2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(12月18日)
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單選題
1、一般來(lái)說(shuō),基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查不包括()。
A.公司是否獨(dú)立運(yùn)作
B.公司員工工資是否符合規(guī)定
C.公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況
D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)
2、人們習(xí)慣將()年以前設(shè)立的基金稱為老基金。
A.1995
B.1996
C.1997
D.1998
3、根據(jù)()的不同,可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。
A.基金存續(xù)期
B.法律形式
C.基金規(guī)模
D.投資理念
4、下列關(guān)于道德與法律區(qū)別的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。
A.道德可以是成文的,也可以是不成文的
B.道德的權(quán)利義務(wù)不對(duì)等
C.法律的調(diào)整范圍比道德的范圍廣
D.法律的調(diào)整手段比道德少
5、目前,證券投資基金的主流產(chǎn)品是()。
A.封閉式基金
B.開(kāi)放式基金
C.公募基金
D.私募基金
6、下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。
A.樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德
B.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐,是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑
C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動(dòng)力問(wèn)題,也即必須正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念
D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容
7、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公開(kāi)募集基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的,應(yīng)當(dāng)向()申請(qǐng)注冊(cè)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)保監(jiān)會(huì)
8、下列關(guān)于基金銷售人員的資格的說(shuō)法不正確的是()。
A.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格
B.證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介業(yè)務(wù)的人員應(yīng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格
C.取得基金從業(yè)資格后就可以從事基金銷售活動(dòng)
D.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守法律法規(guī)和所在機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)制度
9、以下不屬于基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則的是()。
A.合法、合規(guī)性原則
B.全面性原則
C.審慎性原則
D.成本效益原則
10、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)的方面,不包括()。
A.建立內(nèi)部控制制度
B.設(shè)置內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)
C.營(yíng)造內(nèi)部控制環(huán)境
D.執(zhí)行內(nèi)部控制制度
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參考答案及解析
1、正確答案:B
答案解析:B選項(xiàng):公司員工特別是投資、研究人員及其配偶、利害關(guān)系人的證券投資活動(dòng)管理制度是否健全有效,是否存在利用基金未公開(kāi)信息獲取利益的情況。ACD都屬于基金管理人合規(guī)部門合規(guī)檢查的內(nèi)容。
2、正確答案:C
答案解析:相對(duì)于1998年《暫行辦法》實(shí)施以后發(fā)展起來(lái)的新的證券投資基金,人們習(xí)慣上將1997年以前設(shè)立的基金稱為“老基金”,故本題選擇C選項(xiàng)。
3、正確答案:B
答案解析:根據(jù)法律形式的不同,可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金,故本題選擇B選項(xiàng)。
4、正確答案:C
答案解析:一般認(rèn)為,道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為廣泛;道德可以是成文的,也可以是不成文的;道德的權(quán)利義務(wù)不對(duì)等;法律的調(diào)整手段比道德少。
5、正確答案:B
答案解析:20世紀(jì)80年代以來(lái),開(kāi)放式基金的數(shù)量和規(guī)模增加幅度最大,目前已成為證券投資基金中的主流產(chǎn)品。
6、正確答案:D
答案解析:基金職業(yè)道德規(guī)范是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容。故D項(xiàng)錯(cuò)誤;樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德;積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐,是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑;基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動(dòng)力問(wèn)題,也即必須正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念。
7、正確答案:B
答案解析:基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公開(kāi)募集基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的,應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。
8、正確答案:C
答案解析:C項(xiàng),從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員需由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記,未經(jīng)基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任,任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)?;痄N售人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守法律法規(guī)和所在機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)制度,忠于職守,規(guī)范服務(wù),自覺(jué)維護(hù)所在行業(yè)及機(jī)構(gòu)的聲譽(yù),保護(hù)投資者的合法利益,并具備從事基金銷售活動(dòng)所必需的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識(shí)和技能,根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的基金從業(yè)人員資格。負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格。
9、正確答案:D
答案解析:基金管理人制定內(nèi)部控制制度一般應(yīng)當(dāng)遵循的原則有:①合法、合規(guī)性原則;②全面性原則;③審慎性原則;④適時(shí)性原則。
10、正確答案:C
答案解析:一般來(lái)說(shuō),基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)應(yīng)在以下四個(gè)方面加強(qiáng):①在設(shè)置內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)上;②在建立內(nèi)部控制制度上;③在執(zhí)行內(nèi)部控制制度上;④在監(jiān)督內(nèi)部控制上。
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