基金從業(yè)動(dòng)態(tài)：基金監(jiān)管局就延期開(kāi)展2020年企業(yè)年金基金管理資格延續(xù)評(píng)審工作答記者問(wèn)

近日，人力資源社會(huì)保障部印發(fā)《關(guān)于延期開(kāi)展2020年企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格延續(xù)工作的通告》，明確延期開(kāi)展2020年企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格延續(xù)評(píng)審工作，并從2021年7月起，每三年統(tǒng)一開(kāi)展一次全行業(yè)的企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格延續(xù)評(píng)審工作。人社部社會(huì)保險(xiǎn)基金監(jiān)管局有關(guān)負(fù)責(zé)人就相關(guān)問(wèn)題回答了記者提問(wèn)。

問(wèn)：請(qǐng)介紹一下企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格延續(xù)評(píng)審工作的有關(guān)情況。此次延期開(kāi)展2020年評(píng)審工作的主要考慮是什么?

答：根據(jù)《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》(國(guó)務(wù)院令第412號(hào))、《企業(yè)年金基金管理辦法》(人力資源和社會(huì)保障部令第11號(hào))、《企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定暫行辦法》(勞動(dòng)和社會(huì)保障部令第24號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)24號(hào)令)等相關(guān)規(guī)定，我國(guó)對(duì)企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)分受托管理、托管、賬戶管理和投資管理資格實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入，企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)的資格證書(shū)有效期為三年，有效期滿時(shí)由我部組織老師進(jìn)行資格延續(xù)評(píng)審。

資格延續(xù)評(píng)審的目的是，對(duì)年金管理機(jī)構(gòu)在過(guò)去三年開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，對(duì)其是否仍具備開(kāi)展年金業(yè)務(wù)的條件及能力水平提出意見(jiàn)建議。從2005年認(rèn)定首批企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格以來(lái)，我部依規(guī)共進(jìn)行了9次資格延續(xù)認(rèn)定。通過(guò)資格延續(xù)評(píng)審，按照“有進(jìn)有出”的原則，整合、取消和淘汰了部分機(jī)構(gòu)的資格。目前，企業(yè)年金市場(chǎng)上共有35家管理機(jī)構(gòu)，63個(gè)管理資格，涉及銀行、證券、保險(xiǎn)、基金、信托等各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)。此外，按照相關(guān)規(guī)定，職業(yè)年金基金的受托、托管和投資管理機(jī)構(gòu)在具有相應(yīng)企業(yè)年金基金管理資格的機(jī)構(gòu)中選擇。

今年7月將有23家機(jī)構(gòu)的30個(gè)企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格到期。依照慣例，資格延續(xù)評(píng)審的前期準(zhǔn)備工作一般需要提前2-3個(gè)月啟動(dòng)，包括整理近3年歷史數(shù)據(jù)、完善評(píng)審指標(biāo)體系、開(kāi)展主體間評(píng)價(jià)、征求行業(yè)主管部門(mén)意見(jiàn)、進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查等。受新冠肺炎疫情影響，目前多數(shù)企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)尚未全面復(fù)工，結(jié)合完善企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格延續(xù)評(píng)審工作的需要，經(jīng)研究，我部決定延期開(kāi)展2020年企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格延續(xù)評(píng)審工作，相關(guān)企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格自動(dòng)延期一年至2021年7月。

翻頁(yè)繼續(xù)瀏覽>>>

受疫情影響，原擬于2020年3月25日、5月23日舉辦的基金從業(yè)資格預(yù)約式考試推遲，4月份統(tǒng)考報(bào)名也延期，如果你是2020年考生之一，可以通過(guò)填寫(xiě) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)官方公布后我們會(huì)及時(shí)通知2020年基金從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間，請(qǐng)及時(shí)預(yù)約。

以上內(nèi)容為基金從業(yè)資格動(dòng)態(tài)：基金監(jiān)管局就延期開(kāi)展2020年企業(yè)年金基金管理資格延續(xù)評(píng)審工作答記者問(wèn)。環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道為考生整理最新考試行業(yè)動(dòng)態(tài)，請(qǐng)持續(xù)關(guān)注!海量資料免費(fèi)送，點(diǎn)擊下方按鈕免費(fèi)下載。

問(wèn)：從2021年7月起每三年統(tǒng)一開(kāi)展一次全行業(yè)的企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格延續(xù)評(píng)審工作，這項(xiàng)改革的背景是什么?

