基金從業(yè)人員管理平臺填報視頻教程

基金業(yè)協(xié)會2017年4月5日起全面啟用“資產管理業(yè)務綜合管理平臺”辦理私募基金登記備案、協(xié)會會員及從業(yè)人員相關事宜。各項內容填報的視頻教程地址匯總如下。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺介紹

一、平臺概況及主要功能

視頻課件主要內容：從業(yè)人員管理平臺概況、用戶類型及其主要功能權限。

https://v.qq.com/x/page/e0390ub9nbo.html

二、資格管理員職責

視頻課件主要內容：從業(yè)人員管理平臺機構資格管理員的職責、審核注意事項。

https://v.qq.com/x/page/w039091if17.html

三、基本業(yè)務及流程

視頻課件主要內容：從業(yè)人員管理平臺中從業(yè)人員注冊、無資格人員登記、個人離職備案、高管人員變更、投資經理變更、個人基本信息變更的主要流程。

https://v.qq.com/x/page/j0390xl9dng.html

四、重點提示

視頻課件主要內容：從業(yè)人員管理平臺登錄以及使用操作中的一些重點注意事項。

https://v.qq.com/x/page/p0390i9iin0.html

五、主要操作流程演示

視頻課件主要內容：對業(yè)人員管理平臺系統(tǒng)登錄、資格管理員信息維護、修改密碼、機構部門設置、個人用戶的賬戶開立、從業(yè)人員注冊登記、證書查詢及打印、個人基本信息及身份信息變更、離職備案等功能進行分步演示及介紹。

https://v.qq.com/x/page/u0390wbzmg8.html

六、常見問題及解答

視頻課件主要內容：從業(yè)人員管理平臺中的一些常見問題及解答，如賬號開立、資格取得方式、信息填報、高管人員變更、個人離職備案等。

https://v.qq.com/x/page/g0390dra7my.html

資產管理業(yè)務綜合管理平臺——產品備案和補錄產品信息流程介紹

一、總體情況和基金類型選擇注意事項

視頻課件主要內容：《資產管理業(yè)務綜合管理平臺--產品備案和補錄產品信息流程介紹》系列視頻的總體情況介紹以及選擇基金類型時的注意事項。例如：“自主發(fā)行”和“顧問管理”私募基金的區(qū)別;基金類型如何添加FOF等。

https://v.qq.com/x/page/d0389bpp1ia.html

二、“管理人信息”填報注意事項

視頻課件主要內容：添加私募基金產品的“管理人信息”，特別是當私募基金由多家管理人共同管理時，添加管理人信息的操作方法和要求，以及各管理人在協(xié)會報送產品信息過程中的職責劃分。

https://v.qq.com/x/page/q0389y2ro49.html

三、“基本信息”填報注意事項(證券投資基金管理人)

視頻課件主要內容：“私募證券投資基金”、“私募證券投資類FOF基金”基本信息頁簽的填報要求。包括獲取產品編碼、選擇業(yè)務模式、填寫投資策略、選擇成立日期等操作;介紹契約型、公司型、合伙型等各類組織形式填報基本信息頁簽時的差異化要求;FOF基金產品種類選擇。

https://v.qq.com/x/page/w03897j8ve5.html

四、“基本信息”填報注意事項(非證券投資基金管理人)

視頻課件主要內容：“私募股權投資基金””、“創(chuàng)業(yè)投資基金”、“其他私募投資基金”、“私募股權類FOF基金”、“創(chuàng)業(yè)投資類FOF”、“其他私募FOF”基本信息頁簽的填報要求。包括獲取產品編碼、選擇業(yè)務模式、填寫投資策略、選則成立日期等操作;介紹契約型、公司型、合伙型等各類組織形式填報基本信息頁簽時的差異化要求;FOF基金產品種類選擇。

https://v.qq.com/x/page/v0389oqbq5q.html

五、“結構化信息”和“杠桿信息”填報注意事項

視頻課件主要內容：如何確定一只私募基金產品是否為結構化基金;結構化基金的份額名稱、份額類別、收益安排等字段的填寫規(guī)則;介紹若干常見結構化安排的填報方式;私募基金合同、公司章程、合伙協(xié)議中結構化信息的常見章節(jié)位置。

https://v.qq.com/x/page/u03897htrmk.html

六、“募集信息”填報注意事項

視頻課件主要內容：私募投資基金“募集信息”的相關填報方法，例如選擇募集機構、監(jiān)督機構以及募集行為程序確認等。

https://v.qq.com/x/page/j0389lvocrg.html

七、契約型基金“合同信息”填報注意事項

視頻課件主要內容：結合《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內容與格式指引)》介紹契約型基金“合同信息”內容的填報要求。重點介紹運作方式、投資標的以及各類費用信息的填報要求，并結合合同模板協(xié)助私募基金管理人定位相關內容在基金合同中的位置。重點介紹業(yè)績報酬的填報內容，并通過常見案例介紹業(yè)績報酬信息的填報方法。

