2019年6月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》真題及答案(部分)

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1.以下屬于基金托管人職責(zé)的是()。

Ⅰ.基金資產(chǎn)保管

Ⅱ.基金估值及相關(guān)信息披露

Ⅲ.對基金投資運作進(jìn)行監(jiān)督

Ⅳ.基金資金清算

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

2.關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成，以下表述錯誤的是()。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員依據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》和《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》的規(guī)定參與協(xié)會治理

B.基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會;基金服務(wù)機構(gòu)等其他機構(gòu)可以加入?yún)f(xié)會成為會員

C.《證券投資基金法》關(guān)于“基金行業(yè)協(xié)會”的章節(jié)詳細(xì)規(guī)定了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)、組成以及主要職責(zé)

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，也是基金市場的政府監(jiān)管機構(gòu)

答案：D

3.擬從事私募基金管理業(yè)務(wù)的公司向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請私募基金管理人登記，應(yīng)報送的信息至少包括()。

A.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件、公司章程、主要股東名單、高級管理人員的基本信息

B.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件、公司章程、主要股東名單、高級管理人員及基金經(jīng)理的基本信息

C.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件、公司章程、所有股東名單、高級管理人員的基本信息

D.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件、公司章程、所有股東名單、高級管理人員及基金經(jīng)理的基本信息

答案：A

4.下列不屬于ETF申購贖回現(xiàn)金替代類型的是()。

A.必須現(xiàn)金替代

B.可以現(xiàn)金替代

C.選擇現(xiàn)金替代

D.禁止現(xiàn)金替代

答案：D

5.以下不屬于基金銷售適用性管理制度范疇的是()。

A.對基金投資人風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查

B.對基金投資人和基金公司進(jìn)行合理匹配

C.對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查

D.對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進(jìn)行設(shè)置

答案：B

6.以下做法不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則中“守法合規(guī)”基本要求的是()。

A.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)主動向監(jiān)管機構(gòu)提供違法行為的線索

B.基金從業(yè)人員向監(jiān)管機構(gòu)具備客戶的違法行為之前，應(yīng)先警告客戶

C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)主動向監(jiān)管機構(gòu)舉報違法違規(guī)行為

D.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查工作

答案：B

7.根據(jù)基金銷售性與投資者適當(dāng)性原則，基金募集機構(gòu)的以下哪種行為是被允許的?()

A.向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

B.由于財產(chǎn)繼承，將高風(fēng)險等級的產(chǎn)品份額轉(zhuǎn)讓給低風(fēng)險承受能力的普通投資者

C.向不符合轉(zhuǎn)入要求的投資者銷售基金產(chǎn)品或者服務(wù)

D.風(fēng)險承受能力最低類別的普通投資者主動要求并經(jīng)過錄像留痕后，向其出售高于其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品或者服務(wù)

答案：B

8.關(guān)于基金招募說明書，以下表述錯誤的是()。

Ⅰ.招募說明書每3個月更新一次

Ⅱ.招募說明書摘要為每次更新招募說明書的必備內(nèi)容

Ⅲ.基金合同內(nèi)容摘要為招募說明書的必備內(nèi)容

Ⅳ.招募說明書由基金托管人編制

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：C

9.某資產(chǎn)管理有限公司為在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人，其制度體系中包括下列制度，其中與《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中投資運作行為規(guī)范相關(guān)的制度為()。

Ⅰ.《公平交易管理辦法》

Ⅱ.《利益沖突防范管理辦法》

Ⅲ.《內(nèi)幕交易防控管理辦法》

Ⅳ.《員工證券投資管理辦法》

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

10.關(guān)于私募基金管理人辦理基金備案手續(xù)需報送的信息，以下表述錯誤的是()。

A.需要提交基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

B.不需要提交招募說明書

C.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議

D.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

答案：B

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