答：從2005年至今，我部共開(kāi)展了4次成批次的新資格準(zhǔn)入。自2018年最新一批企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格準(zhǔn)入后，按照24號(hào)令的相關(guān)規(guī)定，每年都有機(jī)構(gòu)的企業(yè)年金基金管理資格有效期滿，依規(guī)需進(jìn)行資格延續(xù)評(píng)審。但由于每次評(píng)審數(shù)據(jù)的時(shí)期不同，參評(píng)老師也不盡相同，每一批次的評(píng)審結(jié)果無(wú)法直接作比較，難以全面反映出行業(yè)情況。

為增加評(píng)審的公平性，豐富評(píng)審結(jié)果應(yīng)用，進(jìn)一步健全企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格“有進(jìn)有出”機(jī)制，我部決定壓縮整合批次，由分批次每年組織評(píng)審改為每三年統(tǒng)一開(kāi)展一次全行業(yè)的企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格延續(xù)評(píng)審工作。相信這項(xiàng)改革將有利于提高年金市場(chǎng)管理的透明度，各年金基金管理機(jī)構(gòu)也將進(jìn)一步提升管理服務(wù)水平，最終實(shí)現(xiàn)全行業(yè)的管理升級(jí)，更好維護(hù)參保單位和個(gè)人的年金權(quán)益。

翻頁(yè)繼續(xù)瀏覽>>>

受疫情影響，原擬于2020年3月25日、5月23日舉辦的基金從業(yè)資格預(yù)約式考試推遲，4月份統(tǒng)考報(bào)名也延期，如果你是2020年考生之一，可以通過(guò)填寫(xiě) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)官方公布后我們會(huì)及時(shí)通知2020年基金從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間，請(qǐng)及時(shí)預(yù)約。

以上內(nèi)容為基金從業(yè)資格動(dòng)態(tài)：基金監(jiān)管局就延期開(kāi)展2020年企業(yè)年金基金管理資格延續(xù)評(píng)審工作答記者問(wèn)。環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道為考生整理最新考試行業(yè)動(dòng)態(tài)，請(qǐng)持續(xù)關(guān)注!海量資料免費(fèi)送，點(diǎn)擊下方按鈕免費(fèi)下載。

問(wèn)：與以往的企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格延續(xù)評(píng)審工作相比，明年首次開(kāi)展全行業(yè)統(tǒng)一的資格延續(xù)評(píng)審，主要有哪些調(diào)整?

答：一是進(jìn)一步健全“有進(jìn)有出”機(jī)制。企業(yè)(職業(yè))年金制度是我國(guó)多層次養(yǎng)老保險(xiǎn)體系的重要組成部分，基金安全關(guān)系到制度的可持續(xù)發(fā)展。由于年金制度起步較晚，基金規(guī)模有限，為促進(jìn)年金行業(yè)良性競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)年金市場(chǎng)健康發(fā)展，我部對(duì)年金管理機(jī)構(gòu)資格的總量實(shí)行調(diào)控。但是此前由于評(píng)審批次不同，有些機(jī)構(gòu)對(duì)資格延續(xù)評(píng)審結(jié)果的重視程度不夠，對(duì)本公司發(fā)展年金業(yè)務(wù)的緊迫性認(rèn)識(shí)不足。明年年金行業(yè)首次統(tǒng)一開(kāi)展資格延續(xù)評(píng)審，各家機(jī)構(gòu)的優(yōu)劣勢(shì)及綜合評(píng)價(jià)情況將變得更加直觀。個(gè)別業(yè)務(wù)發(fā)展難以適應(yīng)市場(chǎng)要求、長(zhǎng)期被各方負(fù)面評(píng)價(jià)或是公司管理出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、可能影響年金基金安全的機(jī)構(gòu)將面臨淘汰。此外，為夯實(shí)評(píng)價(jià)基礎(chǔ)，我們還將酌情開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，并逐步將現(xiàn)場(chǎng)檢查常態(tài)化。我們的目標(biāo)是建立健全“有進(jìn)有出、進(jìn)出有據(jù)，有獎(jiǎng)有懲、獎(jiǎng)懲分明”的激勵(lì)約束機(jī)制，這既能增強(qiáng)年金基金管理機(jī)構(gòu)的緊迫性，也能讓更多行業(yè)內(nèi)信譽(yù)好、業(yè)績(jī)優(yōu)、合規(guī)嚴(yán)的優(yōu)質(zhì)公司參與到年金基金管理運(yùn)營(yíng)中。

