2019年3月基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題及答案(部分)

1、基金管理人向中國證監(jiān)會提交設(shè)立基金的申請注冊文件應(yīng)當(dāng)包括()

Ⅰ基金合同草案

Ⅱ基金托管協(xié)議草案Ⅲ招募說明書草案Ⅳ基金驗資報告

AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

2、關(guān)于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定，以下表述錯誤的是()

A不得登陸專業(yè)人士的推薦性文字

B不得和基金招募說明書同時刊登

C不得有選擇性的披露重大信息

D不得預(yù)測基金的投資業(yè)績

【答案】B

3、下列表述中，屬于基金管理人合規(guī)管理活動的有()

Ⅰ營造公司合規(guī)文化

Ⅱ參與基金管理人的組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程再造Ⅲ開展合規(guī)培訓(xùn)

Ⅳ協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

4、關(guān)于公募基金的基金合同，以下表述錯誤的是()

Ⅰ投資者繳納基金份額認(rèn)購款項時，即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，此時基金合同生效

Ⅱ基金投資運作安排的有關(guān)信息在基金合同中約定，一般不會在招募說明書出現(xiàn)Ⅲ基金份額持有人有權(quán)要求召開持有人大會并對大會審議事項表決權(quán)

Ⅳ基金份額持有人無權(quán)對基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益依法提起訴訟

AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ

DⅢ、Ⅳ

【答案】A

5、某基金銷售機構(gòu)僅在基金投資人首次開戶時對其風(fēng)險承受能力評價一次，并長期使用該評價結(jié)果。該銷售機構(gòu)違反了基金銷售適用性的()

A投資人利益優(yōu)先原則

B及時原則

C差異性原則

D全面性原則

【答案】B

6、關(guān)于基金招募說明書的內(nèi)容，以下做法合規(guī)的是()

Ⅰ貨幣市場基金招募說明書中約定申購、贖回費率均為0

Ⅱ封閉式基金招募說明書中約定在基金的直銷和代銷網(wǎng)點申購和贖回

Ⅲ混合型基金招募說明書中約定基金份額凈值低于1時將停止計提管理費ⅣETF招募說明書中約定既在交易所上市交易，也在一級市場以組合證券進(jìn)行申購和贖回

AⅢ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

7、開放式基金某一開放日發(fā)生首次巨額贖回時，以下做法錯誤的是()

A管理人可以接受全額贖回申請

B巨額贖回且部分延期贖回的，管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案

C巨額贖回且部分延期贖回的，管理人在3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指

D定的信息披露媒體上公告，說明有關(guān)處理方法

管理人可以暫停接受贖回申請

【答案】D

8、張三是某私募基金管理人的基金經(jīng)理，管理著三只私募基金，以下行為不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中客戶至上要求的是()

A張三在個人賬戶證券交易前進(jìn)行合規(guī)申報，并依照相關(guān)合規(guī)指示開展交易

B張三在買入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否屬于關(guān)聯(lián)交易征詢合規(guī)部門意見

C張三按照三只私募基金的成立時間先后順序依次下達(dá)買入某一股票的指令

D張三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年報，利潤大幅預(yù)增，超市場預(yù)期，張三在年報披露后大量買入A公司股票

【答案】C

9、客戶甲的風(fēng)險承受能力為中等，基金公司銷售人員乙主動向其推薦高等風(fēng)險基金，乙的行為違反了()職業(yè)道德要求。

A誠實守信

B客戶利益優(yōu)先

C客戶至上

D專業(yè)審慎

【答案】 D

10、M基金銷售機構(gòu)正在向普通投資者銷售分級股票型基金，下列行為合規(guī)的是()

A以分級股票型基金過去兩年的歷史業(yè)績推算未來一年的投資回報

B向普通投資者說明，分級股票型基金的分級A類的投資回報類似于銀行存款

C向全部普通投資者群發(fā)郵件，推薦分級股票型基金

D向風(fēng)險承受能力最強的普通投資者解釋說明分級基金的基本原理、操作流程及可能面臨的風(fēng)險

【答案】D

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11、以下屬于基金管理人監(jiān)事會依法行使的職權(quán)是()

A罷免對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任的董事

B提議召開董事會會議c主持召開臨時股東會

D檢查公司的財務(wù)

【答案】D

12、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會理事會，,以下表述正確的是()

A理事會會議決議須經(jīng)全體理事三分之二以上表決通過方能生效

B理事會成員均在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員中選出，由會員大會選舉產(chǎn)生

C理事會是中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員大會閉會期間的執(zhí)行機構(gòu)

