基金從業(yè)動態(tài):關于發(fā)布《基金經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》的通知
關于發(fā)布《基金經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》的通知
各機構:
為指導基金經營機構貫徹落實中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(以下簡稱規(guī)定),推進行業(yè)廉潔、合規(guī)文化建設,規(guī)范基金經營機構及其工作人員廉潔從業(yè),中國證券投資基金業(yè)協(xié)會研究制訂了《基金經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》(以下簡稱細則),經理事會表決通過,現(xiàn)予發(fā)布,自發(fā)布之日起施行。
一、基金經營機構及其工作人員應當認真執(zhí)行《細則》?;鸾洜I機構應當建立健全廉潔從業(yè)內部控制制度,制定具體、有效的事前防范體系、事中管控措施和事后追責機制,明確董事、監(jiān)事、高級管理人員和各級負責人的廉潔從業(yè)管理職責,落實廉潔從業(yè)要求。
二、基金經營機構全體工作人員應當嚴格遵守法律法規(guī)、自律規(guī)則和其他規(guī)范性文件,主動識別、控制其從業(yè)行為的廉潔風險,并對其從業(yè)行為承擔責任。
三、《細則》是與《規(guī)定》相配套的自律規(guī)則,是結合基金經營機構特點對《規(guī)定》所作的細化和補充?;鸾洜I機構及其工作人員在開展證券、期貨業(yè)務及相關活動中,應同時遵守相關行業(yè)自律組織發(fā)布的廉潔從業(yè)有關規(guī)定。
特此通知。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
二〇二〇年三月十二日
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