二是進(jìn)一步完善考核評(píng)價(jià)體系。按照黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于改革機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的總體部署，全國(guó)各地正在積極穩(wěn)妥推進(jìn)職業(yè)年金市場(chǎng)化投資運(yùn)營(yíng)工作。目前，已有23個(gè)省份和中央單位的職業(yè)年金計(jì)劃正式啟動(dòng)投資運(yùn)營(yíng)，其他省份也將在今年全面落地實(shí)施?！堵殬I(yè)年金基金信息報(bào)告和信息披露暫行辦法》(人社廳發(fā)〔2019〕120號(hào))就職業(yè)年金基金信息報(bào)告、信息披露行為進(jìn)行了明確規(guī)定，獲取職業(yè)年金基金數(shù)據(jù)已具備基礎(chǔ)。明年我部將把職業(yè)年金有關(guān)數(shù)據(jù)指標(biāo)納入資格延續(xù)評(píng)審范疇，進(jìn)一步完善受托、托管和投管資格的評(píng)審指標(biāo)體系，使這項(xiàng)工作更加客觀公正，真實(shí)體現(xiàn)各機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開(kāi)展情況和能力水平。

三是進(jìn)一步加強(qiáng)評(píng)審結(jié)果應(yīng)用。我部正在建立健全企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)評(píng)級(jí)體系，資格延續(xù)評(píng)審是構(gòu)建該體系的重要手段。從以往的評(píng)審結(jié)果分析，資格得以延續(xù)的機(jī)構(gòu)，在公司實(shí)力、管理能力、市場(chǎng)表現(xiàn)、服務(wù)口碑等方面還是有明顯差異的。但由于評(píng)審批次不同，難以有效、全面的將情況反饋給相關(guān)機(jī)構(gòu)。明年我們將根據(jù)機(jī)構(gòu)資格延續(xù)評(píng)審得分和綜合排名情況，對(duì)準(zhǔn)予延續(xù)的機(jī)構(gòu)進(jìn)一步細(xì)化措施，加強(qiáng)評(píng)審結(jié)果應(yīng)用，促使其實(shí)現(xiàn)改進(jìn)和優(yōu)化。

翻頁(yè)繼續(xù)瀏覽>>>

受疫情影響，原擬于2020年3月25日、5月23日舉辦的基金從業(yè)資格預(yù)約式考試推遲，4月份統(tǒng)考報(bào)名也延期，如果你是2020年考生之一，可以通過(guò)填寫(xiě) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)官方公布后我們會(huì)及時(shí)通知2020年基金從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間，請(qǐng)及時(shí)預(yù)約。

以上內(nèi)容為基金從業(yè)資格動(dòng)態(tài)：基金監(jiān)管局就延期開(kāi)展2020年企業(yè)年金基金管理資格延續(xù)評(píng)審工作答記者問(wèn)。環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道為考生整理最新考試行業(yè)動(dòng)態(tài)，請(qǐng)持續(xù)關(guān)注!海量資料免費(fèi)送，點(diǎn)擊下方按鈕免費(fèi)下載。

問(wèn)：近年來(lái)在國(guó)務(wù)院大力推進(jìn)“放管服”改革要求下，企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格管理工作有哪些改革舉措?為什么說(shuō)本次改革有利于減輕企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)擔(dān)?

答：近年來(lái)，按照中央關(guān)于深化“放管服”改革的決策部署，我部從改進(jìn)受理方式、優(yōu)化辦事程序、簡(jiǎn)化申請(qǐng)材料、壓縮審批時(shí)間等方面，不斷完善和規(guī)范企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定及資格延續(xù)認(rèn)定這項(xiàng)行政許可工作。如取消對(duì)申請(qǐng)資格機(jī)構(gòu)“注冊(cè)資本”的要求，取消“申請(qǐng)人近三年財(cái)務(wù)無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告”等第三方出具的證明材料改為承諾制，在官網(wǎng)上及時(shí)更新辦事指南，規(guī)范申請(qǐng)報(bào)告格式及內(nèi)容要求，評(píng)審指標(biāo)、流程更加公開(kāi)透明等。

此次延期資格延續(xù)評(píng)審并整合評(píng)審批次改革，是落實(shí)中央關(guān)于推進(jìn)審批服務(wù)便民化和我部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)行風(fēng)建設(shè)要求的又一具體體現(xiàn)。不僅以資源整合促進(jìn)服務(wù)效能的提升，而且整體上有利于減輕企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)擔(dān)。一方面，今年7月有23家機(jī)構(gòu)的30個(gè)管理資格到期，受新冠肺炎疫情影響，延期評(píng)審在一定程度上能減輕這些機(jī)構(gòu)的壓力和負(fù)擔(dān)。而明年資格到期的機(jī)構(gòu)本就需要參加資格延續(xù)評(píng)審，因此對(duì)他們沒(méi)有影響。今、明兩年資格到期的機(jī)構(gòu)共有28家40個(gè)資格，機(jī)構(gòu)和資格數(shù)量已占全行業(yè)近2/3。另一方面，有些機(jī)構(gòu)因?yàn)橛卸鄠€(gè)年金資格，這些資格又不是同一年份獲得的，所以需要參加多批次的資格延續(xù)評(píng)審。這次壓縮整合批次，由每年組織各批次評(píng)審改為每三年統(tǒng)一開(kāi)展一次全行業(yè)的資格延續(xù)評(píng)審，也減輕了這些機(jī)構(gòu)的負(fù)擔(dān)。當(dāng)然，對(duì)2022年資格到期的機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，提前1年參加資格延續(xù)評(píng)審，會(huì)增添一些工作量。我們將全力做好政策解釋和管理服務(wù)工作，相信這些機(jī)構(gòu)能夠理解并配合此次政策調(diào)整，為促進(jìn)年金市場(chǎng)健康發(fā)展而共同努力。

