私募資產(chǎn)配置基金申請備案應當符合哪些要求
根據(jù)基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的私募基金登記備案相關問題解答(十五),私募資產(chǎn)配置基金申請備案時,應當符合《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及相關法律法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定。此外,申請備案的私募資產(chǎn)配置基金還應當符合下列要求:
一、初始規(guī)模要求。私募資產(chǎn)配置基金初始募集資產(chǎn)規(guī)模應不低于5000萬元人民幣。
二、封閉運作要求。私募資產(chǎn)配置基金合同應當約定合理的募集期,且自募集期結束后的存續(xù)期不少于兩年。私募資產(chǎn)配置基金存續(xù)期內(nèi),應當封閉運作。
三、組合投資要求。私募資產(chǎn)配置基金應當主要采用基金中基金的投資方式,80%以上的已投基金資產(chǎn)應當投資于已備案的私募基金、公募基金或者其他依法設立的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
私募資產(chǎn)配置基金投資于單一資產(chǎn)管理產(chǎn)品或標的的比例不得超過該基金資產(chǎn)規(guī)模的20%。
四、杠桿倍數(shù)要求。結構化私募資產(chǎn)配置基金投資跨類別私募基金的,杠桿倍數(shù)(優(yōu)先級份額/劣后級份額,中間級份額計入優(yōu)先級份額)不得超過所投資的私募基金的最高杠桿倍數(shù)要求。
五、基金托管要求。私募資產(chǎn)配置基金應當由依法設立并取得基金托管資格的基金托管人托管?;鹜泄苋瞬坏脧氖屡c其存在股權關系以及有內(nèi)部人員兼任職務情況的基金管理人管理的基金托管業(yè)務。
六、信息披露要求。私募資產(chǎn)配置基金進行信息披露時,應當符合《私募投資基金信息披露管理辦法》及協(xié)會相關自律規(guī)則的規(guī)定,明確信息披露義務人向投資者進行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責任以及信息披露渠道等事項。
七、關聯(lián)交易要求。私募資產(chǎn)配置基金管理人運用基金財產(chǎn)投資基金管理人、托管人及其控股股東、實際控制人、關聯(lián)機構或者與其有重大利害關系的機構的權益性資產(chǎn)或者從事其他重大關聯(lián)交易的,應當防范利益沖突,遵循持有人利益優(yōu)先原則,建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制,符合基金的投資目標和投資策略,按照市場公允價值執(zhí)行,并按照協(xié)會規(guī)定,履行信息披露義務
八、單一投資者的基金要求。僅向單一的個人或機構投資者(依法設立的資產(chǎn)管理產(chǎn)品除外)募集設立的私募資產(chǎn)配置基金,除投資比例、托管安排或者其他基金財產(chǎn)安全保障措施等由基金合同約定外,其他安排參照上述要求執(zhí)行。
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