2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》教材目錄

受疫情影響，2020年基金從業(yè)資格考試報(bào)名已延期，如果你是2020年考生之一，可以填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)通知2020年基金從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間，請(qǐng)及時(shí)預(yù)約。

內(nèi)容簡(jiǎn)介

《股權(quán)投資基金》在《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)與法律法規(guī)匯編》的基礎(chǔ)上進(jìn)行豐富和完善，并結(jié)合新發(fā)布的法規(guī)與自律規(guī)則，充實(shí)了大量的實(shí)操內(nèi)容，力爭(zhēng)理論與實(shí)踐相融合，確保教材的嚴(yán)謹(jǐn)性、務(wù)實(shí)性。本書編寫過程中主要側(cè)重于以下幾個(gè)方面：

1。注重知識(shí)體系的完整性。本書共計(jì)十章，力求全方位涵蓋股權(quán)投資基金行業(yè)各項(xiàng)基礎(chǔ)知識(shí)、基本理論、核心運(yùn)作環(huán)節(jié)和監(jiān)管自律規(guī)則，旨在幫助讀者學(xué)習(xí)、掌握和理解從事股權(quán)投資基金行業(yè)應(yīng)知應(yīng)會(huì)的基礎(chǔ)知識(shí)和基本技能，為基金從業(yè)人員考試及日常工作提供參考。

2。契合股權(quán)投資基金行業(yè)的新實(shí)踐發(fā)展。本書充分借鑒和吸收了國內(nèi)外股權(quán)投資基金行業(yè)市場(chǎng)運(yùn)作、行政監(jiān)管和自律管理的新發(fā)展，理論結(jié)合實(shí)踐，在基金募集、投資決策、投資后管理、項(xiàng)目退出、基金內(nèi)部管理等方面，通過大量圖表與案例，力求將符合股權(quán)投資基金實(shí)踐的知識(shí)架構(gòu)以易懂的方式呈現(xiàn)給讀者。

3。本書編寫人員匯集了學(xué)界和業(yè)界的老師，并得到了中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門的全方位支持和指導(dǎo)。編寫小組對(duì)本書的結(jié)構(gòu)、內(nèi)容和重點(diǎn)問題進(jìn)行多輪討論，對(duì)部分問題進(jìn)行專題研討，對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行反復(fù)斟酌和修改，力求體現(xiàn)規(guī)范性。

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教材目錄

第一章股權(quán)投資基金概述

第一節(jié)股權(quán)投資基金概念與特點(diǎn)

一、股權(quán)投資基金概念

二、股權(quán)投資基金特點(diǎn)

第二節(jié)股權(quán)投資基金發(fā)展歷史

一、國外股權(quán)投資基金發(fā)展歷史

二、我國股權(quán)投資基金發(fā)展歷史

三、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

第三節(jié)股權(quán)投資基金基本運(yùn)作模式

一、股權(quán)投資基金運(yùn)作流程

二、股權(quán)投資基金運(yùn)作關(guān)鍵要素

第四節(jié)股權(quán)投資基金在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用

一、股權(quán)投資基金業(yè)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益

二、我國股權(quán)投資基金業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)

第二章股權(quán)投資基金參與主體

第一節(jié)股權(quán)投資基金當(dāng)事人

一、基金投資者

二、基金管理人

三、基金托管人

第二節(jié)股權(quán)投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

一、基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)

二、基金銷售機(jī)構(gòu)

三、基金份額登記機(jī)構(gòu)

四、律師事務(wù)所

五、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

第三節(jié)股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

一、監(jiān)管機(jī)構(gòu)

二、自律組織

第三章股權(quán)投資基金分類

第一節(jié)創(chuàng)業(yè)投資基金與并購基金

一、創(chuàng)業(yè)投資基金

二、并購基金

第二節(jié)公司型基金、合伙型基金與信托(契約)型基金

一、公司型基金

二、合伙型基金

三、信托(契約)型基金

第三節(jié)人民幣基金與外幣基金

一、人民幣基金

二、外幣基金

第四節(jié)股權(quán)投資母基金

一、股權(quán)投資母基金概述

二、股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)

三、股權(quán)投資母基金的作用

四、股權(quán)投資母基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益與成本

五、政府引導(dǎo)基金

第四章股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立

第一節(jié)募集與設(shè)立概述

一、募集的概念

二、設(shè)立概述

第二節(jié)募集對(duì)象

一、投資者的主要類型

二、合格投資者制度

第三節(jié)募集方式和流程

一、募集方式

二、募集流程與主要資料

三、募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)

第四節(jié)組織形式選擇

一、法律依據(jù)與監(jiān)管要求

二、與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的適應(yīng)程度

三、股權(quán)投資基金的基本稅負(fù)

第五節(jié)股權(quán)投資基金的設(shè)立

一、基金合同

二、基金設(shè)立的條件及流程

第五章股權(quán)投資基金的投資

第一節(jié)股權(quán)投資的一般流程

一、項(xiàng)目開發(fā)與篩選

二、初步盡職調(diào)查

三、項(xiàng)目立項(xiàng)

