中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會費(fèi)收繳辦法(第三次修訂)

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會費(fèi)收繳辦法

(2012年6月6日第一次會員大會通過，2015年6月26日第一次會員大會臨時(shí)會議第一次修訂;2016年12月3日第二屆第一次會員代表大會第二次修訂;2018年3月23日第二屆理事會第四次會議第三次修訂。)

第一章 總 則

第一條【立法目的】為保障中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)履行自律和服務(wù)職責(zé)，規(guī)范協(xié)會會費(fèi)收繳行為，根據(jù)《中華人民共和國社會團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》和《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》(以下簡稱《章程》)以及國家關(guān)于社會團(tuán)體會費(fèi)的相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條【依法收繳會費(fèi)】協(xié)會根據(jù)法律法規(guī)、《章程》和本辦法的規(guī)定開展會費(fèi)收繳工作，會費(fèi)依法用于履行法律法規(guī)授權(quán)以及章程規(guī)定的職責(zé)，進(jìn)行行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。會費(fèi)不得在會員中進(jìn)行分配，任何單位和個(gè)人不得侵占、私分和挪用。

協(xié)會為會員提供以下服務(wù)：維護(hù)投資者和會員的合法權(quán)益;證券投資法律、行政法規(guī)、自律規(guī)則培訓(xùn);自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制訂;對會員進(jìn)行自律檢查，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為;提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，開展行業(yè)宣傳和投資者教育活動;投訴處理，調(diào)解會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛;辦理非公開募集基金的登記、備案;協(xié)會《章程》確定的其他服務(wù)事項(xiàng)。

第三條【繳費(fèi)原則】協(xié)會會員應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時(shí)、足額繳納會費(fèi)。繳納會費(fèi)是會員應(yīng)盡的義務(wù)，是行使會員權(quán)利的前提。

第四條【會費(fèi)】會費(fèi)分為入會費(fèi)和年會費(fèi)。入會費(fèi)在申請成為協(xié)會會員時(shí)繳納。成為協(xié)會會員后每年繳納年會費(fèi)，繳納入會費(fèi)的當(dāng)年不用繳納年會費(fèi)。

第五條【會費(fèi)收支管理】會費(fèi)收支管理執(zhí)行國家規(guī)定的財(cái)務(wù)管理制度，預(yù)算和決算由會長辦公會編制，由理事會批準(zhǔn)，定期向會員代表大會報(bào)告，接受國家有關(guān)部門的審計(jì)監(jiān)督。

第二章 會費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

第六條【入會費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)】各類會員入會費(fèi)2萬元。

第七條【普通會員年會費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)】普通會員年會費(fèi)分為2萬元、10萬元、20萬元、60萬元四個(gè)檔次。按下列繳納標(biāo)準(zhǔn)分別計(jì)算，合并繳納。其中計(jì)算結(jié)果<10萬元的，按照2萬元繳納;10萬元≤計(jì)算結(jié)果<20萬元的，按照10萬元繳納;20萬元≤計(jì)算結(jié)果<60萬元的，按照20萬元繳納;計(jì)算結(jié)果≥60萬元，按照60萬元繳納：

(一)基金管理公司及其從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司、證券公司資產(chǎn)管理子公司、期貨公司資產(chǎn)管理子公司按照上年度營業(yè)收入的2‰計(jì)算;

(二)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的擔(dān)任公募基金管理人的機(jī)構(gòu)，或者經(jīng)核準(zhǔn)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司和期貨公司，按照上年度基金管理業(yè)務(wù)收入的2‰計(jì)算;

(三)基金托管人按照上年度基金托管業(yè)務(wù)收入的2‰計(jì)算;

(四)私募基金管理人管理的基金財(cái)產(chǎn)主要投資為買賣股票、債券、期貨和期權(quán)的，按照上年度營業(yè)收入的2‰計(jì)算;

(五)私募基金管理人管理的基金財(cái)產(chǎn)主要投資為股權(quán)等低流動性資產(chǎn)的，按照上年度備案的實(shí)繳基金規(guī)模繳納：0億元(含)至20億元的，年會費(fèi)為2萬元;20億元(含)至100億元的，年會費(fèi)為10萬元;100億元(含)至300億元的，年會費(fèi)為20萬元;300億元(含)以上的，年會費(fèi)為60萬元;

