基金從業(yè)人員年檢注意事項

一 、哪些人需要參加年檢?

各公募基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)及其他會員機構(gòu)、及已登記私募基金管理人的從業(yè)員人，已在從業(yè)人員管理平臺中注冊，且已取得從業(yè)資格證書，證書有效期截止到當年12月31日的，均應(yīng)參加當年從業(yè)人員年檢。

基金從業(yè)人員每年應(yīng)當參加不少于15個學時的后續(xù)職業(yè)培訓。

二 、通過年檢的條件是什么?

從業(yè)人員符合以下條件的，可以通過年檢：

1、持續(xù)符合從業(yè)注冊的各項要求;

2、年檢期間，累計完成30個后續(xù)職業(yè)培訓學時，培訓學時分選修和必修，且必修每年度不少于10個學時，即兩年總學時不少于30個且必修不少于20個。

培訓學時的認定如下：

(1)參加協(xié)會舉辦的各期面授培訓班;

(2)參加協(xié)會遠程培訓系統(tǒng)學習，相關(guān)通知鏈接如下：

http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/392333.shtml;

(3)參加各會員單位、其他專業(yè)培訓機構(gòu)組織的培訓(相關(guān)法律法規(guī)、專業(yè)知識等)。

以上(1)(2)項涉及的培訓學時由協(xié)會導入從業(yè)人員管理平臺，查詢到的培訓學時與實際完成培訓數(shù)量在時間上略有延遲;(3)項涉及的培訓學時，會員單位需通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺中培訓管理欄目進行申報，并通過附件上傳培訓相關(guān)證明材料，如培訓老師課件、簽到表等，協(xié)會審核通過后，可計入選修學時(每人每年度不超過3個學時)。

3、年檢期間未發(fā)生違反基金業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形。

三 、未按要求年檢有什么影響?

年檢結(jié)束后，對未按規(guī)定完成本年度年檢的從業(yè)人員，協(xié)會將暫停其從業(yè)資格，并在網(wǎng)站進行公告，所涉及機構(gòu)向協(xié)會提交整改報告。

四 、年檢工作系統(tǒng)操作流程

一、私募機構(gòu)

1、年檢人員查詢

首先，登錄從業(yè)人員管理系統(tǒng)，在系統(tǒng)中查詢需要參加年檢人員名單。

1)綜合查詢——〉年檢查詢——〉年檢狀態(tài)查詢。

2、年檢人員學時查詢

在系統(tǒng)中查詢需參加年檢人員的學習情況，系統(tǒng)顯示學員已完成培訓學時數(shù)。

1)綜合查詢——〉年檢查詢——〉年檢學時匯總。

2)對于已完成培訓的人員，機構(gòu)管理員登錄年檢管理頁面進行提交及審核(個人無需系統(tǒng)操作，完成培訓學時即可)。

二、從業(yè)人員

已在系統(tǒng)中注冊的人員，均可查詢后續(xù)培訓情況(注意：右上角選擇培訓期間)：

綜合查詢——〉培訓查詢——〉學員培訓情況查詢。

系統(tǒng)中查詢到的培訓學時與實際完成培訓數(shù)量在時間上略有延遲。

五 、其他問題

1、已經(jīng)在從業(yè)人員系統(tǒng)里注冊的員工，怎么查詢是否有未培訓課時，或者在哪看每年應(yīng)該參加培訓的課時呢?

每年不少于15個課時的遠程培訓，點開網(wǎng)址http://peixun.amac.org.cn/用機構(gòu)賬號登陸就可以看到機構(gòu)中所有人員的報名和學習情況。如果之前有培訓過，應(yīng)該有個人賬號和密碼;如果沒有的話，可以使用機構(gòu)密碼添加該員工，之后選課培訓即可。

2、從業(yè)資格證的到期日為2019年12月，這回需要做年檢嗎?是每年要做，還是明年12月做呢?

2019年之前完成30個學時，需要做年檢。

3、基金從業(yè)人員遠程培訓系統(tǒng)，具體是怎么要求從業(yè)人員進行學習培訓的?每個從業(yè)人員都要參加15學時/年的培訓，還是只有高管是強制的?

證書取得日期之后至當年的年底是不需要參加的，從第二年開始到證書有效期截止日期前完成不少于30個學時即可，其中必修課程內(nèi)容不少于20學時，選修課程內(nèi)容不少于10學時，合計滿30學時，完成2年30學時之后，在證書有效期截止日期前 ，通過單位去向協(xié)會申請年檢。

已在從業(yè)人員管理平臺中注冊，且已取得從業(yè)資格證書的每個從業(yè)人員都需要參加年檢。