基金從業(yè)人員資格管理使用手冊之如何選擇考試科目：考試科目設(shè)置與選擇
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編輯推薦：2020年10月基金從業(yè)資格報名時間及報名入口匯總
為滿足行業(yè)需求，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將于10月31日在全國21個城市舉辦基金從業(yè)資格預(yù)約式考試，各城市限定報名名額，目前報名正在進行中，已經(jīng)完成報名的考生靜待考前準(zhǔn)考證打印通知，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預(yù)約短信提醒，預(yù)約后屆時會及時收到2020年10月基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時間和考試時間等通知!既簡單又方便，請及時預(yù)約。
基金行業(yè)是以人力資本為核心的行業(yè)，隨著基金行業(yè)的持續(xù)快速發(fā)展，從業(yè)人員隊伍不斷壯大，也使得行業(yè)機構(gòu)開展從業(yè)人員資格管理工作的難度不斷提升。本著積極主動服務(wù)廣大行業(yè)機構(gòu)和從業(yè)人員的精神，為了減少規(guī)則條文相對碎片化對行業(yè)機構(gòu)提升從業(yè)人員資格管理工作質(zhì)量帶來的一些困難，我們編制了本使用手冊，希望能夠為讀者概括性地展示從業(yè)人員資格管理工作全貌，對提升基金行業(yè)人力資源服務(wù)水平有所裨益。
如何選擇考試科目——考試科目設(shè)置與選擇
基金從業(yè)人員資格考試包含三個科目：
基金從業(yè)人員根據(jù)所從事的業(yè)務(wù)類型，參照下表選擇參加考試科目：
根據(jù)中國中央政府與香港特別行政區(qū)簽署的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》，中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會確定了《與證券及期貨人員資格有關(guān)的安排》，持有香港證監(jiān)會頒布的第4(就證券提供意見)/9(提供資產(chǎn)管理)類金融牌照的香港專業(yè)人員在內(nèi)地從事基金業(yè)務(wù)，僅需通過科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試，無需參加專業(yè)知識考試。
香港專業(yè)人員：持有或曾于最近三年內(nèi)持有香港證監(jiān)會發(fā)出相關(guān)牌照的香港特別行政區(qū)永久性居民。
根據(jù)國務(wù)院臺灣事務(wù)辦公室發(fā)布的《關(guān)于促進兩岸經(jīng)濟文化交流合作的若干措施》(國臺發(fā)〔2018〕1號)，已獲取臺灣證券投信投顧業(yè)務(wù)員/證券投資分析人員/證券商高級業(yè)務(wù)員/信托業(yè)業(yè)務(wù)人員或高級金融管理師(AFMA)資格的臺灣同胞在內(nèi)地從事基金業(yè)務(wù)，僅需通過科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試，無需參加專業(yè)知識考試。有關(guān)臺灣同胞在大陸注冊基金從業(yè)資格的申請條件、流程及資質(zhì)管理要求可點擊協(xié)會網(wǎng)站“從業(yè)人員管理—>資格管理—>人員管理公告”欄目，參閱《關(guān)于臺灣同胞在大陸申請基金從業(yè)資格有關(guān)事項的公告》。
關(guān)于臺灣同胞在大陸申請基金從業(yè)資格有關(guān)事項的公告
為深入貫徹《關(guān)于促進兩岸經(jīng)濟文化交流合作的若干措施》(國臺發(fā)〔2018〕1號，以下簡稱《若干措施》)的精神，為臺灣同胞來大陸金融業(yè)就業(yè)提供便利，現(xiàn)就落實《若干措施》第29項“在臺灣已獲取相應(yīng)資格的臺灣同胞在大陸申請證券、期貨、基金從業(yè)資格時，只需通過大陸法律法規(guī)考試，無需參加專業(yè)知識考試”的安排公告如下：
一、關(guān)于大陸基金從業(yè)資格的取得方式
臺灣同胞已獲取臺灣地區(qū)證券投信投顧業(yè)務(wù)資格的，通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)在大陸組織的《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試，即可申請注冊大陸基金從業(yè)資格，無需參加專業(yè)知識考試。
二、關(guān)于大陸基金從業(yè)資格的申請條件
(一)申請人具有臺灣合法居民身份；
(二)具備證券投信投顧業(yè)務(wù)員、證券投資分析人員、證券商高級業(yè)務(wù)員、信托業(yè)業(yè)務(wù)人員或高級金融管理師(AFMA)等資格；
(三)通過大陸《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試；
(四)與大陸基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機構(gòu)簽訂勞動合同或委托代理合同；
(五)在臺灣地區(qū)未曾受到金融、證券監(jiān)管部門的處罰，符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
三、關(guān)于大陸基金從業(yè)資格的申請程序
臺灣同胞申請基金從業(yè)資格享受與大陸公民同等待遇。申請人需通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺(http://person.amac.org.cn/)填報個人信息并上傳申請材料，經(jīng)任職機構(gòu)審核通過后提交協(xié)會。申請材料如下：
(一)臺灣居民來往大陸通行證(臺胞證)；
(二)證券投信投顧業(yè)務(wù)員、證券投資分析人員、證券商高級業(yè)務(wù)員、信托業(yè)業(yè)務(wù)人員或高級金融管理師(AFMA)等測驗合格證明書或同業(yè)公會出具的相關(guān)資質(zhì)證明文件。
對于在基金從業(yè)資格注冊申請過程中提供虛假材料和信息的，協(xié)會將依據(jù)相關(guān)自律規(guī)則予以處理。
四、關(guān)于注冊取得大陸基金從業(yè)資格后的資質(zhì)管理
臺灣同胞注冊取得基金從業(yè)資格后可以在大陸基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機構(gòu)從事相關(guān)業(yè)務(wù)。
臺灣同胞在大陸擔(dān)任基金經(jīng)理的，依照《基金管理公司投資管理人員指導(dǎo)意見》(證監(jiān)會公告〔2009〕3號)及《關(guān)于重新發(fā)布和實施〈基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則〉有關(guān)事項的通知》(中基協(xié)發(fā)〔2012〕7號)等規(guī)定進行資格注冊及任職管理。
臺灣同胞在大陸擔(dān)任證券投資基金行業(yè)高級管理人員的，依照《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》(證監(jiān)會令第23號)、《關(guān)于基金管理公司副總經(jīng)理任職備案事項的通知》(中基協(xié)發(fā)〔2012〕6號)及《關(guān)于基金托管人高級管理人員任職備案事項的通知》(中基協(xié)發(fā)〔2014〕20號)等規(guī)定進行任職管理。
環(huán)球網(wǎng)校發(fā)布基金從業(yè)人員資格管理使用手冊之如何選擇考試科目：考試科目設(shè)置與選擇。參考內(nèi)容來源關(guān)于發(fā)布基金從業(yè)人員資格管理使用手冊的通知。同時小編為您上傳更多2020年基金從業(yè)資格報考指南、考點等內(nèi)容，請點擊“免費下載”按鈕下載。
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