怎么在中國基金業(yè)協(xié)會注冊成為基金經(jīng)理

根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則申請基金經(jīng)理》，注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)取得基金從業(yè)資格;

(二)具有 3 年以上證券投資管理經(jīng)歷;

(三)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形;

(四)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近 3 年沒有受到證券、銀行、保險等行業(yè)的監(jiān)管部門以及工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰;

(五)通過協(xié)會組織的基金經(jīng)理證券投資法律知識考 試;

(六)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

公司報送材料

公司擬聘任基金經(jīng)理的，應(yīng)當(dāng)在做出擬聘任基金經(jīng)理決議之日起 7 個工作日內(nèi)，向協(xié)會報送下列注冊申請材料：

(一)注冊申請報告;

(二)擬聘任基金經(jīng)理的基本情況登記表;

(三)擬聘任基金經(jīng)理的相關(guān)決議或決定;

(四)擬聘任基金經(jīng)理具有 3 年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明;

(五)最近 3 年任職單位出具的鑒定意見;

(六)公司對擬聘任基金經(jīng)理的考察意見;

(七)擬聘任基金經(jīng)理的身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件;

(八)擬聘任基金經(jīng)理近 1 年參加合規(guī)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)的情況說明;

(九)擬聘任基金經(jīng)理對申請材料的真實、準(zhǔn)確和完整以及執(zhí)業(yè)態(tài)度的個人承諾;

(十)協(xié)會要求報送的其他申請材料。

協(xié)會接收公司報送的注冊申請材料后向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)等機構(gòu)征求意見，在 10 個工作日內(nèi)審查完畢，并將審查結(jié)果以電子郵件或傳真等方式告知公司。符合本規(guī)則規(guī)定條件的，注冊為基金經(jīng)理。

這些人不得注冊

有下列情形之一的人員，不得注冊為基金經(jīng)理：

(一)不符合申請基金經(jīng)理注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備條件的;

(二)被監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，尚處于市場禁入期內(nèi)的;

(三)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿 2 年的;

(四)違反投資管理人員基本行為規(guī)范及公司對投資管理人員的有關(guān)規(guī)定，對市場造成較大影響的;

(五)無特殊情況管理基金未滿 1 年主動離職，且離職時間未滿 1 年的;

(六)短期內(nèi)頻繁變換任職單位的;

(七)尚處于法律法規(guī)規(guī)定及勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)的;

(八)違反協(xié)會自律規(guī)則被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿 2 年的;

(九)按照協(xié)會有關(guān)規(guī)定，未通過證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)年檢的;

(十)最近 1 年接受合規(guī)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)的時間少于中國證監(jiān)會和協(xié)會要求的;

(十一)注冊申請材料存在虛假信息、隱瞞重大事項的;

(十二)按照法律法規(guī)和協(xié)會的規(guī)定以及審慎性原則， 不得注冊為基金經(jīng)理的其他情形。

公司應(yīng)在對外公告聘任基金經(jīng)理之日起 2 個工作日內(nèi)向協(xié)會報送對外公告的信息。協(xié)會在收到公告信息后3 個工作日內(nèi)在其網(wǎng)站上公告。