基金從業(yè)人員資格管理使用手冊之基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)要求

編輯推薦：2020年10月基金從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間及報(bào)名入口匯總

基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國證券投資基金法》及其他各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和基本業(yè)務(wù)規(guī)范，遵循職業(yè)道德，掌握基金投資、運(yùn)作和銷售等專業(yè)知識，了解創(chuàng)新業(yè)務(wù)、理論與技術(shù)前沿，并根據(jù)新業(yè)務(wù)、新形勢及時(shí)更新技術(shù)知識和專業(yè)技能。基金從業(yè)人員在從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)期間，應(yīng)持續(xù)進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，通過職業(yè)道德教育、案例警示以及專業(yè)技能培訓(xùn)，提升從業(yè)人員的合規(guī)誠信意識和專業(yè)水平。

后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)要求

根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)基金從業(yè)人員資格管理及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)相關(guān)規(guī)定，已經(jīng)取得基金從業(yè)資格或基金銷售業(yè)務(wù)資格的人員自注冊第二年起，每年度應(yīng)完成不少于15學(xué)時(shí)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其中職業(yè)道德培訓(xùn)不少于5學(xué)時(shí)。

從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)于12月31日前完成當(dāng)年的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)要求學(xué)時(shí)。當(dāng)年度未按時(shí)完成，至次年6月30日前仍未補(bǔ)齊的，將對相關(guān)人員進(jìn)行異常標(biāo)示并對外公示；連續(xù)三年未完成的將采取“取消基金從業(yè)資格”的自律措施。后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)詳細(xì)要求可點(diǎn)擊協(xié)會(huì)網(wǎng)站“從業(yè)人員管理—>后續(xù)培訓(xùn)—>培訓(xùn)制度”欄目，參閱《關(guān)于加強(qiáng)基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理的通知》。

一、為落實(shí)《證券投資基金法》賦予的職責(zé)，敦促從業(yè)人員遵守法律法規(guī)、恪守職業(yè)道德，專業(yè)審慎執(zhí)業(yè)，協(xié)會(huì)不斷完善從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)體系，制定《基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱》，每年度編制培訓(xùn)計(jì)劃并按計(jì)劃組織培訓(xùn)。

二、根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》、《關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理實(shí)施有關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)字〔2017〕100號)，已經(jīng)取得基金從業(yè)資格或基金銷售業(yè)務(wù)資格的人員自注冊第二年起，每年度應(yīng)完成不少于15學(xué)時(shí)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

三、根據(jù)行業(yè)發(fā)展和業(yè)務(wù)規(guī)則變化，協(xié)會(huì)適時(shí)組織公募、私募、托管及基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的面授培訓(xùn)，搭建境內(nèi)外行業(yè)交流學(xué)習(xí)平臺(tái)；建立涵蓋七大模塊和八大專題的遠(yuǎn)程培訓(xùn)課程體系內(nèi)容，形成與面授培訓(xùn)互為補(bǔ)充、相互結(jié)合的培訓(xùn)模式。

四、各機(jī)構(gòu)應(yīng)制定培訓(xùn)工作計(jì)劃，加強(qiáng)對從業(yè)人員的法律法規(guī)培訓(xùn)，提高合規(guī)意識；定期組織職業(yè)道德規(guī)范及案例警示教育，督促從業(yè)人員參加各項(xiàng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，規(guī)范從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，不斷提高其業(yè)務(wù)水平，形成誠信、專業(yè)的行業(yè)文化。

五、從業(yè)人員應(yīng)加強(qiáng)自身職業(yè)道德教育，不斷學(xué)習(xí)法律法規(guī)、自律規(guī)則以及公司各項(xiàng)規(guī)章制度，積極參加法規(guī)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，以職業(yè)道德指導(dǎo)執(zhí)業(yè)判斷，以法律法規(guī)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，以專業(yè)精神服務(wù)行業(yè)發(fā)展。

六、協(xié)會(huì)完善后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理機(jī)制，從業(yè)人員除參加協(xié)會(huì)組織的面授培訓(xùn)或遠(yuǎn)程培訓(xùn)以外，參與協(xié)會(huì)組織的面授或遠(yuǎn)程培訓(xùn)授課、參與基金從業(yè)資格考試命題審卷的，當(dāng)年度可豁免不超過5學(xué)時(shí)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

七、協(xié)會(huì)將統(tǒng)一管理并維護(hù)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息，通過不定期現(xiàn)場或非現(xiàn)場的方式檢查從業(yè)人員年度后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況。從業(yè)人員未按時(shí)完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的，將依據(jù)有關(guān)自律規(guī)則當(dāng)年度對相關(guān)人員采取“書面警示”、“要求強(qiáng)制參加培訓(xùn)”等自律措施；至次年6月30日前仍未進(jìn)行整改的，將對相關(guān)人員進(jìn)行異常標(biāo)識并對外公示；連續(xù)三年未達(dá)到后續(xù)培訓(xùn)要求的將采取“取消基金從業(yè)資格”的紀(jì)律處分。

為滿足行業(yè)需求，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將于10月31日在全國21個(gè)城市舉辦基金從業(yè)資格預(yù)約式考試，各城市限定報(bào)名名額，目前報(bào)名正在進(jìn)行中，已經(jīng)完成報(bào)名的考生靜待考前準(zhǔn)考證打印通知，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，預(yù)約后屆時(shí)會(huì)及時(shí)收到2020年10月基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間和考試時(shí)間等通知!既簡單又方便，請及時(shí)預(yù)約。

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