https://v.qq.com/x/page/r0389k2lco5.html

八、合約型基金“合同信息”填報注意事項

視頻課件主要內容：結合《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》介紹合伙型基金“合同信息”內容的填報要求。重點介紹基金投資標的以及各類費用信息的填報要求，介紹管理人業(yè)績報酬的填報要求，結合“相關上傳附件”介紹合同指引中的“一致性”要求等。

https://v.qq.com/x/page/t038909b5oc.html

九、公司型基金“合同信息”填報注意事項

視頻課件主要內容：結合《私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)》介紹公司型基金“合同信息”內容的填報要求。重點介紹基金投資標的以及各類費用信息的填報要求，介紹公司型基金管理方式，介紹管理人業(yè)績報酬的填報要求，結合“相關上傳附件”介紹合同指引中的“一致性”要求等。

https://v.qq.com/x/page/p0389m5wo9j.html

十、“托管及外包服務機構信息”填報注意事項

視頻課件主要內容：基金托管人、服務機構、顧問信息的填報方式和要求，以及本頁內容與其他頁簽內容的勾稽校驗。

https://v.qq.com/x/page/m03897y2rbc.html

十一、“投資經理或投資決策人信息”填報注意事項

視頻課件主要內容：“投資經理或投資決策人信息”的填報要求。

https://v.qq.com/x/page/r0389p10tt8.html

十二、“投資者信息”填報注意事項

視頻課件主要內容：“投資者信息”填報注意事項。包括介紹“模板導入”和“手動添加”等兩種私募基金投資者信息的添加方式，重點介紹投資者類型和證件類型的說明，特別是資管計劃類投資者的填報要求;對合伙企業(yè)等非法人主體出資的“穿透”功能，展示“投資者信息”中設置的部分“弱提示”和“強提示”。

https://v.qq.com/x/page/a0389ghjuuj.html

十三、“相關上傳附件”填報注意事項

視頻課件主要內容：在“產品備案環(huán)節(jié)”和“補錄產品信息環(huán)節(jié)”上傳本基金相關附件的要求。

https://v.qq.com/x/page/a0389y63k42.html

十四、“顧問管理”產品填報注意事項

視頻課件主要內容：“顧問管理”產品選擇管理人信息、填寫產品編碼等操作。

https://v.qq.com/x/page/j0389imczi2.html

資產管理業(yè)務綜合管理平臺——管理人登記流程介紹

一、 用戶注冊及注銷

視頻課件主要內容：資產管理業(yè)務綜合管理平臺的用戶注冊、賬號管理和注銷賬號功能。

https://v.qq.com/x/page/s0389480vvn.html

二、 管理人首次登記信息填報及補正

視頻課件主要內容：申請登記成為私募基金管理人需要填報的內容、填報注意事項以及查閱退回補正意見所對應的各項系統(tǒng)功能，需要填報的內容主要包括：機構基本信息、相關制度信息、機構持牌及關聯(lián)方信息、誠信信息、財務信息、出資人信息、實際控制人信息、高管信息和管理人登記法律意見書信息等。

https://v.qq.com/x/page/y03897q1nrz.html

三 、已登記管理人的信息更新及變更

視頻課件主要內容：私募基金管理人在登記通過后，需要進行的各項信息更新和重大事項變更功能，包括管理人重大事項變更、管理人信息更新、年度經審計的財務報告更新等模塊需要填報的內容、填報注意事項。

https://v.qq.com/x/page/j0389pp1wlz.html

四、 管理人注銷登記

視頻課件主要內容：私募基金管理人主動申請注銷登記需要提交的材料及特別注意事項。

https://v.qq.com/x/page/u0389uxkc7e.html

私募基金行業(yè)信息披露要求及備份系統(tǒng)簡介

一、 私募基金行業(yè)信息披露整體要求

視頻課件主要內容：私募基金信息披露的相關背景，系統(tǒng)分布上線的歷程及對外公示情況，《私募投資基金信息披露管理辦法》及1號、2號格式指引的發(fā)布及生效時間，《私募投資基金信息披露內容與格式指引1號-適用于私募證券投資基金》、《私募投資基金信息披露內容與格式指引2號-適用于私募股權(含創(chuàng)業(yè))投資基金》的報送對象、披露、備份截止時間等相關內容。

https://v.qq.com/x/page/f0390hdly6n.html

二、 私募基金信息披露備份系統(tǒng)功能簡介

視頻課件主要內容：針對私募基金信息披露備份系統(tǒng)進行全面介紹演示，包括備份的業(yè)務流程、導航條說明、各功能模塊及條目的展示等，以及使用過程中的常見問題。

https://v.qq.com/x/page/q0390cj0enx.html