基金從業(yè)資格動(dòng)態(tài)：私募基金信息披露備份系統(tǒng)定向披露功能常見問題解答

在信披備份系統(tǒng)整體運(yùn)行平穩(wěn)基礎(chǔ)上，為更好地保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障投資者對基金資產(chǎn)運(yùn)作的知情權(quán)，協(xié)會(huì)于2020年2月14日正式上線信披備份系統(tǒng)定向披露功能，私募基金管理人在信披備份系統(tǒng)完成投資者查詢賬號(hào)維護(hù)后，投資者將可通過投資者登錄端查看所購買私募基金的信息披露報(bào)告。

一、私募基金管理人登錄端相關(guān)問題解答

問：誰是信披備份系統(tǒng)定向披露功能的第一責(zé)任主體?

答：信披備份系統(tǒng)中備份的私募基金信息披露報(bào)告為私募基金管理人按照《私募投資基金信息披露管理辦法》、《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引1號(hào)——適用于私募證券投資基金》及《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引2號(hào)——適用于私募股權(quán)(含創(chuàng)業(yè))投資基金》向協(xié)會(huì)進(jìn)行的備份，協(xié)會(huì)不對信息披露報(bào)告的內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)和審查，信息披露報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性和準(zhǔn)確性由私募基金管理人自行負(fù)責(zé)。

私募基金管理人為信披備份系統(tǒng)定向披露功能的第一責(zé)任主體，負(fù)責(zé)信披備份系統(tǒng)定向披露功能投資者查詢賬號(hào)日常維護(hù)及管理工作，包括投資者查詢賬號(hào)開立、啟用、修改和關(guān)閉等。投資者在系統(tǒng)登錄、報(bào)告查閱時(shí)遇到問題，或?qū)λ侥蓟鸸芾砣嗽谛排麄浞菹到y(tǒng)的報(bào)告?zhèn)浞萸闆r存在疑慮的，均可通過系統(tǒng)中私募基金管理人留存的定向披露功能聯(lián)系人聯(lián)系方式或系統(tǒng)內(nèi)嵌的信息披露報(bào)告評(píng)價(jià)渠道與私募基金管理人進(jìn)行溝通。

問：私募基金管理人在信披備份系統(tǒng)中需要維護(hù)哪些投資者的查詢賬號(hào)?

答：私募基金管理人在信披備份系統(tǒng)維護(hù)的投資者應(yīng)與在協(xié)會(huì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)(以下簡稱“AMBERS系統(tǒng)”)維護(hù)的正在運(yùn)作的自主發(fā)行類私募基金的一級(jí)投資者保持一致。私募基金管理人不需要在信披備份系統(tǒng)維護(hù)所管理的顧問管理類私募基金的投資者查詢賬號(hào)。

問：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)何時(shí)在信披備份系統(tǒng)中維護(hù)投資者查詢賬號(hào)?

答：針對新備案私募基金的投資者，私募基金管理人應(yīng)自相關(guān)私募基金備案通過之日起在信披備份系統(tǒng)維護(hù)該投資者查詢賬號(hào)；針對存量私募基金的新增投資者，私募基金管理人應(yīng)自相關(guān)私募基金在AMBERS系統(tǒng)完成季度更新之日起在信披備份系統(tǒng)維護(hù)該投資者查詢賬號(hào)；針對存量私募基金的已退出投資者，信披備份系統(tǒng)將于相關(guān)私募基金在AMBERS系統(tǒng)完成季度更新的第二日自動(dòng)取消該投資者查詢賬號(hào)對應(yīng)基金勾稽信息，私募基金管理人也可自行根據(jù)投資者退出時(shí)點(diǎn)手動(dòng)維護(hù)投資者查詢賬號(hào)信息。針對相關(guān)投資者已全部贖回私募基金管理人管理的私募基金的，私募基金管理人應(yīng)關(guān)閉該投資者的查詢賬號(hào)。

問：私募基金管理人維護(hù)的投資者查詢賬號(hào)信息具體包括哪些內(nèi)容?

