2019年度基金從業(yè)人員資格考試公告(第1號)

為滿足行業(yè)發(fā)展和人才儲備的需要，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)進一步豐富考試組織形式，為行業(yè)提供多樣化的考試服務，推出基金從業(yè)資格預約式考試周考，現將考試有關事項公告如下：

一、報考條件

(一)具有完全民事行為能力;

(二)具有高中以上文化程度;

(三)公募基金管理人、私募基金管理人的現任/擬任高級管理人員，包括法定代表人/執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、董事長、總經理、副總經理、機構合規(guī)/風控負責人/督察長等;基金托管人、公募基金銷售機構的業(yè)務負責人等;

(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

二、考試科目

科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范

科目二：證券投資基金基礎知識

科目三：私募股權投資基金基礎知識

單科考試時間為120分鐘，報考人員可根據需要選擇參考科目。

三、考試教材及大綱

科目一和科目二考試所用教材為協(xié)會組編的《證券投資基金》(第二版)，分為上下兩冊，由高等教育出版社出版;科目三考試所用教材為協(xié)會組編的《股權投資基金》，由中國金融出版社出版;具體購買方法詳見協(xié)會網站“從業(yè)人員管理”欄目，網址鏈接http://baoming.amac.org.cn:10080/jjksreg/jjgg/NewsBook2017.html。

根據新版教材內容，協(xié)會對考試大綱進行了重新修訂，科目一將按照《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范考試大綱(2017年度修訂)》、科目二將按照《證券投資基金基礎知識考試大綱(2017年度修訂)》、科目三將按照《股權投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)考試大綱(2017年度修訂)》組織進行，具體大綱內容詳見附件。

四、考試方式

(一)考試采取閉卷、計算機考試方式進行;

(二)考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

五、報名方式及時間安排

采取網上報名方式，通過協(xié)會官網“從業(yè)人員管理”欄目提供的報名鏈接進行報名，也可直接登錄報名網站(http://baoming.amac.org.cn:10080/site)按照要求報名。報考人員需要先通過預登記報名填寫基本信息并上傳所在機構蓋章的《高管任職證明》(見附件模板)，經審核通過符合報名條件的，可以正式報名預約考試機位。預約式考試機位有限，每場限定報名名額，先報先得。

2019年1月份預約式考試周考具體時間安排如下：

六、考試地點

預約式考試周考：北京。

七、報名繳費

每科考試報名費為人民幣65元，可通過網絡在線支付，支付方式詳見報名須知。

已繳費報名成功的報考人員，在考試報名結束前可申請退費(詳見報名須知)，未在規(guī)定時間內選擇退考的報考人員，不得以未參加考試等理由要求退還報名費。

八、考試違紀處理

根據《基金從業(yè)資格考試管理辦法(試行)》的相關規(guī)定，參加考試人員不符合報名條件，弄虛作假參加考試的，協(xié)會一年內不受理其從業(yè)資格考試報名申請;已經參加考試的，取消其考試成績。

參加考試人員發(fā)生違紀違規(guī)行為，協(xié)會將根據情節(jié)的嚴重程度，分別給予取消當場考試成績、禁考一年、禁考兩年及禁考三至五年的處理，并向報考人員所在單位通報其違紀違規(guī)行為;其行為違反《中華人民共和國治安管理處罰法》的，由公安機關進行處理;構成犯罪的，由司法機關依法處理追究刑事責任。基金從業(yè)人員發(fā)生違規(guī)違紀的，協(xié)會可依據《基金法》等相關規(guī)定，暫?；蛉∠鋸臉I(yè)資格。

2015年11月1日起實施的《刑法(修正案九)》將組織作弊、買賣作弊設備、買賣考題、替考等作弊以及幫助作弊行為納入刑法范疇，在第二百八十四條中新增加了：“在法律規(guī)定的國家考試中，組織作弊的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。 ”

“為他人實施前款犯罪提供作弊器材或者其他幫助的，依照前款的規(guī)定處罰。”

“為實施考試作弊行為，向他人非法出售或者提供第一款規(guī)定的考試的試題、答案的，依照第一款的規(guī)定處罰。”

“代替他人或者讓他人代替自己參加第一款規(guī)定的考試的，處拘役或者管制，并處或者單處罰金。”

九、其他說明

報考人員可登錄報名網站(http://baoming.amac.org.cn:10080/site)打印準考證。具體考試時間、考場地點將在準考證中明示。預約式考試周考與全國統(tǒng)考和月度預約式考試的考核標準一致，考試成績合格可取得成績合格證書(成績合格證書可在考試平臺下載)。

十、特別提示

(一)個別網站和培訓機構謊稱可以提供基金從業(yè)人員資格考試真題，騙取報考人員錢財。請廣大報考人員提高警惕，切勿輕信，以免上當受騙。報考人員發(fā)現以提供基金從業(yè)人員資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協(xié)會或當地公安機關舉報。

(二)協(xié)會不舉辦考前培訓，不出版考試輔導材料，也從未授權任何機構及個人舉辦相關培訓或出版相關輔導材料。

(三)考試報名、準考證打印及成績查詢的唯一網址為基金從業(yè)人員資格考試官方報名網站(http://baoming.amac.org.cn:10080/site)，請報考人員直接進入上述網頁辦理報名相關事宜。為防止釣魚網站竊取報考人員個人信息，請報考人員避免在其他網站通過鏈接的形式跳轉到報名網頁。

十一、中國臺灣同胞參加基金從業(yè)資格考試有關事項

為深入貫徹《關于促進兩岸經濟文化交流合作的若干措施》(國臺發(fā)〔2018〕1號)的精神，為中國臺灣同胞來大陸金融業(yè)就業(yè)提供便利，協(xié)會對于已獲取中國臺灣證券投信投顧業(yè)務資格的中國臺灣同胞，僅需通過科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試，無需參加專業(yè)知識考試，具體安排詳見《關于中國臺灣同胞在大陸申請基金從業(yè)資格有關事項的公告》，網址鏈接(http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/393125.shtml)。

十二、考試報名咨詢

協(xié)會網站列舉了考試常見問題及解答，請報考人員登錄協(xié)會網站查詢;報考人員也可通過在線客服咨詢相關問題，撥打人工服務電話021-61651128進行咨詢。

特此公告。

附件：1.高管任職證明

2.基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范考試大綱(2017年度修訂)

3.證券投資基金基礎知識考試大綱(2017年度修訂)

4.股權投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)基礎知識考試大綱(2017年度修訂)

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

二O一八年十二月十九日