D理事會臨時會議須由三分之二以上理事聯(lián)名方可召開

【答案】C

13、一般情況下，投資者T日轉(zhuǎn)托管基金申請成功后,可于()起贖回該部分基金份額。

AT+3

BT+2

CT+1

DT

【答案】B

14、關(guān)于某基金代銷機構(gòu)制作基金宣傳推介材料的審批報備流程，以下表述正確的是()

A宣傳資料在向公眾分發(fā)之前10個工作日內(nèi)予以報備

B宣傳資料通過內(nèi)部相關(guān)高管檢查，并出具合規(guī)意見書

C宣傳資料需要通過負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品研究的高管檢查

D宣傳資料提交中國證券投資基金業(yè)協(xié)會予以備案

【答案】B

15、中國證監(jiān)會在調(diào)查重大證券違法行為時，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制期限不得超()個交易日,案情復(fù)雜的,可以延長()個交易日。

A15,15

B30,15

C30,30

D15,30

【答案】A

16、基金管理人辦理開放式基金份額贖回所收取的贖回費,應(yīng)歸入基金資產(chǎn)的比例為()

A不低于50%

B不受限制

C不低于25%

D不低于75%

【答案】C

17、以下基金信息披露行為中,屬于嚴(yán)重違法行為的是()

Ⅰ、將不存在的事實在信息披露文件中予以記載

Ⅱ、對其同行進(jìn)行貶低，借以抬高自己

Ⅲ、信息披露使投資者對基金投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響

Ⅳ、信息披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以至于影響投資者做出正確決策

AⅠ、Ⅱ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

18、《證券投資基金法》明確規(guī)定了基金托管人的職責(zé),關(guān)于基金托人的職責(zé),以下表述錯誤的是()

A辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項

B按照不同基金管理人分別設(shè)置專有賬戶存放管理人管理的基金財產(chǎn)

C按照規(guī)定自行召集基金份額持有人大會

D安全保管基金財產(chǎn)

【答案】C

19、當(dāng)貨幣市場基金正偏離度絕對值達(dá)到0.50%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購并在5個交易日內(nèi)將正偏離度絕對值調(diào)整到()

A0.40%

B0.25%

C0.50%

D0.2%

【答案】C

20、關(guān)于基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險，以下表述正確的是()

Ⅰ、在具體風(fēng)險事件中，合規(guī)風(fēng)險可表現(xiàn)為操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險或道德風(fēng)險

Ⅱ、合規(guī)風(fēng)險包括投資合規(guī)性風(fēng)險、操作合規(guī)性風(fēng)險、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險等

Ⅲ、不公平對待不同投資組合屬于投資合規(guī)性風(fēng)險

Ⅳ、對有關(guān)客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理的主要舉措之一

AⅠ、Ⅳ

BⅢ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ

DⅣ

【答案】B

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21、關(guān)于基金銷售機構(gòu)人員的培訓(xùn)制度，如下表述錯誤的是()

A員工培訓(xùn)應(yīng)符合基金行業(yè)自律機構(gòu)的相關(guān)要求

B基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過培訓(xùn)考試等方式，確保員工理解掌握相關(guān)法律法規(guī)

C員工培訓(xùn)情況屬于內(nèi)部信息，可以不用記錄存檔

D基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立員工培訓(xùn)制度

【答案】C

22、中國證監(jiān)會可采取的行政處罰措施不包括()

A沒收違法所得

B罰款

C撤銷基金從業(yè)資格

D出具紀(jì)律處分決定書

【答案】D

23、某私募基金管理人的工作人員在朋友圈分享以下信息：“我司優(yōu)秀基金經(jīng)理甲管理的基金A自設(shè)立以來剛好運作9個月，9個月內(nèi)實現(xiàn)35%的投資收益，最大回撤僅2%，是一只相當(dāng)保險的高收益產(chǎn)品，近期基金開放，預(yù)購從速。”上述行為中，該工作人員違反了()規(guī)定。

Ⅰ、不得公開推介或變相公開推介私募基金

Ⅱ、不得使用可能誤導(dǎo)投資者進(jìn)行風(fēng)險判斷的措辭Ⅲ、不得推介或片面節(jié)選過短的基金產(chǎn)品過往業(yè)績Ⅳ、不得使用片面強調(diào)集中營銷時間限制的措辭

AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

24、下列事項中，不屬于開放式基金注冊登記機構(gòu)主要職責(zé)的是()

A管理基金投資者基金份額賬戶

B基金資產(chǎn)估值

C對基金投資者的申購、贖回進(jìn)行確認(rèn)

