2019年4月基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題及答案(部分)
1、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu),一下表述正確的是()
A.商業(yè)銀行可以開展基金直銷和代銷業(yè)務(wù)
B.基金公司可以開展基金直銷業(yè)務(wù)
C.證券公司不能開展基金代銷業(yè)務(wù)
D.證券交易所可以開展基金代銷業(yè)務(wù)
【答案】:B
2、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的規(guī)定,具備下列哪項(xiàng)任職條件可以擔(dān)任基金管理公司督察長(zhǎng)?()
A.從事證券、基金工作5年以上,并且通過注冊(cè)會(huì)計(jì)書資格考試
B.最近2年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施
C.從事證券、基金工作8年以上,并且通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試
D.在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上
【答案】:D
3、張三是某私募基金管理人的基金經(jīng)理,管理著三只私募基金,以下行為不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中客戶至上要求的是()
A.張三在個(gè)人賬戶證券交易前進(jìn)行合規(guī)申報(bào),并依照相關(guān)合規(guī)指示開展交易
B.張三在買入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否屬于關(guān)聯(lián)交易征詢合規(guī)部門意見
C.張三按照三只私募基金的成立時(shí)間先后順序依次下達(dá)買入某一股票的指令
D.張三的哥哥是A上市公司董秘,A公司已披露年報(bào),利潤(rùn)大幅預(yù)增、超時(shí)場(chǎng)預(yù)期,張三在年報(bào)披露后大量買入A公司股票
【答案】:C
4、關(guān)于ETF聯(lián)接基金的投資運(yùn)作特征,以下表述錯(cuò)誤的是()
A.通常投資多只目標(biāo)ETF以分散單一目標(biāo)指數(shù)帶來的風(fēng)險(xiǎn)
B.其投資目標(biāo)是緊密跟蹤目標(biāo)指數(shù)
C.在基金類別上屬于一種特殊的FOF(基金中的基金)
D.通常采取開放式運(yùn)作方式
【答案】:A
5、某基金管理人在宣傳其短期理財(cái)債券型基金時(shí),使用“安全堪比存款,收益超出貨幣”的宣傳口號(hào)。這屬于以下哪種基金宣傳推介禁止性行為?
A.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)
B.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字
C.詆毀其他基金管理人募集或者管理的基金
D.夸大或者片面宣傳基金
【答案】:D
6、基金管理公司軟件的使用應(yīng)充分考慮軟件的安全性、可靠性、穩(wěn)定性和可擴(kuò)展性,應(yīng)具備()等功能
Ⅰ.分權(quán)制約Ⅱ.訪問控制Ⅲ.安全保護(hù)Ⅳ.故障恢復(fù)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅢⅣ
【答案】:B
7、按照基金從業(yè)人員職業(yè)道德中手法合規(guī)要求,基金機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做()
Ⅰ完善內(nèi)部各項(xiàng)規(guī)章制度Ⅱ強(qiáng)化工作流程管理
Ⅲ形成守法合規(guī)企業(yè)文化
Ⅳ及時(shí)將新出臺(tái)法規(guī)告知基金從業(yè)人員
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅢⅣ
【答案】:A
8、關(guān)于資產(chǎn)管理的特征,以下表述正確的是()
A.資產(chǎn)管理的委托方為投資人,受托方為資產(chǎn)管理人
B.資產(chǎn)管理的委托人委托受托人管理資產(chǎn)往往是以非盈利為目的的
C.受托管理的資產(chǎn)主要是能產(chǎn)生現(xiàn)金流入的固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)
D.資產(chǎn)管理的受托人主要通過投資于實(shí)物資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)管理資產(chǎn)的增值
【答案】:A
9、某QDII基金披露的以下信息,錯(cuò)誤的是()
A.臨時(shí)公告變更境外托管人
B.公告變更基金經(jīng)理
C.臨時(shí)公告圣誕節(jié)期間由于境外市場(chǎng)閉市,暫停申購和贖回
D.單獨(dú)向重要客戶及時(shí)披露全部股票和債券持倉明細(xì)
【答案】:D
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【10-12題】
2018年3月20日,某地方證券局對(duì)XX基金銷售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管管理措施。認(rèn)為該基金銷售公司的“XX號(hào)紅包活動(dòng)”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷售基金的行為。
某地方證券局要求該基金銷售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格對(duì)照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī),全面開展自查自糾,進(jìn)一步提高對(duì)違規(guī)銷售行為的認(rèn)識(shí)。提升合規(guī)管理水平,切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。