四、簽訂投資框架協(xié)議

五、盡職調(diào)查

六、投資決策

七、簽訂投資協(xié)議

八、投資交割

第二節(jié)投資調(diào)查與分析

一、盡職調(diào)查概述

二、盡職調(diào)查的主要內(nèi)容

三、盡職調(diào)查的方法

四、盡職調(diào)查報(bào)告

第三節(jié)投資項(xiàng)目估值

一、估值概述

二、相對(duì)估值法

三、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

四、創(chuàng)業(yè)投資估值法

五、其他估值方法

第四節(jié)投資協(xié)議主要條款

一、估值條款

二、估值調(diào)整條款

三、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款

四、拒絕權(quán)條款

五、隨售權(quán)條款

六、反攤薄條款

七、保護(hù)性條款

八、董事會(huì)席位條款

九、回售權(quán)條款

十、拖售權(quán)條款

十一、競(jìng)業(yè)禁止條款

十二、保密條款

十三、排他性條款

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第六章股權(quán)投資基金的投資后管理

第一節(jié)投資后管理概述

一、投資后管理的概念、內(nèi)容與作用

二、投資后管理階段獲取信息的主要方式

第二節(jié)項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控

一、項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控概述

二、項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)

三、項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的主要方式

第三節(jié)增值服務(wù)

一、增值服務(wù)的價(jià)值

二、增值服務(wù)的主要內(nèi)容

第七章股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出

第一節(jié)項(xiàng)目退出概述

一、項(xiàng)目退出的概念

二、項(xiàng)目退出的意義

三、項(xiàng)目退出的主要方式

第二節(jié)上市轉(zhuǎn)讓退出

一、上市轉(zhuǎn)讓退出概述

二、境內(nèi)上市

三、境外上市

四、上市后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

第三節(jié)掛牌轉(zhuǎn)讓退出

一、掛牌轉(zhuǎn)讓退出概述

二、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求

三、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本流程

四、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌后的退出方式

第四節(jié)協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出

一、協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出概述

二、并購?fù)顺?/p>

三、回購?fù)顺?/p>

第五節(jié)清算退出

一、清算退出概述

二、清算退出的流程

第八章股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理

第一節(jié)投資者關(guān)系管理

一、投資者關(guān)系管理的概念和意義

二、各階段與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)

第二節(jié)基金權(quán)益登記

一、公司型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記

二、合伙型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記

三、信托(契約)型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記

第三節(jié)基金的估值與核算

一、基金的估值

二、基金的核算

第四節(jié)基金收益分配與清算

一、基金收益分配

二、基金清算

第五節(jié)基金信息披露

一、基金信息披露概述

二、基金信息披露的內(nèi)容和安排

第六節(jié)基金托管

一、基金托管服務(wù)概述

二、基金托管的服務(wù)內(nèi)容

第七節(jié)基金服務(wù)業(yè)務(wù)

一、基金服務(wù)業(yè)務(wù)的發(fā)展背景

二、基金服務(wù)業(yè)務(wù)的含義和服務(wù)內(nèi)容

三、基金服務(wù)業(yè)務(wù)中基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

四、基金服務(wù)業(yè)務(wù)中可能存在的利益沖突

第八節(jié)基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)

一、基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)的意義

二、基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素

三、基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)的指標(biāo)

第九節(jié)基金管理人內(nèi)部控制

一、內(nèi)部控制的基本概念及其含義

二、管理人內(nèi)部控制的作用

三、管理人內(nèi)部控制的原則

四、管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成

五、管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)要求

第九章股權(quán)投資基金的政府管理

第一節(jié)政府管理概述

一、政府管理的歷史演變

二、政府管理的主體

第二節(jié)政府管理的主要內(nèi)容

一、行政監(jiān)管

二、跨境股權(quán)投資基金的政府管理

三、防范和處置非法集資等刑事犯罪

第三節(jié)政府管理的形式與手段

一、調(diào)查手段

二、處理方式

第四節(jié)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的政策支持

一、運(yùn)用稅收政策，鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資基金增加早期投資

二、發(fā)揮財(cái)政性引導(dǎo)基金作用，拓寬創(chuàng)業(yè)投資基金資本來源

三、豁免國有股持股義務(wù)，保障創(chuàng)業(yè)投資基金可持續(xù)發(fā)展

四、發(fā)布創(chuàng)投國十條，完善創(chuàng)業(yè)投資基金政策扶持體系

第十章股權(quán)投資基金的行業(yè)自律

第一節(jié)行業(yè)自律概述

一、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的成立與發(fā)展

二、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)

三、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的組成

四、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的工作職責(zé)

第二節(jié)登記與備案

一、登記與備案制度概述

二、登記與備案的原則和基本要求

三、登記與備案的方式和內(nèi)容

第三節(jié)其他自律管理

一、募集行為管理

二、信息披露管理

三、內(nèi)部控制指引

四、合同指引

五、服務(wù)業(yè)務(wù)管理

附件股權(quán)投資相關(guān)模板

一、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查提綱

二、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查提綱

三、法律盡職調(diào)查提綱

四、投資框架協(xié)議

五、投資協(xié)議

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