2020年11月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考點(diǎn)：信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

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《基金法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧

基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項(xiàng)選擇題：某基金公司對(duì)所管理的基金進(jìn)行持續(xù)營(yíng)銷，在其微信公眾號(hào)發(fā)布了題為"今年以來(lái)收益率超20%"的營(yíng)銷文案且未載明歷史業(yè)績(jī)。該表述存在()。

A.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

答案：B

解析：基金管理人信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人在信息披露過(guò)程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對(duì)基金投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)鹦袠I(yè)造成了不良聲譽(yù)，受到處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

真題考點(diǎn)講解：信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括：

(1)建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門，并明確其對(duì)提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任。

(2)信息披露前應(yīng)經(jīng)過(guò)必要的合規(guī)性審查。

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