2020年9月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考點：董事、董事會及經(jīng)理

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《基金法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點回顧

基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：公募基金管理公司督察長的聘任、解聘和考核由()決定。

A.監(jiān)事會

B.股東會

C.董事會

D.總經(jīng)理

真題考點講解：董事、董事會及經(jīng)理

督察長是監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情況的高級管理人員。督察長由總經(jīng)理提名，由董事會聘任，并應經(jīng)全體獨立董事同意。督察長負責組織指導公司監(jiān)察稽核工作。督察長履行職責的范圍，應當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)。

董事會的合規(guī)責任

1.審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估。

2.審議批準公司年度合規(guī)報告，對年度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決。

3.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事項。

4.決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能。

5.保證合規(guī)負責人獨立與董事會、董事會相關委員會，如審計委員會或者其他專業(yè)委員會溝通。

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