答：私募基金管理人維護(hù)的投資者查詢賬號(hào)信息包括投資者賬號(hào)、投資者名稱、投資者類型、有效證件類型、有效證件號(hào)碼、手機(jī)號(hào)碼(非必填)、聯(lián)系郵箱、投資者已購買私募基金的備案編碼、賬號(hào)狀態(tài)等，投資者賬號(hào)由私募基金管理人自行設(shè)定。其中，投資者查詢賬號(hào)開立后，僅可變更手機(jī)號(hào)碼、聯(lián)系郵箱、投資者已購買私募基金的備案編碼、賬號(hào)狀態(tài)信息，其他投資者身份信息不可變更。

問：私募基金管理人可通過哪些方式維護(hù)投資者的查詢賬號(hào)信息?

答：私募基金管理人可以通過手動(dòng)添加或通過模板批量導(dǎo)入兩種方式維護(hù)投資者查詢賬號(hào)信息。私募基金管理人采用“批量導(dǎo)入”模式維護(hù)投資者信息時(shí)，應(yīng)按照投資者最新持有數(shù)據(jù)完成模板填寫。

問：投資者為私募基金管理人管理的正在運(yùn)作私募基金的持有者，私募基金管理人卻無法在信披備份系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)，是什么原因?

答：請核實(shí)該投資者是否為已在AMBERS系統(tǒng)維護(hù)的私募基金管理人管理的正在運(yùn)作私募基金的一級(jí)投資者，且投資者身份信息如投資者名稱、投資者類型、有效證件類型、有效證件號(hào)碼是否與AMBERS系統(tǒng)相關(guān)填報(bào)完全一致。如在AMBERS系統(tǒng)維護(hù)的投資者身份信息填報(bào)有誤，請先前往AMBERS系統(tǒng)進(jìn)行修正后再到信披備份系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)。

問：私募基金管理人如何在信披備份系統(tǒng)備份私募資產(chǎn)配置基金和其他私募投資基金的信息披露報(bào)告?

答：對于私募資產(chǎn)配置基金和其他私募投資基金，相關(guān)私募基金管理人可參照《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引2號(hào)——適用于私募股權(quán)(含創(chuàng)業(yè))投資基金》在信披備份系統(tǒng)備份私募基金信息披露報(bào)告。

問：如何保證投資者數(shù)據(jù)安全性?

答：為保護(hù)投資者數(shù)據(jù)不因偶然或惡意原因遭到破壞、更改或泄露，信披備份系統(tǒng)對定向披露模塊投資者信息進(jìn)行了脫敏處理。私募基金管理人首次維護(hù)投資者查詢賬號(hào)后，將無法直接通過信披備份系統(tǒng)查詢除投資者賬號(hào)外的其他投資者身份及通訊信息。

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二、投資者登錄端相關(guān)問題解答

問：信披備份系統(tǒng)增加投資者登錄端，投資者登錄所需賬號(hào)和密碼如何獲取?

答：私募基金管理人在信披備份系統(tǒng)中完成投資者查詢賬號(hào)信息維護(hù)后，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)將投資者登錄所需私募基金管理人登記編碼、投資者賬號(hào)、初始密碼及登錄鏈接發(fā)送至投資者在私募基金管理人處留存的聯(lián)系郵箱，請投資者及時(shí)登錄郵箱查看。

問：如投資者在多家私募基金管理人處購買了私募基金，是否僅有一個(gè)登錄賬號(hào)?

答：投資者購買多家私募基金管理人管理的私募基金的，在每個(gè)私募基金管理人處有唯一投資者查詢賬號(hào)，查看不同私募基金管理人管理的私募基金信息披露報(bào)告時(shí)，應(yīng)分別使用相應(yīng)私募基金管理人的登記編碼、投資者賬號(hào)和密碼進(jìn)行登錄。

問：投資者如忘記系統(tǒng)登錄密碼，如何找回?

答：投資者如忘記密碼，應(yīng)點(diǎn)擊登錄頁面“忘記密碼”，使用私募基金管理人登記編碼、投資者賬號(hào)及在私募基金管理人處留存的電子郵箱進(jìn)行密碼重置；如忘記在私募基金管理人處留存的電子郵箱，請及時(shí)聯(lián)系私募基金管理人進(jìn)行更新維護(hù)。

問：投資者查閱私募基金信息披露報(bào)告可查看哪些內(nèi)容?