該公司整改后,擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開展以下基金促銷活動(dòng)。
Ⅰ采取申購費(fèi)率打折的方式銷售基金
Ⅱ提示貨幣市場(chǎng)基金保本且收益率浮動(dòng)
Ⅲ要求投資者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
Ⅳ提供預(yù)約申購服務(wù)(非定期定額投資業(yè)務(wù))
10、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定,改基金銷售有限公司“XX號(hào)紅包活動(dòng)”屬于以下哪種禁止性行為?()
A.采取抽獎(jiǎng)、回扣等方式銷售基金
B.以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金
C.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平
D.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
【答案】:A
11、若該公司仍要開展基金促銷活動(dòng),以下做法合規(guī)的是()
A.開展基金知識(shí)問答送禮品活動(dòng)
B.投資者申購1萬元送10積分,積分可以兌換相應(yīng)禮品
C.開展基金銷售送基金份額活動(dòng)
D.開展基金銷售送保險(xiǎn)活動(dòng)
【答案】:A
12、該公司在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開展的基金促銷活動(dòng)中,不合規(guī)的是()
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢⅣ
【答案】:C
13、以下屬于基金托管人職責(zé)的是()
Ⅰ基金資產(chǎn)保管
Ⅱ基金估值及相關(guān)信息披露
Ⅲ對(duì)基金投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督
Ⅳ基金資金清算
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡ
【答案】:A
14、在基金運(yùn)作中,負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人不包含()
A.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
B.基金管理人
C.召集持有人大會(huì)的基金份額持有人
D.基金托管人
【答案】:A
15、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé),以下表述錯(cuò)誤的是()
A.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,反映會(huì)員的建議和要求
B.對(duì)會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)查取證和依法行政查處
C.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、法規(guī)并維護(hù)投資人的合法權(quán)益
D.制定行業(yè)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范
【答案】:B
16、基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行產(chǎn)品銷售時(shí)要注重銷售的適用性,關(guān)于基金銷售適用性,以下表述錯(cuò)誤的是()
I、產(chǎn)品銷售前應(yīng)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
II、產(chǎn)品選擇應(yīng)主要滿足客戶的盈利需求
III、應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品IV、應(yīng)向客戶提供準(zhǔn)確、完整的基金產(chǎn)品基本信息和特征
A、I、III、IVB、II
B、II、IV
D、I、II、III、IV
【答案】:B
17、某投資者申購了證券投資基金,下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)對(duì)該投資者持有基金份額進(jìn)行確認(rèn)的是()
A、證券交易所
B、基金銷售機(jī)構(gòu)C、基金托管機(jī)構(gòu)D、基金管理人
【答案】:D
18、某基金公司員工甲認(rèn)為,投資者保護(hù)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的一項(xiàng)重要工作,與基金管理公司沒有關(guān)系。員工乙認(rèn)為,投資者保護(hù)工作可以提高投資者素質(zhì),因此可以確保投資者不發(fā)生虧損。針對(duì)甲乙兩位員工的觀點(diǎn),以下正確的是()
A、甲的觀點(diǎn)錯(cuò)誤,乙的觀點(diǎn)正確
B、甲的觀點(diǎn)正確,乙的觀點(diǎn)錯(cuò)誤
C、甲的觀點(diǎn)錯(cuò)誤,乙的觀點(diǎn)錯(cuò)誤
D、甲的觀點(diǎn)正確,乙的觀點(diǎn)正確
【答案】:C
19、關(guān)于投資者教育內(nèi)容,以下表述正確的是()
I、投資者的投資決策受個(gè)人背景和社會(huì)環(huán)境等多種因素的影響
II、資產(chǎn)配置教育指導(dǎo)投資者對(duì)個(gè)人資產(chǎn)進(jìn)行科學(xué)的計(jì)劃和配置
III、權(quán)益保護(hù)教育不僅是市場(chǎng)化的要求,也是公平原則在投資者教育領(lǐng)域中的體現(xiàn)