D保管基金投資者名冊

【答案】B

25、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的即時保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)()

A遠(yuǎn)程備份并且永久保存

B云端備份并且長期保存

C異地備份并且永久保存

D異地備份并且長期保存

【答案】D

26、基金管理人內(nèi)部控制的獨立性原則要求()

Ⅰ、授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位的分離

Ⅱ、執(zhí)行崗位和審核崗位的分離

Ⅲ、保管崗位和記賬崗位的分離

Ⅳ、基金管理人自有資產(chǎn)和基金資產(chǎn)運作的分離

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

27、基金銷售人員需由所在機構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記，未經(jīng)()聘任，任何人員不得從事基金銷售活動

A中國證監(jiān)會

B中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或基金公司

C中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或銷售機構(gòu)

D基金公司或基金銷售機構(gòu)

【答案】D

28、關(guān)于債券基金在投資組合中的作用，以下表述錯誤的是()

A債券基金與股票基金進(jìn)行適當(dāng)?shù)慕M合投資通常可以分散風(fēng)險

B債券基金通常被認(rèn)為是收益和風(fēng)險適中的投資工具

C債券基金的波動性相對股票基金通常較小

D債券基金適合厭惡風(fēng)險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者

【答案】D

29、關(guān)于基金銷售機構(gòu)對基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價，以下說法錯誤的是()

A采用問卷等進(jìn)行調(diào)查的，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定統(tǒng)一的問卷格式

B基金銷售機構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人風(fēng)險承受能力的方法應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密

C基金銷售機構(gòu)可以采用當(dāng)面、信函、網(wǎng)絡(luò)等方式對基金投資人的風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查

D基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者評估數(shù)據(jù)庫為投資者建立信息檔案，并對投資者風(fēng)險等級進(jìn)行動態(tài)管理

【答案】B

30、關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專業(yè)風(fēng)險管理委員會的職責(zé)，以下說法錯誤的是()

A專業(yè)風(fēng)險管理委員會對董事會負(fù)責(zé)，協(xié)助董事會履行風(fēng)險管理職責(zé)

B專業(yè)風(fēng)險管理委員會識別公司公司業(yè)務(wù)所涉及的各類重大風(fēng)險

C專業(yè)風(fēng)險管理委員會重點關(guān)注薄弱環(huán)節(jié)并提出控制措施和解決方案

D專業(yè)風(fēng)險管理委員會指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門開展風(fēng)險管理工作

【答案】A

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31、根據(jù)審慎監(jiān)管原則，以下基金監(jiān)管機構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實施監(jiān)管行為時注重的內(nèi)容包括()。

Ⅰ、基金管理人的償付能力

Ⅱ、基金管理人的風(fēng)險防控情況Ⅲ、基金管理人的股東數(shù)量

Ⅳ、基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

32、關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的目標(biāo)，以下表述正確的是()

Ⅰ、確保公司的各項業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行

Ⅱ、確?；鹳Y產(chǎn)和公司財產(chǎn)安全

Ⅲ、確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展

Ⅳ、確?；鹗找媸冀K高于業(yè)績比較基準(zhǔn)

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

33、某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：

Ⅰ、監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設(shè)立Ⅱ、經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長一名

Ⅲ、督察長設(shè)立后，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

Ⅳ、監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負(fù)責(zé)，向其匯報日常工作

該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是()。

AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

34、私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時發(fā)生了以下行為，客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是()

Ⅰ、客戶經(jīng)理依據(jù)管理人的過去收益來預(yù)測該產(chǎn)品的收益

Ⅱ、客戶多次線下購買多種私募產(chǎn)品，此次線下購買產(chǎn)品時由于客戶趕時間所以沒有進(jìn)行錄音或者錄像

Ⅲ、購買時客戶先進(jìn)行銀行轉(zhuǎn)賬打款認(rèn)購基金產(chǎn)品，后簽署了產(chǎn)品合同及風(fēng)險揭示書等文件

Ⅳ、產(chǎn)品銷售客戶經(jīng)理將客戶簽署材料統(tǒng)一存放在私募基金管理人檔案保管處

AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C

35、基金投資跟蹤與評價的內(nèi)容包括()。

Ⅰ、積極回訪投資者，解答投資者疑問

Ⅱ、對客戶進(jìn)行調(diào)查，征詢客戶對已使用產(chǎn)品和服務(wù)的滿意程度

Ⅲ、建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報告制度，重點關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常行為

