基金從業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會就《證券基金投資咨詢業(yè)務管理辦法》公開征求意見

證監(jiān)會就《證券基金投資咨詢業(yè)務管理辦法》公開征求意見

為了規(guī)范證券基金投資咨詢業(yè)務(以下簡稱投資咨詢業(yè)務)，保護投資者及相關當事人的合法權益，維護資本市場秩序，證監(jiān)會起草了《證券基金投資咨詢業(yè)務管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《管理辦法》)，現(xiàn)向社會公開征求意見。

《管理辦法》主要內容包括：一是明確業(yè)務類型和內涵，將《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的證券投資咨詢業(yè)務、《證券投資基金法》規(guī)定的基金投資顧問業(yè)務整合為證券基金投資咨詢業(yè)務，并具體劃分為證券投資顧問業(yè)務、基金投資顧問業(yè)務、發(fā)布證券研究報告業(yè)務等類別；二是分類作出準入安排，明確從事證券基金投資咨詢業(yè)務應依法經中國證監(jiān)會核準或者注冊，并依據(jù)上位法的規(guī)定，明確了具體準入要求和申請審批程序；三是加強合規(guī)內控要求，要求投資咨詢機構健全合規(guī)管理、內部控制和風險管理；四是建立以機構為主體提供服務的業(yè)務組織方式，全面提升服務質量；五是完善人員管理和行為規(guī)范要求，嚴格從業(yè)人員和高管人員資質管理，要求投資咨詢機構及從業(yè)人員誠實守信、勤勉盡責；六是健全退出機制，強化事后監(jiān)管等。

歡迎社會各界對《管理辦法》提出寶貴意見，證監(jiān)會將認真研究各方反饋意見，進一步完善《管理辦法》后發(fā)布實施。

公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見：

1.登陸中華人民共和國司法部中國政府法制信息網(www.moj.gov.cn，www.chinalaw.gov.cn)，進入首頁主菜單的“立法意見征集”欄目提出意見。

2.登陸中國證監(jiān)會網站(www.csrc.gov.cn)，進入首頁右側點擊“公開征求意見”欄提出意見。

3.傳真：010-88061446。

4.電子郵箱：jigoubu@csrc.gov.cn。

5.通信地址：北京市西城區(qū)金融街19號中國證監(jiān)會證券基金機構監(jiān)管部，郵政編碼：100033。

意見反饋截止時間為2020年5月17日。

附件1：《證券基金投資咨詢業(yè)務管理辦法(征求意見稿)》

附件2：《證券基金投資咨詢業(yè)務管理辦法(征求意見稿)》的起草說明

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