A、II、III
B、I、II、IIIC、I、III
D、I、II
【答案】:B
20、關(guān)基金職業(yè)道德教育,以下表述錯(cuò)誤的是()
A、應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)基金從業(yè)人員實(shí)行自我監(jiān)督,自我評(píng)價(jià)和自我行為調(diào)整
B、應(yīng)當(dāng)對(duì)基金從業(yè)人員灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范
C、應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)基金從業(yè)人員的基金職業(yè)道德觀念
D、應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行基金職業(yè)道德教育的同時(shí),強(qiáng)調(diào)基金監(jiān)管法規(guī)是規(guī)制不當(dāng)市場(chǎng)行為的最后屏障
【答案】:D
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21、某基金管理公司的一名基金經(jīng)理,在參加一次同學(xué)聚會(huì)時(shí),從同學(xué)處了解到某上市公司即將并購另一公司的消息,這位同學(xué)是該上市公司高管,于是該基金經(jīng)理利用此消息進(jìn)行了投資交易,該基金經(jīng)理行為()。
A、違反了誠實(shí)守信中不得進(jìn)行內(nèi)幕交易的基本要求,同時(shí)違反了法律
B、違反了誠實(shí)守信中不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的基本要求,同時(shí)違反了法律C、違反了誠實(shí)守信中不得進(jìn)行操縱市場(chǎng)的基本要求,同時(shí)違反了法律
D、違反了誠實(shí)守信中不得欺詐客戶的基本要求,同時(shí)違反了法律
【答案】:A
22、關(guān)于基金與其他金融工具的比較,以下表述正確的是()
A、股票和基金的變現(xiàn)能力強(qiáng),銀行儲(chǔ)蓄和傳統(tǒng)保險(xiǎn)產(chǎn)品的變現(xiàn)能力弱B、基金是一周投資工具,而保險(xiǎn)的主要功能是保障
C、購買基金和傳統(tǒng)保險(xiǎn)產(chǎn)品所要求的條件是基本相同的
D、基金與股票屬于直接投資工具,銀行儲(chǔ)蓄和保險(xiǎn)產(chǎn)品屬于間接投資工具
【答案】:B
23、按照現(xiàn)行法規(guī)要求,非公開募集基金的管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后,向()進(jìn)行產(chǎn)品備案。
A、中國證券投資金協(xié)會(huì)
B、中國人民銀行
C、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】:A
24、如下關(guān)于基金銷售人員的銷售行為中,禁止性的行為包括()。
Ⅰ.基金銷售人員可以預(yù)測(cè)基金未來業(yè)績(jī)表現(xiàn)情況
Ⅱ.基金銷售人員可以以個(gè)人名義接受投資者的投資款項(xiàng)Ⅲ.基金銷售人員可以向投資者收取投資咨詢服務(wù)費(fèi)等Ⅳ.基金銷售人員向投資者展示基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)結(jié)果
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】:C
25、各類私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記時(shí),需報(bào)送的基本信息不包括()。
A公司內(nèi)部控制制度
B高級(jí)管理人員的基本信息
C公司章程或者合伙協(xié)議
D主要股東或者合伙人名單
【答案】:A
26、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過設(shè)立和維護(hù)()確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)。
A代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)
B投資者申購、贖回申請(qǐng)數(shù)據(jù)C基金投資組合狀況
D基金份額持有人名冊(cè)
【答案】:D
27、基金管理人運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資,應(yīng)在基金季度報(bào)告中履行相關(guān)披露義務(wù),披露事項(xiàng)包括()。
Ⅰ.投資標(biāo)的Ⅱ.投資日期Ⅲ.適用費(fèi)率Ⅳ.交易金額AⅠ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】:D
28、以下風(fēng)險(xiǎn)類型與基金管理公司在管理投資組合過程關(guān)系最密切的風(fēng)險(xiǎn)是()。
A制度和流程風(fēng)險(xiǎn)
B流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)
D新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
【答案】:B
29、以下不屬于非公開募集基金的基金合同必備條款的是()。
A基金的銷售時(shí)間、銷售方式
B基金收益分配原則、執(zhí)行方式
C基金的投資范圍、投資策略和投資限制
D基金承擔(dān)的相關(guān)費(fèi)用
【答案】:A
30、關(guān)于公募基金銷售活動(dòng),以下合規(guī)的是()。
Ⅰ、采用直銷代辦模式
Ⅱ、讓客戶選擇低費(fèi)率的網(wǎng)上渠道認(rèn)購Ⅲ、買基金份額贈(zèng)送意外險(xiǎn)
