2020年9月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考點(diǎn)：董事會(huì)的合規(guī)責(zé)任

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《基金法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧

基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項(xiàng)選擇題：下列組織中，()決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核決定其薪酬待遇。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東會(huì)

D.總經(jīng)理

答案：A

解析：董事會(huì)決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建立和完善督察長(zhǎng)考核和薪酬管理制度，應(yīng)以合規(guī)運(yùn)作為主要標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)提高公司合規(guī)管理的有效性。

真題考點(diǎn)講解：董事會(huì)的合規(guī)責(zé)任

1.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估。

2.審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告，對(duì)年度合規(guī)報(bào)告中反映出的問(wèn)題，采取措施解決。

3.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)。

4.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能。

5.保證合規(guī)負(fù)責(zé)人獨(dú)立與董事會(huì)、董事會(huì)相關(guān)委員會(huì)，如審計(jì)委員會(huì)或者其他專業(yè)委員會(huì)溝通。

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