基金從業(yè)人員資格管理使用手冊之考試紀律要求與違紀處理

編輯推薦：2020年10月基金從業(yè)資格報名時間及報名入口匯總

為滿足行業(yè)需求，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將于10月31日在全國21個城市舉辦基金從業(yè)資格預(yù)約式考試，各城市限定報名名額，目前報名正在進行中，已經(jīng)完成報名的考生靜待考前準考證打印通知，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預(yù)約短信提醒，預(yù)約后屆時會及時收到2020年10月基金從業(yè)資格考試準考證打印時間和考試時間等通知!既簡單又方便，請及時預(yù)約。

基金行業(yè)是以人力資本為核心的行業(yè)，隨著基金行業(yè)的持續(xù)快速發(fā)展，從業(yè)人員隊伍不斷壯大，也使得行業(yè)機構(gòu)開展從業(yè)人員資格管理工作的難度不斷提升。本著積極主動服務(wù)廣大行業(yè)機構(gòu)和從業(yè)人員的精神，為了減少規(guī)則條文相對碎片化對行業(yè)機構(gòu)提升從業(yè)人員資格管理工作質(zhì)量帶來的一些困難，我們編制了本使用手冊，希望能夠為讀者概括性地展示從業(yè)人員資格管理工作全貌，對提升基金行業(yè)人力資源服務(wù)水平有所裨益。

考試紀律要求與違紀處理

2013年6月1日修訂后實施的《中華人民共和國證券投資基金法》，規(guī)定基金從業(yè)人員應(yīng)當具備基金從業(yè)資格，并授權(quán)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。2015年1月底財政部、國家發(fā)改委下發(fā)了《關(guān)于重新發(fā)布中國證券監(jiān)督管理委員會行政事業(yè)性收費項目的通知》(財稅〔2015〕20號)，明確了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)人員資格考試的收費項目。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于2015年9月首次啟動基金從業(yè)人員資格考試。

誠信是基金行業(yè)立業(yè)之本，基金從業(yè)資格考試是行業(yè)人員誠信記錄的起點，為營造誠實守信、公平有序的從業(yè)環(huán)境，參加考試人員需要從遵守考試紀律做起，珍視自己的誠信檔案，提高職業(yè)道德水平和合規(guī)意識。

在基金從業(yè)資格考試中參加考試人員發(fā)生違規(guī)違紀的，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)規(guī)定，暫?；蛉∠鋸臉I(yè)資格。違紀違規(guī)行為違反《中華人民共和國治安管理處罰法》的，由公安機關(guān)進行處理；構(gòu)成犯罪的，根據(jù)《刑法》有關(guān)規(guī)定，由司法機關(guān)依法處理并追究其刑事責(zé)任?？荚嚰o律要求詳細內(nèi)容與違紀處理的具體情形可點擊協(xié)會網(wǎng)站“從業(yè)人員管理—>從業(yè)考試—>考試制度”欄目，參閱《基金從業(yè)資格考試管理辦法(試行)》。

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基金從業(yè)資格考試管理辦法

(試行)

第一章總則

第一條為規(guī)范基金從業(yè)人員資格考試(以下簡稱“從業(yè)資格考試”)管理，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)是從業(yè)資格考試的組織機構(gòu)，負責(zé)組織從業(yè)資格考試工作。

第三條協(xié)會的從業(yè)資格考試工作接受中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

第二章組織機構(gòu)職責(zé)

第四條協(xié)會統(tǒng)一組織從業(yè)資格考試工作，履行以下職責(zé)：

(一)制定考試規(guī)則

(二)確定考試科目，制定考試大綱；

(三)組織編寫、出版、發(fā)行考試統(tǒng)編教材；

(四)編制考試預(yù)決算；

(五)確定考試方式、考試時間和考試頻次，發(fā)布考試計劃和公告；

(六)組織命題工作；

(七)組織考務(wù)工作；

(八)公布考試成績；

(九)對考試違紀情況進行處理；

(十)建立考試信息系統(tǒng)；

(十一)受理從業(yè)資格考試咨詢；

(十二)與考試有關(guān)的其他職責(zé)。

第五條協(xié)會制定的考試大綱、編制的考試預(yù)決算經(jīng)中國證監(jiān)會批準之后執(zhí)行。

第三章從業(yè)資格考試

第六條報名參加從業(yè)資格考試的人員(以下簡稱“報考人員”)，應(yīng)當符合下列條件：

(一)具有完全民事行為能力；

(二)考試報名截止之日，年滿18周歲；

(三)具有高中以上文化程度；

(四)中國證監(jiān)會及協(xié)會規(guī)定的其他條件。

第七條有下列情形之一的人員，不能報名參加從業(yè)資格考試；已經(jīng)辦理報名手續(xù)參加考試的，報名及考試成績無效：

(一)不符合第六條規(guī)定的；

(二)以前年度參加從業(yè)資格考試時作弊或擾亂考場秩序受到禁考處分，禁考期限未滿的。

第八條基金從業(yè)資格考試科目由科目一和科目二組成?？颇恳唬夯鸱煞ㄒ?guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范；科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識。

