公募基金經(jīng)理任職要求第一步：取得基金從業(yè)資格
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溫馨提示：受疫情影響，2020年3月基金從業(yè)資格預(yù)約式考試時(shí)間和4月統(tǒng)考報(bào)名時(shí)間延期了，考生朋友們還是要耐心等待官方通知，小編也會(huì)及時(shí)為考生發(fā)布報(bào)考動(dòng)態(tài)。在此推薦大家填寫環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，如有變化我們會(huì)及時(shí)提醒您2020年3月基金從業(yè)資格考試時(shí)間和4月統(tǒng)考報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)及時(shí)預(yù)約。
證券公司從事大集合產(chǎn)品管理業(yè)務(wù)的投資主辦人員應(yīng)對(duì)標(biāo)公募基金經(jīng)理的注冊(cè)管理要求。根據(jù)《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》規(guī)定，基金經(jīng)理注冊(cè)登記及法律知識(shí)考試安排如下：
(一)基金經(jīng)理任職條件
1、取得基金從業(yè)資格；
2、具有3年以上在金融機(jī)構(gòu)從事證券投資、證券研究分析或證券交易等方面的工作經(jīng)歷，且最近1年在金融機(jī)構(gòu)從事證券投資、研究分析工作；
3、最近2年內(nèi)沒有變換任職單位2次以上(含2次)；
4、沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；
5、具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年沒有受到金融行業(yè)監(jiān)管部門以及工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰；
6、通過協(xié)會(huì)組織的基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試；
7、法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。
(二)基金經(jīng)理注冊(cè)登記材料和流程
基金經(jīng)理的注冊(cè)、變更及注銷材料均采用電子化方式，通過協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)(http：//person.amac.org.cn/)進(jìn)行報(bào)送，具體要求可通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站從業(yè)人員管理欄目資格平臺(tái)查閱《關(guān)于重新發(fā)布和實(shí)施<基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則>有關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)發(fā)〔2012〕7號(hào))和《關(guān)于基金經(jīng)理及高管注冊(cè)備案有關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)字〔2015〕91號(hào))，基金經(jīng)理注冊(cè)材料要求如下：
1、基金經(jīng)理注冊(cè)申請(qǐng)報(bào)告，報(bào)告中列明擬管理基金名稱，由公司人事部門負(fù)責(zé)人、公司負(fù)責(zé)人簽名，并加蓋公司公章；
2、基金經(jīng)理3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明，需加蓋公司公章；
3、最近3年任職單位出具的鑒定意見，包括在單位工作的期限、工作的具體職責(zé)內(nèi)容和工作表現(xiàn)，必須明確是否有違法違規(guī)行為，需經(jīng)辦人簽字并加蓋公司公章；
4、公司對(duì)擬聘任基金經(jīng)理的考察意見，需經(jīng)辦人簽字并加蓋公司公章；
5、身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件(身份證件照片正反面、只要求最高學(xué)歷學(xué)位證明)；
6、擬聘任基金經(jīng)理的相關(guān)決議或決定，決議或決定中列明擬管理基金名稱，由公司人事部門負(fù)責(zé)人、公司負(fù)責(zé)人簽名，并加蓋公司公章；
7、近1年參加合規(guī)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)的情況說明，要求公司列明最近1年所參加培訓(xùn)的時(shí)間、小時(shí)數(shù)、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)(包括公司本身)，加蓋公司公章；
8、申請(qǐng)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整以及執(zhí)業(yè)態(tài)度的個(gè)人承諾，需要親筆書寫并簽名。
對(duì)于具有公募基金管理資格的證券公司，其投資主辦人員應(yīng)按規(guī)定辦理基金經(jīng)理注冊(cè)；未取得公募基金管理資格的證券公司，其投資主辦人員應(yīng)通過基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試。
(三)基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試
公司可根據(jù)工作需要和安排，為符合基金經(jīng)理注冊(cè)條件的投資主辦人員預(yù)約考試，通過從業(yè)人員管理平臺(tái)提交基金經(jīng)理法律知識(shí)考試預(yù)約材料時(shí)，需提供所管理產(chǎn)品的類型，包括股票及指數(shù)、固定收益及貨幣、QDII、FOF等四類。預(yù)約法律知識(shí)考試應(yīng)提交以下報(bào)名材料：
1、擬任基金經(jīng)理申請(qǐng)預(yù)約考試函；
2、《基金經(jīng)理(投資經(jīng)理)基本情況登記表》。
附件：基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試大綱(2018年3月更新)
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