2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練（12月23日）

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單選題

1、私募機構資產管理業(yè)務中，下列投資者不可以視為合格投資者的是()。

A.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金

B.依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

C.信托投資基金、保險基金

D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

2、常用的尋找潛在客戶的方法不包括()。

A.緣故法

B.介紹法

C.陌生拜訪法

D.直接尋找法

3、()是對基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎的要求

A.誠實守信

B.守法合規(guī)

C.客戶至上

D.保守秘密

4、基金管理人的股東、實際控制人按照規(guī)定履行重大事項報告義務時，其禁止行為不包括()。

A.虛假出資或者抽逃出資

B.未依法經股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經營活動

C.損害基金份額持有人利益

D.合理利用基金財產

5、2001年9月，我國第一只開放式基金()誕生。

A.華安創(chuàng)新

B.淄博基金

C.基金開元

D.基金金泰

6、下列屬于價值型股票的是()。

A.趨勢增長型股票

B.持續(xù)增長型股票

C.周期型股票

D.藍籌股

7、在合規(guī)管理的原則中，合規(guī)人員在對業(yè)務部門進行核查時，堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告屬于合規(guī)管理的()。

A.獨立性原則

B.公正性原則

C.專業(yè)性原則

D.協(xié)調性原則

8、公開募集基金的基金合同不包括()。

A.基金的運作方式

B.確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則

C.基金資產凈值的計算方法和公告方式

D.基金募集申請的準予注冊文件名稱和注冊日期

9、以下不屬于債券根據(jù)發(fā)行人不同的分類標準分類的是()。

A.政府債券

B.企業(yè)債券

C.金融債券

D.可轉換債券

10、1992年11月，經深圳市人民銀行批準設立了深圳市投資基金管理公司，發(fā)起設立了當時國內規(guī)模最大的封閉式基金是()。

A.淄博基金

B.華安創(chuàng)新

C.天驥基金

D.基金開元

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參考答案及解析

1、正確答案：C

2、正確答案：D

答案解析：常用的尋找潛在客戶的方法分別有緣故法、介紹法和陌生拜訪法。

3、正確答案：B

答案解析：守法合規(guī)是對基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎的要求；誠實守信是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范；客戶至上是調整基金從業(yè)人員與投資人之間關系的道德規(guī)范；保守秘密是基金從業(yè)人員的一項法定義務，也是基金職業(yè)道德的一項基本規(guī)范。

4、正確答案：D

答案解析：基金管理人的股東、實際控制人應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定及時履行重大事項報告義務，并不得有下列行為：虛假出資或者抽逃出資；未依法經股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經營活動；要求基金管理人利用基金財產為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益；中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

5、正確答案：A

答案解析：2001年9月，我國第一只開放式基金——華安創(chuàng)新誕生，標志著中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運作轉變；1992年11月，經中國人民銀行總行批準的國內第一家投資基金——淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金(簡稱“淄博基金”)正式設立；1997年11月當時的國務院證券委員會頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，為我國證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎，1998年3月27日，經中國證監(jiān)會批準，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設立了規(guī)模均為20億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”，由此拉開了中國證券投資基金試點的序幕。

6、正確答案：D

答案解析：價值型股票可以細分為低市盈率股、藍籌股、收益型股票、防御型股票、逆勢型股票等。

7、正確答案：B

答案解析：合規(guī)管理的基本原則包括獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則和協(xié)調性原則。其中，公正性原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務部門進行核查時，應當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告；獨立性原則主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規(guī)管理應當獨立于其他各項業(yè)務經營活動；專業(yè)性原則是指合規(guī)人員應當熟悉業(yè)務制度，了解基金管理人各種業(yè)務的運作流程，并準確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢；協(xié)調性原則是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內部消耗。

8、正確答案：D

答案解析：D項是基金招募說明書的內容。公開募集基金的基金合同應當包括下列內容：(1)募集基金的目的和基金名稱；(2)基金管理人、基金托管人的名稱和住所；(3)基金的運作方式；(4)封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額；(5)確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則；(6)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務；(7)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則；(8)基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式，以及給付贖回款項的時間和方式；(9)基金收益分配原則、執(zhí)行方式；(10)基金管理人、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例；(11)與基金財產管理、運用有關的其他費用的提取、支付方式；(12)基金財產的投資方向和投資限制；(13)基金資產凈值的計算方法和公告方式；(14)基金募集未達到法定要求的處理方式；(15)基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式；(16)爭議解決方式；(17)當事人約定的其他事項。

9、正確答案：D

答案解析：根據(jù)債券發(fā)行者，可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。根據(jù)債券到期日，可以將債券分為短期債券、長期債券等。根據(jù)債券信用等級，可以將債券分為低等級債券、高等級債券等。

10、正確答案：C

答案解析：1992年6月，深圳市率先公布了《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》，同年11月經深圳市人民銀行批準成立了深圳市投資基金管理公司，發(fā)起設立了當時國內規(guī)模最大的封閉式基金——天驥基金，規(guī)模為5.81億元人民幣；1992年11月，經中國人民銀行總行批準的國內第一家投資基金——淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金(簡稱“淄博基金”)正式設立，并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市，成為我國首只在證券交易所上市交易的投資基金；2001年9月，我國第一只開放式基金——華安創(chuàng)新誕生；1998年3月27日，經中國證監(jiān)會批準，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設立了規(guī)模均為20億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”。

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