Ⅳ、制定完善的業(yè)務(wù)流程與銷售人員職業(yè)操守評價制度

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

36、關(guān)于基金合同的主要內(nèi)容,以下說法錯誤的是()。

A基金合同中應(yīng)約定份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式

B基金合同應(yīng)約定基金的投資范圍和投資策略

C基金合同中約定凈值的計算方式和披露方式

D開放式基金合同中應(yīng)約定基金份額總額上限和合同期限

【答案】D

37、關(guān)于開放式基金的申購和贖回費用及銷售服務(wù)費,下列說法錯誤的是()。

A銷售服務(wù)費由申購人承擔(dān),不從基金資產(chǎn)計提

B申購費用由申購人承擔(dān),不列入基金資產(chǎn)

C基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整申購費率

D贖回費用由基金贖回人承擔(dān),不低于贖回費總額的25%計入基金資產(chǎn)

【答案】A

38、關(guān)于私募基金管理人的登記，以下描述錯誤的是()。

A私募基金管理人申請登記,應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng),如實填報相關(guān)信息

B私募基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案，即構(gòu)成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)同

C申請登記期間,登記事項發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容

D中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查

【答案】B

39、關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險,以下表述正確的是()。

A基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入

B基金相對股票風(fēng)險更高

C基金的投資收益和風(fēng)險主要取決于基金的種類以及其投資對象

D基金相對債券風(fēng)險更低

【答案】 C

40、基金管理人運用固有資產(chǎn)進(jìn)行基金投資，應(yīng)在基金季度報告中履行相關(guān)披露事務(wù),披露事項包括()。

Ⅰ、投資標(biāo)的Ⅱ、投資日期Ⅲ、適用費率Ⅳ、交易金額

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ

【答案】A

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41、基金公司風(fēng)險控制的度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善，體現(xiàn)基金公司()

A.獨立性原則

B.全面性原則

C.最高性原則

D.適時性則

【答案】D

42、有關(guān)基金行業(yè)投資者教育,以下表述錯誤的是()

A,良好的投資者教育是投資者權(quán)益保護的重要手段

B.投資者教育是行業(yè)自律組織的一項常規(guī)性工作

C.投資者教育的主要目的是幫助客戶獲得最大化權(quán)益

D.投資者教育是監(jiān)管機構(gòu)的一項重要作

【答案】C

43、關(guān)于依法監(jiān)管原則,以下說法錯誤的是()

A.基金監(jiān)管機構(gòu)職權(quán)的取得應(yīng)當(dāng)有法律依據(jù)

B.基金監(jiān)管機構(gòu)不能為提高監(jiān)管效率而在法定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上提高制裁力度

C.基金監(jiān)管活動的依擼主要包括法律和中國證監(jiān)會的規(guī)章,但不包括中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

D.基金監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置必須有法律據(jù)

【答案】C

44、證券投資基金市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷,應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品,這主要體現(xiàn)了證券投資基金銷售具有()。

A.一次性

B.效益性

C.適用性

D.靈活性

【答案】C

45、關(guān)于基金份額持有人大會,以下描述錯誤的是()。

A.基金分額持有人大會只能采取現(xiàn)場方式召開

B.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加,方可召開

C.召集基金份額持有人大會,召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會相關(guān)事項

D.基金分額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進(jìn)行決

【答案】A

46、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的作用,以下表述錯誤的是()。

A.降低交易成本

B.給金融市場提供流動性

C.為國有企業(yè)解決融資需求

D.對金融資產(chǎn)合理價

【答案】C

47、關(guān)于基金與股票的比較,以下描述正確的是()

A,投資收益不同,基金的投資收益高,風(fēng)險相對較大

B.股票是信用憑證,基金是受益憑證

C.股票和基金的資金投向基本相同,都是投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

D.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同,股票是所有權(quán)關(guān)系,基金是信托關(guān)系

【答案】D

48、FOF持有單只基金的市值,不得高于FOF橙產(chǎn)凈值的(),且不得持有其他FF,除ETF聯(lián)接基金外,同一管理人管理的全部FOF持有單只基金不得超過被投資基金凈資產(chǎn)的()。

A.15%,15%

B,20%,20%,

C.10%,20%

D.10%，10%

【答案】B

49、開放式基金合同生效后每()個月結(jié)束之日起45日內(nèi),將更新的招募說男書登載在管理人網(wǎng)站上,更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上。

A.1

B.6

C.3

D.12

【答案】B

50、中國證券投資基金協(xié)會的特別會員不包括()

A.證券期貨交易所

B.地方基金業(yè)協(xié)會

C.基金銷售機構(gòu)

D.登記結(jié)算構(gòu)

【答案】C

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