2020年10月基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》考試真題考點(diǎn):信息披露的自律管理措施
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《私募股權(quán)投資基金》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧
基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》考試真題考友回憶版:【僅供參考】
組合型選擇題:某股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》且逾期未改正,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取的措施包括().
Ⅰ.書面警示
Ⅱ.要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)
Ⅲ.行業(yè)內(nèi)譴責(zé)
Ⅳ.加入黑名單
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
解析:信息披露義務(wù)人違反《信披辦法》的,投資者可以向基金業(yè)協(xié)會投訴或舉報、基金業(yè)協(xié)會可以要求其限期內(nèi)改正;逾期未改正的,基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取談話提程、書面警示、要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單等紀(jì)律處分。
真題考點(diǎn)講解:信息披露的自律管理措施
信息披露義務(wù)人違反本辦法第五條、第九條、第十六條至第十八條的,投資者可以向中國基金業(yè)協(xié)會投訴或舉報,中國基金業(yè)協(xié)會可以要求其限期改正。逾期未改正的,中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取談話提醒、書面警示、要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單等紀(jì)律處分。
信息披露義務(wù)人管理信息披露事務(wù),違反本辦法第十九條至第二十一條的規(guī)定,中國基金業(yè)協(xié)會可以要求其限期改正。逾期未改正的,中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取談話提醒、書面警示、要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單等紀(jì)律處分。
私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的,中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分;在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的,由中國基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理。
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