答：投資者可查看的具體內(nèi)容請參閱《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引1號(hào)——適用于私募證券投資基金》和《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引2號(hào)——適用于私募股權(quán)(含創(chuàng)業(yè))投資基金》。其中，投資者不可查看私募基金投資者名錄及私募基金持倉明細(xì)等敏感內(nèi)容，以及托管人報(bào)告、管理人報(bào)告、基金經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告、有管理人簽章的信息披露報(bào)告等附件信息。私募基金投資者如需查看更詳細(xì)的信息可根據(jù)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議等的約定要求私募基金管理人提供。

問：投資者查閱私募基金信息披露報(bào)告可查看范圍是什么?

答：投資者登錄信披備份系統(tǒng)后可查看已購買的私募基金的信息披露報(bào)告。其中，若投資者是在相關(guān)私募基金備案時(shí)已被列入AMBERS系統(tǒng)該私募基金的投資者名錄的，可查看該私募基金自備案以來的全部信息披露報(bào)告；若投資者是在相關(guān)私募基金備案后新申購的，可查看該投資者申購時(shí)點(diǎn)所處季度末對應(yīng)的信息披露報(bào)告及之后的全部報(bào)告；若投資者已贖回相關(guān)私募基金的，將不可查看該私募基金信息披露報(bào)告。

為確保信披備份系統(tǒng)定向披露功能平穩(wěn)上線，本著不溯及既往原則，定向披露功能上線后，投資者在信披備份系統(tǒng)可查看2019年末及以后各期私募基金信息披露報(bào)告，即私募證券投資基金2019年12月月報(bào)(如有)、2019年四季度報(bào)告、2019年年度報(bào)告及以后各期報(bào)告(含私募基金重大事項(xiàng)臨時(shí)報(bào)告)；私募股權(quán)(含創(chuàng)業(yè))投資基金2019年四季度報(bào)告(如有)、2019年年度報(bào)告及以后各期報(bào)告(含私募基金重大事項(xiàng)臨時(shí)報(bào)告)。

問：投資者在信披備份系統(tǒng)中查看到的報(bào)告數(shù)據(jù)與私募基金管理人通過其他方式或渠道披露給投資者的信息不一致時(shí)，如何處理?

答：投資者如發(fā)現(xiàn)私募基金管理人在協(xié)會(huì)備份的信息披露報(bào)告內(nèi)容與該私募基金管理人通過其他方式或渠道披露的信息不一致的，請通過信息披露報(bào)告的評(píng)價(jià)頁面點(diǎn)擊“不一致”，并在評(píng)價(jià)說明列明具體原因。投資者如發(fā)現(xiàn)私募基金管理人存在違法違規(guī)情況的，可通過“私募基金管理人公示平臺(tái)(http://gs.amac.org.cn/)”點(diǎn)擊該管理人公示信息頁面中的“投訴”按鈕，在線填寫并提交投訴信息；或?qū)⑼对V相關(guān)文件郵寄至協(xié)會(huì)；或現(xiàn)場提交。郵寄或現(xiàn)場提交地址為北京市西城區(qū)月壇大廈A座25層，郵寄時(shí)請標(biāo)明“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)法律部收”。

問：投資者查看私募基金信息披露報(bào)告，關(guān)于報(bào)告數(shù)據(jù)的保密性有何要求?

答：為確保私募基金信息披露報(bào)告相關(guān)數(shù)據(jù)不被隨意轉(zhuǎn)發(fā)或?yàn)E用，投資者在信披備份系統(tǒng)可查看的私募基金信息披露報(bào)告以PDF格式顯示，僅供投資者查閱，不提供轉(zhuǎn)發(fā)或下載功能，且信息披露報(bào)告頁面加有識(shí)別報(bào)告查閱者信息和報(bào)告唯一性的實(shí)時(shí)水印，請投資者注意數(shù)據(jù)保密。

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