Ⅳ、基金經(jīng)理對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行微信路演
AⅡ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】:A
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31、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu),以下說法正確的是()。
A商業(yè)銀行均可以銷售基金
B基金管理公司可以開展直銷業(yè)務(wù)
C保險(xiǎn)公司只能銷售該保險(xiǎn)資管發(fā)行的基金
D資產(chǎn)規(guī)模低于200億元的證券公司不能銷售基金
【答案】:B
32、基金管理公司設(shè)立基金產(chǎn)品時(shí),以下會(huì)計(jì)行為正確的是()。
A為提高基金估值效率,對(duì)產(chǎn)品投資標(biāo)的統(tǒng)一采用成本法估值
B建立復(fù)核制度,防止會(huì)計(jì)差錯(cuò)產(chǎn)生
C將同類型產(chǎn)品合并記賬,提高記賬效率
D將基金資產(chǎn)計(jì)入公司凈資產(chǎn)
【答案】:B
33、某基金管理公司的總經(jīng)理在內(nèi)部會(huì)議上談到自己對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí),以下他的觀點(diǎn)存在錯(cuò)誤的是
A公司應(yīng)當(dāng)圍繞總體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略
B風(fēng)險(xiǎn)管理是公司風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門獨(dú)自承擔(dān)的職責(zé)
C風(fēng)險(xiǎn)管理是公司有效管理各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過程
D公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)偏好制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略
【答案】:B
34、下列機(jī)構(gòu)中不可以辦理開放式基金份額登記業(yè)務(wù)的有()。
Ⅰ、基金管理人Ⅱ、基金托管人
Ⅲ、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司Ⅳ、第三方獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)
AⅠ、ⅡBⅡ、ⅣCⅢ、ⅣDⅡ、Ⅲ
【答案】:B
35、關(guān)于基金當(dāng)事人的描述,以下說法正確的是()。
A基金管理人是基金資產(chǎn)的所有者
B基金當(dāng)事人是指基金合同的當(dāng)事人,包括基金投資者、基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)
C基金托管人必須是取得基金托管資格的商業(yè)銀行
D基金管理人必須獨(dú)立于基金托管人
【答案】:D
36、以下不屬于私募基金管理人高級(jí)管理人員的是()。
A人事負(fù)責(zé)人
B合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人
C執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)D副總經(jīng)理
【答案】:A
37、關(guān)于投資者教育,以下表述錯(cuò)誤的是()。
A投資者教育可以等同于投資咨詢
B從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看,可以分為現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)兩種形式
C從宣傳介質(zhì)上看,投資者教育既可以采用紙質(zhì)形式,也可以采用電子形式
D不存在一個(gè)廣泛適用的投資者教育計(jì)劃
【答案】:A
38、基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議中約定可以分成的費(fèi)用,包括 ()。
Ⅰ、申購費(fèi)
Ⅱ、贖回費(fèi)
Ⅲ、銷售服務(wù)費(fèi)Ⅳ、托管費(fèi)
AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】:D
39、關(guān)于基金合同對(duì)基金份額持有人權(quán)利的約定,以下表述錯(cuò)誤的是()。
A基金份額持有人可參與基金投資運(yùn)作
B基金份額持有人可要求召開基金份額持有人大會(huì)并對(duì)大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)
C基金份額持有人可對(duì)基金管理人、托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為提起行政訴訟
D基金份額持有人可參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
【答案】:A
40、關(guān)于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的獨(dú)立董事制度,如下說法正確的是()。
A基金管理公司董事會(huì)必須有獨(dú)立董事,但人員和比例由基金管理公司章程自主決定
B基金管理公司董事會(huì)不是必須有獨(dú)立董事,如有獨(dú)立董事,人員和比例由基金管理公司章程自主決定
C基金管理公司董事會(huì)不是必須有獨(dú)立董事,如有獨(dú)立董事,人員和比例應(yīng)符合法規(guī)要求
D基金管理公司董事會(huì)必須有獨(dú)立董事,且人員和比例應(yīng)符合法規(guī)的要求
