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基金從業(yè)人員是否可以炒股

更新時(shí)間:2019-01-15 14:49:20 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽100收藏40

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摘要 環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“基金從業(yè)人員是否可以炒股”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)備考經(jīng)驗(yàn),希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)。請持續(xù)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道,預(yù)祝考生都能順利通過考試。本篇具體內(nèi)容如下:

基金從業(yè)人員可以炒股嗎?以下是比較專業(yè)的回答。

回答1:中國基金業(yè)協(xié)會

基金從業(yè)人員是可以進(jìn)行證券投資的。

2013 年新修訂的《基金法》首次放開了基金從業(yè)人員證券投資的限制?!痘鸱ā返谑藯l規(guī)定,公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員,其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資,應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào),并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立前款規(guī)定人員進(jìn)行證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

2013年12月,基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》,進(jìn)一步對基金從業(yè)人員證券投資行為明確要求,指導(dǎo)行業(yè)做好從業(yè)人員證券投資管理自律工作,規(guī)范基金從業(yè)人員證券投資行為。

基金從業(yè)人員依法依規(guī)進(jìn)行證券投資不等同于老鼠倉。

傳統(tǒng)上,法律禁止從業(yè)人員證券投資行為,目的是防止從業(yè)人員利用內(nèi)幕消息牟取不正當(dāng)利益,但對于從業(yè)人員未損害投資者利益的證券投資活動是否一律禁止一直存在爭議,而且一些從業(yè)人員通過各種方式規(guī)避法律的禁止性規(guī)定進(jìn)行證券投資,查處難度很大。有鑒于此,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)借鑒發(fā)達(dá)國家做法,一方面允許基金從業(yè)人員進(jìn)行證券投資,另一方面通過制定嚴(yán)格的監(jiān)管措施要求相關(guān)人員進(jìn)行申報(bào),讓這類投資浮出水面,接受各方面的監(jiān)督。

基金管理人建立包括賬戶申報(bào)制度、指定券商制度、投資申報(bào)制度、投資審查制度、定期報(bào)告制度、跟蹤分析制度等多項(xiàng)具體監(jiān)督措施?;饦I(yè)協(xié)會對違法違規(guī)交易有權(quán)采取自律管理措施或紀(jì)律處分措施,進(jìn)而形成了“刑事責(zé)任-行政責(zé)任-民事責(zé)任-自律管理措施-公司紀(jì)律處分”責(zé)任懲處體系,對于從業(yè)人員違法違規(guī)的證券投資行為,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)就加大力度打擊,切實(shí)有效地防范基金從業(yè)人員從事可能損害公眾投資人利益的證券投資行為,充分保護(hù)了基金投資人的利益。

回答2:中郵基金

按照《證券投資基金法》規(guī)定,公募基金從業(yè)人員可以買賣股票,但需要按照規(guī)定進(jìn)行事前審批,事后報(bào)備。

創(chuàng)業(yè)板指數(shù)變YES啦,行情在廣電和5G通信板塊的帶領(lǐng)下,上午10點(diǎn)開始觸底反彈。兩市成交量近3000億,明顯放大。好事!

創(chuàng)業(yè)板最能體現(xiàn)市場賺錢效應(yīng),一直是股民盈利“風(fēng)向標(biāo)”。從昨天無一股票跌停的情況分析,市場已經(jīng)好轉(zhuǎn)。上次的倉位沒動,近期不去追漲,坐等賺錢過圣誕。

所以,基金從業(yè)人員是可以炒股的。

分享到: 編輯:張佳佳

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