翻頁(yè)繼續(xù)瀏覽>>>

受疫情影響，原擬于2020年3月25日、5月23日舉辦的基金從業(yè)資格預(yù)約式考試推遲，4月份統(tǒng)考報(bào)名也延期，如果你是2020年考生之一，可以通過(guò)填寫(xiě) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)官方公布后我們會(huì)及時(shí)通知2020年基金從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間，請(qǐng)及時(shí)預(yù)約。

以上內(nèi)容為基金從業(yè)資格動(dòng)態(tài)：基金監(jiān)管局就延期開(kāi)展2020年企業(yè)年金基金管理資格延續(xù)評(píng)審工作答記者問(wèn)。環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道為考生整理最新考試行業(yè)動(dòng)態(tài)，請(qǐng)持續(xù)關(guān)注!海量資料免費(fèi)送，點(diǎn)擊下方按鈕免費(fèi)下載。

問(wèn)：企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)做好哪些準(zhǔn)備?

答：首先，建議持續(xù)關(guān)注我部官網(wǎng)。特別是原本2022年資格才到期的機(jī)構(gòu)，不要錯(cuò)過(guò)了申請(qǐng)參加資格延續(xù)評(píng)審的時(shí)間。我們將做好相關(guān)服務(wù)，對(duì)今年涉及資格延期的機(jī)構(gòu)，除了官網(wǎng)公告外，還將以郵件等方式通知告知。明年資格延續(xù)評(píng)審時(shí)間及相關(guān)要求在官網(wǎng)上公告后，也會(huì)通知到所有年金基金管理機(jī)構(gòu)。同時(shí)，我們將改進(jìn)工作方式，更加公開(kāi)透明地開(kāi)展工作，主動(dòng)解讀相關(guān)評(píng)審指標(biāo)，幫助各機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確填報(bào)信息，敦促各機(jī)構(gòu)按時(shí)提交全面、真實(shí)、準(zhǔn)確的申請(qǐng)報(bào)告。

其次，希望各年金基金管理機(jī)構(gòu)做好日常工作。企業(yè)(職業(yè))年金基金屬于長(zhǎng)期資金，需要各企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，持續(xù)不斷的做好管理運(yùn)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期穩(wěn)健收益目標(biāo)。我們開(kāi)展資格延續(xù)評(píng)審工作的目的之一，就是希望通過(guò)評(píng)審讓機(jī)構(gòu)看到自己的長(zhǎng)處和短板，敦促其進(jìn)一步增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，強(qiáng)化合規(guī)運(yùn)營(yíng)，堅(jiān)持履職盡責(zé)，主動(dòng)查漏補(bǔ)缺，不斷提高年金管理服務(wù)的專(zhuān)業(yè)化水平。

最后，請(qǐng)各年金基金管理機(jī)構(gòu)做好迎檢準(zhǔn)備。為強(qiáng)化合規(guī)性監(jiān)管，進(jìn)一步夯實(shí)工作基礎(chǔ)，做好企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格延續(xù)評(píng)審工作，我部將適時(shí)組織老師隨機(jī)對(duì)部分年金基金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查結(jié)果將納入資格延續(xù)評(píng)審評(píng)分范疇。

受疫情影響，原擬于2020年3月25日、5月23日舉辦的基金從業(yè)資格預(yù)約式考試推遲，4月份統(tǒng)考報(bào)名也延期，如果你是2020年考生之一，可以通過(guò)填寫(xiě) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)官方公布后我們會(huì)及時(shí)通知2020年基金從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間，請(qǐng)及時(shí)預(yù)約。

以上內(nèi)容為基金從業(yè)資格動(dòng)態(tài)：基金監(jiān)管局就延期開(kāi)展2020年企業(yè)年金基金管理資格延續(xù)評(píng)審工作答記者問(wèn)。環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道為考生整理最新考試行業(yè)動(dòng)態(tài)，請(qǐng)持續(xù)關(guān)注!海量資料免費(fèi)送，點(diǎn)擊下方按鈕免費(fèi)下載。