【答案】:D
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41、某基金管理人擬募集一只公募基金,該基金產(chǎn)品每年開放一次,90%投資于固定收益品種,并計(jì)劃有3位機(jī)構(gòu)投資者,分別持有該企業(yè)的10%、30%和60%,關(guān)于這一基金產(chǎn)品,以下表述正確的是()。
A、該基金只要滿足持有人超過200人的條件,則可以成立
B、該基金可以同時(shí)向個(gè)人投資者公開發(fā)售
C、不符合法律法規(guī)要求,不能申請(qǐng)募集
D、該基金必須注冊(cè)為一只發(fā)起式基金
【答案】C
42、關(guān)于道德與法律的聯(lián)系,以下表述錯(cuò)誤的是()。
A、道德與法律都是行為規(guī)范
B、法律對(duì)道德傳播具有促進(jìn)作用
C、道德規(guī)范鄒會(huì)轉(zhuǎn)換為法律
D、道德在調(diào)整范上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用
【答案】C
43某基金基金管理人于2017年3月1日召集召開基大會(huì),參加會(huì)議總持有人的基金份額低于基金總份額的1/2,則該基金管理人可重新召集基金份額持有人大會(huì)就原有議題進(jìn)行審議。以下可以確定為重新召集基金份額持有人大會(huì)的日期是()。【2019年4月】
A、2017年4月1日
B、2018年3月1日
C、2017年7月1日
D、2017年10月1日
【答案】C
44、據(jù)基金銷售適用性原則,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解并評(píng)價(jià)如下哪些內(nèi)容?()【2019年
Ⅰ基金管理人
Ⅱ基金托管人
Ⅲ基金投資人
Ⅳ基金產(chǎn)品
A、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
【答案】A
45、關(guān)于我國目前各類證券投資基金的投資對(duì)象,以下表述正確的是()。
A、貨幣市場(chǎng)基金僅投資于貨幣市場(chǎng)工具
B、股票基金僅投資于股票
C、債券基金僅投資于債券
D、基金中的基金僅投資于不同基金份額
【答案】A
46、基金管理人需每日向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的中購、贖回清單,以下表述正確的是()。
Ⅰ申購、贖回清單主要包括最小申購,轄回單位對(duì)應(yīng)的各組織證券名稱,證券代碼及數(shù)量現(xiàn)金替代標(biāo)志等內(nèi)容
Ⅱ開市30分鐘后,基金管理人需向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF申購、贖回清單
Ⅲ對(duì)于當(dāng)日發(fā)布的申購、贖回清單,當(dāng)日不得修改
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ
D、Ⅰ、Ⅱ
【答案】B
47、《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》第十八條規(guī)定,“公司應(yīng)當(dāng)將與股東簽署的有關(guān)技術(shù)支持、服務(wù)、合作等協(xié)議報(bào)送中國證藍(lán)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)”。這一規(guī)定體現(xiàn)了公可治理的()原則。
A、公平對(duì)待
B、公司獨(dú)立運(yùn)行
C、業(yè)務(wù)與信息隔離
D、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開、透明
【答案】B
48、開放式基金某一個(gè)開放日發(fā)生首次巨額贖回時(shí),以下做法錯(cuò)誤的是()。
A、巨額贖回且部分延期回的,管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)備案
B、巨額贖回且部分延期贖回的,管理人在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國證會(huì)指定的信息批露媒體上公告說明有關(guān)處理辦法
C、管理人可以暫停接受贖回申請(qǐng)
D、管理人可以接受全額贖回中請(qǐng)
【答案】C
49、關(guān)于基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn),以下表述正確的是()。
Ⅰ、在具體風(fēng)險(xiǎn)事件中,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可表現(xiàn)為操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),包括投資合規(guī)泩風(fēng)險(xiǎn)、操作合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)等
Ⅲ、不公平對(duì)待不同投資組合,屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ、有關(guān)客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管珪的主要舉措之一
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、ⅢIl、Ⅳ
【答案】D
50、基金職業(yè)道德教育的途徑不包括()。
A、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的白律措施
B、崗前及崗位職業(yè)道德教育
C、基金從業(yè)人員的自律和主觀努力
D、樹立基金職業(yè)道德典型
【答案】C
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