基金從業(yè)動態(tài)：中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)范異常經(jīng)營專項法律意見書出具行為的通知

關(guān)于進一步規(guī)范異常經(jīng)營專項法律意見書出具行為的通知

各私募基金管理人：

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)于2018年3月27日發(fā)布《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項法律意見書的公告》(中基協(xié)發(fā)〔2018〕2號，以下簡稱《公告》)，要求涉嫌存在異常經(jīng)營情形的私募基金管理人限期出具專項法律意見書。為進一步規(guī)范異常經(jīng)營專項法律意見書出具行為，現(xiàn)發(fā)布《異常經(jīng)營專項法律意見書出具指引》。自此通知發(fā)布之日起，異常經(jīng)營專項法律意見書應(yīng)按照《異常經(jīng)營專項法律意見書出具指引》出具。相關(guān)工作安排進一步明確如下：

一、異常經(jīng)營專項法律意見書不予接受的情形

收到出具異常經(jīng)營專項法律意見書通知的相關(guān)私募基金管理人，應(yīng)聘請符合《公告》及《私募基金管理人登記備案相關(guān)問題解答(十四)》(以下簡稱《問答十四》)要求的律師事務(wù)所及簽字律師出具專項法律意見書。專項法律意見書有以下情形之一的，協(xié)會不予接受：

(一)出具專項法律意見書的律師事務(wù)所和簽字律師不符合《公告》要求的；

(二)出具異常經(jīng)營專項法律意見書的律師事務(wù)所或簽字律師存在《問答十四》規(guī)定的予以公示情形的；

(三)專項法律意見書中未發(fā)表或無法發(fā)表明確的結(jié)論性意見的；

(四)出具異常經(jīng)營專項法律意見書的律師事務(wù)所或簽字律師存在其他協(xié)會不予接受其出具的法律意見書的情形的。

專項法律意見書存在以上情形之一的，視為私募基金管理人尚未提交專項法律意見書，且不暫停、不重新起算對該私募基金管理人異常經(jīng)營情形下限期提交專項法律意見書通知所列的時效期間要求。

二、補充出具異常經(jīng)營專項法律意見書的情形

專項法律意見書的出具應(yīng)符合《公告》及《異常經(jīng)營專項法律意見書出具指引》的要求，如出現(xiàn)以下情形之一的，協(xié)會將要求私募基金管理人限期補充出具專項法律意見書：

(一)專項法律意見書未能詳細論述律師事務(wù)所和簽字律師是否符合《公告》相關(guān)要求的；

(二)專項法律意見書存在不符合《公告》中關(guān)于專項法律意見書出具要求的相關(guān)規(guī)定的；

(三)專項法律意見書存在其他需要進一步補充論證或補充提交輔助證明材料等情形的。

三、異常經(jīng)營專項法律意見書的處理

私募基金管理人應(yīng)當積極履行誠實守信、勤勉盡責(zé)的信義義務(wù)，有效承擔(dān)管理人各項職責(zé)，在期間屆滿前向協(xié)會提交符合要求的專項法律意見書，切實整改異常經(jīng)營情形。協(xié)會在收到管理人提交的異常經(jīng)營專項法律意見書后將啟動相應(yīng)審核程序并分類處理：

(一)若私募基金管理人已完成異常經(jīng)營情形整改，同時專項法律意見書無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏且結(jié)論性意見為該私募基金管理人持續(xù)符合現(xiàn)行管理人登記要求的，異常經(jīng)營程序終止，恢復(fù)其業(yè)務(wù)正常辦理。

(二)若專項法律意見書結(jié)論性意見為不能持續(xù)符合現(xiàn)行管理人登記要求的，協(xié)會將按照《公告》相關(guān)要求注銷該私募基金管理人登記。

(三)根據(jù)《公告》要求，“私募基金管理人未能在書面通知發(fā)出后的3個月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項法律意見書的，協(xié)會將按照《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》的有關(guān)規(guī)定予以注銷，注銷后不得重新登記。私募基金管理人的法定代表人、高級管理人員及其他從業(yè)人員按照不配合自律管理予以紀律處分，情節(jié)嚴重的取消基金從業(yè)資格，加入黑名單。”專項法律意見書被協(xié)會不予接受后，私募基金管理人未能在期限屆滿前提交符合要求的專項法律意見書的，視同此情形處理。

(四)若私募基金管理人在收到協(xié)會要求其限期補充出具專項法律意見書的通知后，未能按期提交補充專項法律意見書的，協(xié)會將按照《公告》相關(guān)要求注銷該私募基金管理人登記。

四、律師事務(wù)所及簽字律師公示通報制度

為督促律師事務(wù)所勤勉盡責(zé)，真正發(fā)揮法律意見書制度的市場專業(yè)化制衡作用，提高私募基金行業(yè)自律管理透明度，若律師事務(wù)所及簽字律師出具存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏且結(jié)論為肯定性結(jié)論的法律意見書的，協(xié)會將按照《公告》相關(guān)要求，“不再接受相關(guān)律師事務(wù)所的法律意見書，依法移送中國證監(jiān)會和相關(guān)司法行政部門及律師協(xié)會查處，并在協(xié)會網(wǎng)站公示”。

特此通知。

附件：異常經(jīng)營專項法律意見書出具指引

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

二〇二〇年三月二十三日

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