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2020年10月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考點:公開募集基金的發(fā)售

更新時間:2020-11-03 13:18:23 來源:環(huán)球網校 瀏覽93收藏18

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摘要 2020年10月基金從業(yè)資格考試已經結束,目前10月《基金法律法規(guī)》考試真題及答案解析已經整理上傳。環(huán)球網校小編根據(jù)網友提供整理“2020年10月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考點:公開募集基金的發(fā)售”。讓我們一起回顧一下考點吧。

編輯推薦:2020年10月基金從業(yè)資格考試各科真題及答案解析

《基金法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點回顧

基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考友回憶版:【僅供參考

組合型選擇題:關于公開募集證券投資基金募集的相關要求,以下表述正確的是()。

Ⅰ基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內進行基金募集

Ⅱ中國證監(jiān)會成當自受理公開募集基全的募集注冊申請之日起6個月內進行審查,做出決定并通知申請人

Ⅲ基金管理人應當在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件

Ⅳ基金管理人應當自募集期限屆滿之日起1個月內聘請法定驗資機構驗資

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案:D

參考解析:基金管理人應當在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件,基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監(jiān)會提交驗資報告,辦理基金備案手續(xù),并予以公告,所以選D。

真題考點講解:公開募集基金的發(fā)售

1.基金的發(fā)售條件

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,發(fā)售公開募集基金應符合下列條件和要求:①基金募集申請經注冊后,方可發(fā)售基金份額。②基金份額的發(fā)售,由基金管理人或者其委托的基金銷售機構辦理。③基金管理人應當在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。這些文件應當真實、準確、完整。④對基金募集所進行的宣傳推介活動,應當符合有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等法律規(guī)定的公開披露基金信息禁止行為。

2.基金的募集期限

基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內進行基金募集。超過6個月開始募集,原注冊的事項未發(fā)生實質性變化的,應當報中國證監(jiān)會備案;發(fā)生實質性變化的,應當向中國證監(jiān)會重新提交注冊申請;鹉技坏贸^中國證監(jiān)會準予注冊的基金募集期限;鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計算。

3.基金的備案

基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的80%以上,開放式基金募集的基金份額總額超過準予注冊的最低募集份額總額,并且基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的,基金管理人應當自募集期限屆滿之日起l0日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監(jiān)會提交驗資報告,辦理基金備案手續(xù),并予以公告;鹉技陂g募集的資金應當存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。

4.募集基金失敗時基金管理人的責任

投資人交納認購的基金份額的款項時,基金合同成立;基金管理人依法向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù),基金合同生效;鹉技谙迣脻M,不能滿足法律規(guī)定的條件,無法辦理基金備案手續(xù),基金合同不生效,也即基金募集失敗;鹉技。鸸芾砣藨敵袚铝胸熑危孩僖云涔逃胸敭a承擔因募集行為而產生的債務和費用。②在基金募集期限屆滿后30日內返還投資人已交納的款項,并加計銀行同期存款利息。

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考后關注:2020年10月基金從業(yè)資格考試成績一般什么時候出來?根據(jù)往年的經驗,一般考后7個工作日可以出成績,成績查詢入口一般會在考后的第一個周五開通。具體成績查詢時間考生們可以 免費預約短信提醒,屆時我們會通知2020年10月基金從業(yè)資格考試成績查詢時間。

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