基金銷售人員從業(yè)資格注冊管理職責(zé)要求、方式及流程
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溫馨提示：受疫情影響，2020年3月基金從業(yè)資格預(yù)約式考試時間和4月統(tǒng)考報名時間延期了，考生朋友們還是要耐心等待官方通知，小編也會及時為考生發(fā)布報考動態(tài)。在此推薦大家填寫環(huán)球網(wǎng)校 免費預(yù)約短信提醒，如有變化我們會及時提醒您2020年3月基金從業(yè)資格考試時間和4月統(tǒng)考報名時間。請及時預(yù)約。
一、基金銷售人員從業(yè)資格注冊管理職責(zé)及要求
為落實基金銷售人員從業(yè)資格注冊管理職責(zé)要求，各基金銷售機構(gòu)內(nèi)部應(yīng)指定資格管理員負責(zé)本機構(gòu)基金從業(yè)人員注冊、變更、離職等資格管理工作，統(tǒng)一在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)從業(yè)人員管理平臺進行。各級機構(gòu)資格管理員代表所在機構(gòu)行使以下職責(zé)：
(一)負責(zé)從業(yè)人員管理平臺中機構(gòu)和個人賬號及密碼的開通管理；
(二)組織實施機構(gòu)從業(yè)人員注冊、變更、離職等資格管理工作；
(三)負責(zé)所在機構(gòu)從業(yè)人員填報個人信息及材料的審核，確保信息及材料真實、完整、有效；
(四)協(xié)助協(xié)會開展從業(yè)人員資格管理相關(guān)檢查和調(diào)查；
(五)為所在機構(gòu)從業(yè)人員開展相關(guān)咨詢服務(wù)；
(六)資格管理員有關(guān)信息應(yīng)及時向協(xié)會報備，保持與協(xié)會的日常聯(lián)系，不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。
二、基金銷售人員從業(yè)資格注冊管理方式及流程
為滿足全國性銀行、證券公司等基金銷售機構(gòu)從業(yè)人員資格注冊管理需求，目前新從業(yè)人員管理平臺(http://human.amac.org.cn/，以下簡稱“新平臺”)已完成全國性銀行等基金銷售機構(gòu)銷售人員資格管理相關(guān)功能開發(fā)，實現(xiàn)了機構(gòu)內(nèi)四層級的管理架構(gòu)。
對已在現(xiàn)用從業(yè)人員管理平臺(http://person.amac.org.cn/)進行基金從業(yè)人員資格注冊的機構(gòu)，其已完成注冊的人員無需在新平臺重新進行注冊，尚未注冊的人員應(yīng)在新平臺進行注冊。
對尚未在協(xié)會進行基金從業(yè)人員資格注冊的機構(gòu)，應(yīng)使用新平臺進行注冊，新平臺使用基本流程如下：
(一)在協(xié)會資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺(http://ambers.amac.org.cn/)完成機構(gòu)用戶注冊并提交會員入會申請(或會員信息補錄)，通過預(yù)留的手機號碼和電子郵箱接收新平臺的登錄用戶名和密碼。
(二)機構(gòu)資格管理員首次登錄系統(tǒng)需在新平臺進行資格管理員個人信息填報，一級機構(gòu)管理員完成信息填報后需要上傳機構(gòu)及資格管理員承諾函模板至協(xié)會審核，審核通過后可進行人員賬號開通工作。
(三)機構(gòu)資格管理員設(shè)置本機構(gòu)部門或分支機構(gòu)信息，部門或分支機構(gòu)可根據(jù)需求逐級設(shè)置四層級的資格管理員，如總行—分行—支行—網(wǎng)點；
(四)機構(gòu)資格管理員為本級機構(gòu)員工開設(shè)個人賬號，可通過模板進行批量導(dǎo)入；
(五)員工登錄新平臺填報個人信息及提交相關(guān)材料，經(jīng)機構(gòu)資格管理員審核，系統(tǒng)自動校核有關(guān)信息并在協(xié)會官網(wǎng)公示后，完成資格注冊取得從業(yè)資格證書。
三、新從業(yè)人員管理平臺啟用及安排
(一)新平臺自2019年3月29日起開通使用，推薦使用Chrome瀏覽器進行操作；
(二)新平臺具體操作方式及流程，請參考《系統(tǒng)操作手冊(機構(gòu)端/個人端)》、《系統(tǒng)常見問題解答》和系統(tǒng)操作視頻課件，可在協(xié)會官網(wǎng)“從業(yè)人員管理—資格平臺—從業(yè)人員管理信息”、新平臺公告通知欄、協(xié)會遠程培訓(xùn)系統(tǒng)(http://peixun.amac.org.cn/)中查看；
(三)請各機構(gòu)盡快啟動基金從業(yè)人員資格注冊，考試科目與資格注冊要求請參照《關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理實施有關(guān)事項的通知》(中基協(xié)字〔2017〕100號)，資格注冊后的有關(guān)后續(xù)培訓(xùn)要求請參考《關(guān)于加強基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理的通知》(中基協(xié)字〔2018〕437號)；
(四)關(guān)于新平臺使用中的業(yè)務(wù)或技術(shù)問題及建議，可以郵件反饋至rygljs@amac.org.cn。
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