(以下簡稱《風(fēng)險揭示書格式文本》)。請基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)按照《實施規(guī)定》及《宣傳推介暫行規(guī)定》要求，參考《客戶維護(hù)費格式文本》和《風(fēng)險揭示書格式文本》，做好客戶維護(hù)費水平揭示和風(fēng)險揭示相關(guān)工作。現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、關(guān)于《客戶維護(hù)費格式文本》

基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行公開募集證券投資基金(以下簡稱“基金”)客戶維護(hù)費水平揭示時，應(yīng)確保揭示信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性，不得存在虛假揭示、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏的行為；同時開展線上及線下銷售活動時，應(yīng)確保線上及線下揭示格式與內(nèi)容的統(tǒng)一；應(yīng)向全體投資人進(jìn)行信息揭示，不得區(qū)別對待投資人。

基金銷售機(jī)構(gòu)在投資人提交申購(認(rèn)購)申請前，可參照《客戶維護(hù)費格式文本》以適當(dāng)方式向投資人揭示客戶維護(hù)費水平，并就客戶維護(hù)費的定義進(jìn)行說明?；鸢l(fā)生轉(zhuǎn)托管時，新的基金銷售機(jī)構(gòu)可參照《客戶維護(hù)費格式文本》，主動向投資人揭示客戶維護(hù)費水平。

二、關(guān)于《風(fēng)險揭示書格式文本》

基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)(以下統(tǒng)稱“機(jī)構(gòu)”)可根據(jù)實際情況，將《風(fēng)險揭示書格式文本》【】中內(nèi)容填寫完整。同時，機(jī)構(gòu)可根據(jù)宣傳推介基金產(chǎn)品的具體類型，進(jìn)一步完善《風(fēng)險揭示書格式文本》第四部分特殊類型產(chǎn)品風(fēng)險揭示內(nèi)容。

附件：

1. 公開募集證券投資基金客戶維護(hù)費揭示格式文本

2. 公開募集證券投資基金風(fēng)險揭示書格式文本

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

二〇二〇年十二月二十八日

以上就是“基金行業(yè)動態(tài)：關(guān)于發(fā)布《客戶維護(hù)費格式文本》和《風(fēng)險揭示書格式文本》的通知”的全部內(nèi)容。點擊下方免費下載按鈕，即可獲得基金從業(yè)資格考試相關(guān)備考資料。目前2020年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)結(jié)束，2021年基金從業(yè)資格考試計劃暫未公布。想及時獲取2021年基金從業(yè)資格考試報名時間節(jié)點等信息，可以提前添加 免費預(yù)約短信提醒，屆時我們會以短信的方式通知考生2021年基金從業(yè)資格考試報名時間。