申請設(shè)立基金管理公司需要具備什么基本條件
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2014年6月27日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于基金管理公司設(shè)立及相關(guān)業(yè)務(wù)資格申請有關(guān)事宜的問答》。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)《證券投資基金法》、《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復》(國函[2013]132 號)及相關(guān)規(guī)定，針對業(yè)界關(guān)心的基金管理公司設(shè)立及公募基金管理業(yè)務(wù)資格申請有關(guān)問題進行解答，具體如下：
申請設(shè)立基金管理公司需要具備什么基本條件?
答：設(shè)立基金管理公司應(yīng)當符合以下基本條件：
(一)有符合《證券投資基金法》、《公司法》規(guī)定的章程;
(二)注冊資本不低于 1 億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應(yīng)當以可自由兌換貨幣出資;
(三)主要股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄;
(四)有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、銷售等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于 15 人，并應(yīng)當取得基金從業(yè)資格;
(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件;
(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;
(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，設(shè)置了分工合理、職責清晰的組織機構(gòu)和工作崗位;
(八)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的內(nèi)部稽核監(jiān)控、風險控制、信息安全等內(nèi)部監(jiān)控制度;
(九)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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