協(xié)會可根據(jù)行業(yè)與市場發(fā)展的需要，酌情增加或者調(diào)整相關(guān)的考試科目。

第九條考試實行百分制，60分為成績合格分數(shù)線。每科考試成績合格的，報考人員取得該科成績合格證明。

科目一和科目二考試成績合格后，可以通過所在機構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格；超過四年未申請注冊基金從業(yè)資格的，需要重新參加從業(yè)資格考試或在申請注冊前補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時。具體要求見協(xié)會相關(guān)規(guī)定。

第十條協(xié)會應(yīng)建立從業(yè)資格考試信息系統(tǒng)，記錄參加考試人員個人基本信息，包括考試科目、考試時間、考試過程、考試成績、考試現(xiàn)場采集照片、違紀違規(guī)信息等。

考務(wù)信息由協(xié)會統(tǒng)一向社會公布，任何單位或個人不得擅自向社會發(fā)布或泄露考務(wù)信息。

第四章命題管理

第十一條考試命題應(yīng)按照考試大綱的要求，遵循標準化、規(guī)范化、專業(yè)化的原則，樹立從業(yè)資格考試的公信力。

第十二條考試命題工作采用老師命題與社會征題相結(jié)合的方式。

協(xié)會聘任老師組成命題委員會組織老師命題。協(xié)會也可采取社會征題的方式向全行業(yè)公開征集題目。

第十三條命題委員會由監(jiān)管部門、行業(yè)公司、中介機構(gòu)、大專院校、行業(yè)協(xié)會以及社會研究機構(gòu)等有關(guān)老師組成。命題委員會負責(zé)確定試題題庫的架構(gòu)設(shè)計，命題工作規(guī)范與工作流程。

第十四條命題委員會老師對入庫前收集的考試題目采用集中審題方式，進行三輪審核，組建考試題庫。題庫管理人員要不斷對題庫進行動態(tài)維護和更新，持續(xù)完善題庫建設(shè)，優(yōu)化題庫試題結(jié)構(gòu)與內(nèi)容，確?？荚囋囶}的安全性和時效性，以適應(yīng)行業(yè)最新發(fā)展需求。

第十五條命題委員會綜合考慮考試大綱、難度系數(shù)、知識點分布等要素，從題庫隨機抽取試題，組成考試試卷，同時生成試卷答案和評分標準。在組成試卷后，命題委員會審題老師依據(jù)設(shè)定的組卷模板對試卷進行整體審核。

考試試卷以電子數(shù)據(jù)的形式保存，考試試卷的保存和傳輸應(yīng)當遵守國家和協(xié)會有關(guān)保密規(guī)定。

第十六條命題人員應(yīng)與協(xié)會簽署保密承諾書，嚴格遵守國家及協(xié)會有關(guān)保密規(guī)定。命題人員在命題工作期間及辭任命題工作之日起2年內(nèi)，不得直接或間接參與和從業(yè)資格考試有關(guān)的培訓(xùn)工作，以及參與編寫從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料等可能妨礙其履行保密義務(wù)的活動。

第十七條命題人員有違反協(xié)會從業(yè)資格考試保密相關(guān)規(guī)定的，協(xié)會予以解聘；情節(jié)嚴重的，協(xié)會可依照有關(guān)規(guī)定做出處分或者移交相關(guān)部門追究其責(zé)任。

第五章考試實施

第十八條協(xié)會組織實施考務(wù)工作。本辦法所稱考務(wù)工作是指基金從業(yè)資格考試的考試報名、考區(qū)考點設(shè)置、考場安排、考場監(jiān)督、試卷評閱、考試成績和考務(wù)信息管理等。

第十九條協(xié)會根據(jù)需要可委托社會專業(yè)考試服務(wù)機構(gòu)和地方行業(yè)協(xié)會協(xié)助承擔(dān)部分或全部考務(wù)工作，并與其簽署協(xié)議，規(guī)定所承擔(dān)考務(wù)工作的標準和要求，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。協(xié)會應(yīng)加強對委托的考試服務(wù)機構(gòu)的管理，制定考試實施方案，明確考試組織任務(wù)、要求和責(zé)任，保障考試組織工作的順利開展?？荚嚪?wù)機構(gòu)應(yīng)當嚴格按照實施方案組織考試。

