2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》每日一練（12月26日）

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單選題

1、()，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》。

A.2016年2月2日

B.2016年2月3日

C.2016年2月5日

D.2016年2月6日

2、()是指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來，按照約定的比例提取已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的基金收益，作為對(duì)基金管理人創(chuàng)造超額收益的獎(jiǎng)勵(lì)。

A.瀑布式的收益分配體系

B.門檻收益率

C.業(yè)績報(bào)酬

D.追趕機(jī)制

3、()是指股權(quán)投資基金向目標(biāo)公司投資后，其他收購方購買股權(quán)投資基金所持目標(biāo)公司的全部或部分股權(quán)，使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出。

A.清算退出

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

C.回購?fù)顺?/p>

D.并購?fù)顺?/p>

4、關(guān)于公司型基金投資者和基金管理人的基礎(chǔ)法律關(guān)系，下列說法錯(cuò)誤的是()。

A.公司型基金的基金份額的持有方式是成為公司的股東，即投資人通過認(rèn)繳出資或認(rèn)購股份成為公司股東

B.公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

C.作為股東的基金份額持有人對(duì)基金的投資與運(yùn)營管理參與方式，主要是通過可能參與董事會(huì)以對(duì)基金的投資活動(dòng)產(chǎn)生影響

D.公司型基金建立的法人治理機(jī)制有效性較差，加之基金管理人員的變動(dòng)，因而基金的穩(wěn)定性較弱

5、公司型基金成立的日期為()。

A.公司注冊日期

B.登記備案日期

C.開立賬戶日期

D.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

6、信息披露義務(wù)人的信息披露報(bào)告不包括()。

A.月度報(bào)告

B.季度報(bào)告

C.半年度報(bào)告

D.年度報(bào)告

7、鼓勵(lì)和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。國家對(duì)符合條件的創(chuàng)業(yè)投資基金給予()扶持。

A.政策導(dǎo)向

B.經(jīng)濟(jì)手段

C.法律手段

D.財(cái)政稅收

8、封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的百分之()

A.六十

B.七十

C.八十

D.九十

9、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后()工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

A.15個(gè)

B.20個(gè)

C.25個(gè)

D.30個(gè)

10、基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)開展外包活動(dòng)前，應(yīng)對(duì)外包機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，了解其人員儲(chǔ)備、()、過往業(yè)績等情況。

Ⅰ.業(yè)務(wù)隔離措施

Ⅱ.軟硬件設(shè)施

Ⅲ.專業(yè)能力

Ⅳ.誠信狀況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及解析

1、正確答案：C

2、正確答案：C

3、正確答案：D

4、正確答案：D

5、正確答案：D

答案解析：申請人提交的申清材料齊全，符合法定形式，登記機(jī)構(gòu)能夠當(dāng)場登記的，應(yīng)予當(dāng)場登記，頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。

6、正確答案：C

答案解析：依據(jù)《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引1號(hào)》信息披露義務(wù)人的信息披露報(bào)告包括月度報(bào)告、季度報(bào)告和年度報(bào)告。

7、正確答案：D

答案解析：鼓勵(lì)和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。國家對(duì)符合條件的創(chuàng)業(yè)投資基金給予財(cái)政稅收扶持。享受國家財(cái)政稅收扶持政策的創(chuàng)業(yè)投資基金，其投資范圍應(yīng)當(dāng)符合國家相關(guān)規(guī)定。

8、正確答案：D

答案解析：封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的百分之九十。

9、正確答案：B

答案解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十一條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

10、正確答案：A

答案解析：根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》第五條：基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)開展外包活動(dòng)前，應(yīng)對(duì)外包機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，了解其人員儲(chǔ)備、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施、專業(yè)能力、誠信狀況、過往業(yè)績等情況；并與外包機(jī)構(gòu)簽訂書面外包服務(wù)合同或協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任。

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