第二十條協(xié)會按照國家有關(guān)規(guī)定制定考場規(guī)則?？荚嚳紙龅脑O(shè)置應(yīng)符合計算機考試方式的標準與要求。

第二十一條主考、監(jiān)考、巡考等人員要認真履行職責(zé)，監(jiān)督報考者遵守考場規(guī)則。

第二十二條報考人員應(yīng)當符合本辦法第六條規(guī)定的條件，按要求填寫報名表，交納報名費。報考人員應(yīng)當保證其提供的信息真實、準確和完整。

第二十三條報考人員在規(guī)定的考試時間，攜帶有效身份證件、準考證等有效證件到指定考場參加考試。

有效身份證件包括居民身份證、護照、港澳居民來往內(nèi)地通行證、臺灣居民來往大陸通行證和其他有效旅行證件等合法有效身份證明文件。

第二十四條遇有嚴重影響考試秩序的事件，考試服務(wù)機構(gòu)應(yīng)立即采取有效措施控制局面，并迅速報告協(xié)會。

因系統(tǒng)有誤或自然災(zāi)害等原因致使考試時間拖延或者需要重新考試的，考試服務(wù)機構(gòu)報協(xié)會批準后，可進行順延或者組織重新考試。

第二十五條考試成績由協(xié)會在考試結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)公布，參加考試人員可以通過協(xié)會網(wǎng)站或協(xié)會指定的其他方式查詢考試成績。

第二十六條參加考試人員對考試成績有異議的，應(yīng)當在成績公布之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會提出書面異議。協(xié)會自受理之日起10個工作日內(nèi)予以處理。

第六章考試紀律

第二十七條參加考試人員不符合報名條件，弄虛作假參加考試的，協(xié)會一年內(nèi)不受理其從業(yè)資格考試報名申請；已經(jīng)參加考試的，取消其考試成績。

第二十八條參加考試人員有以下情形之一，經(jīng)監(jiān)考人員提醒后不改正的，該科考試成績按無效處理，并在一年內(nèi)不得報名參加考試：

(一)攜帶規(guī)定以外的物品進入考場或者未放在指定位置的；

(二)在考場或者其他禁止的范圍內(nèi)，喧嘩、吸煙或者實施其他影響考場秩序行為的；

(三)在考試期間旁窺、交頭接耳或者互打手勢的；

(四)未經(jīng)考場工作人員同意在考試過程中擅自離開考場的；

(五)將草稿紙等考試用紙帶離考場的；

(六)其他一般違紀違規(guī)行為。

第二十九條參加考試人員有以下情形之一的，該科考試成績按無效處理，并在兩年內(nèi)不得報名參加考試：

(一)使用或提供偽造、涂改身份證件的；

(二)幫助他人作答，縱容他人抄襲的；

(三)抄襲或協(xié)助他人抄襲與考試內(nèi)容相關(guān)材料的；

(四)使用或試圖使用通訊、存儲、攝錄等電子設(shè)備的；

(五)惡意操作導(dǎo)致考試無法正常運行的；

(六)其他嚴重違紀違規(guī)行為。

第三十條參加考試人員有下列情形之一的，該科考試成績按無效處理，協(xié)會酌情給予其三至五年不得報名參加考試的處罰；

(一)教唆或組織團伙作弊的；

(二)由他人冒名代替參加考試或者冒名代替他人參加考試的；

(三)蓄意報復(fù)考試工作人員；

(四)其他情節(jié)特別嚴重、影響特別惡劣的違紀違規(guī)行為。其行為如果違反《中華人民共和國治安管理處罰法》的，由公安機關(guān)進行處理；構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)依法處理追究刑事責(zé)任。

第三十一條協(xié)會對參加考試人員做出處分決定的，應(yīng)告知其所受的處分結(jié)果、所依據(jù)的事實和相關(guān)規(guī)定。參加考試人員對其所受的處分有異議的，可以自受到處分之日起15個工作日內(nèi)向協(xié)會提出異議，協(xié)會在受理之日起15個工作日內(nèi)予以處理。

第三十二條基金從業(yè)人員存在第三十條情形的，協(xié)會可依據(jù)《基金法》等相關(guān)的規(guī)定，暫停或取消其從業(yè)資格。

第三十三條協(xié)會工作人員及其他考務(wù)人員在考試工作中玩忽職守、徇私舞弊的，視情節(jié)輕重按照有關(guān)規(guī)定進行處理。

第三十四條試題、答案及評分標準在啟用前均屬于國家秘密，任何人不得以任何方式泄露或者盜取。考試工作中發(fā)生泄密事件的，由協(xié)會組織查處，對涉嫌違反國家保密規(guī)定的，由協(xié)會會同國家保密工作部門組織查處。

第七章附則

第三十五條從業(yè)資格考試依據(jù)國家有關(guān)部門批準的標準收取考試報名費，并按規(guī)定的用途使用，從業(yè)資格考試財務(wù)接受國家有關(guān)部門的審計監(jiān)督。

第三十六條中國證監(jiān)會或協(xié)會對從業(yè)資格考試有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十七條港、澳、臺地區(qū)居民以及外國籍公民符合條件參加從業(yè)資格考試的，具體參照本辦法執(zhí)行。

第三十八條本辦法由協(xié)會負責(zé)解釋，自頒布之日起實施。

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