(六)普通會員從事基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，其基金服務(wù)業(yè)務(wù)按照聯(lián)席會員會費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算會費(fèi)，合并繳納。代表附屬機(jī)構(gòu)入會的普通會員在計(jì)算應(yīng)繳納的年會費(fèi)時(shí)應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算附屬機(jī)構(gòu)的基金管理收入和基金規(guī)模。

第八條【聯(lián)席會員年會費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)】聯(lián)席會員按其所從事基金銷售業(yè)務(wù)和相關(guān)基金服務(wù)業(yè)務(wù)分別計(jì)算，合并繳納。

其中計(jì)算結(jié)果<10萬元的，按照2萬元繳納;10萬元≤計(jì)算結(jié)果<20萬元的，按照10萬元繳納;計(jì)算結(jié)果≥20萬元，按照20萬元繳納。

聯(lián)席會員的基金銷售業(yè)務(wù)年會費(fèi)按其上年度銷售業(yè)務(wù)收入的2‰計(jì)算。

聯(lián)席會員其他的基金服務(wù)業(yè)務(wù)年會費(fèi)按照2萬元繳納。

第九條【資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)】會員所管理、托管和銷售的在協(xié)會備案的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，參照基金業(yè)務(wù)計(jì)算會費(fèi)繳納標(biāo)準(zhǔn)。

第十條【觀察會員年會費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)】觀察會員年會費(fèi)為2萬元。

第十一條【特別會員年會費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)】特別會員年會費(fèi)為2萬元。當(dāng)協(xié)會會費(fèi)收支出現(xiàn)收不抵支時(shí)，境內(nèi)的特別會員可以繳納特別會費(fèi)。

第十二條【會費(fèi)減免】當(dāng)協(xié)會上年度收支結(jié)余超過本年度預(yù)算支出一倍以上時(shí)，協(xié)會可以對經(jīng)營虧損的會員的年會費(fèi)進(jìn)行減免，或者對所有會員的年會費(fèi)進(jìn)行減免。具體減免方案由會長辦公會制定，報(bào)理事會批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第十三條【個(gè)別會員會費(fèi)減免】符合以下情形的個(gè)別會員，協(xié)會可以對其繳納的會費(fèi)進(jìn)行減免：

(一)對行業(yè)發(fā)展、履行社會責(zé)任和協(xié)會工作做出突出貢獻(xiàn)的;

(二)根據(jù)國家扶貧政策有關(guān)規(guī)定，會員注冊地和主要經(jīng)營地均在貧困地區(qū)的;

(三)因遭遇自然災(zāi)害、社會異常事件等不可抗力而導(dǎo)致繳費(fèi)困難，向協(xié)會提出減免申請的;

(四)法律法規(guī)、國家政策和自律規(guī)則規(guī)定減免的其他情形。

對本條規(guī)定的會員會費(fèi)減免的具體方案，由會長辦公會制定，報(bào)理事會批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第十四條【特別會費(fèi)】協(xié)會決算出現(xiàn)收不抵支情形時(shí)，協(xié)會可提請理事和監(jiān)事所在的會員單位以及其他會員單位自愿認(rèn)繳特別會費(fèi)彌補(bǔ)會費(fèi)收支差額。具體方案由會長辦公會制定，報(bào)理事會批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第十五條【會費(fèi)提高】協(xié)會決算出現(xiàn)收不抵支，而且特別會費(fèi)不足以彌補(bǔ)協(xié)會決算收支差額時(shí)，會長辦公會應(yīng)當(dāng)制定提高會費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的方案，經(jīng)理事會審議通過后，提交會員代表大會批準(zhǔn)。

第三章 會費(fèi)繳納

第十六條【繳納時(shí)間】會員入會費(fèi)應(yīng)當(dāng)在提交入會申請時(shí)繳納。繳納入會費(fèi)后，協(xié)會對申請人的入會申請進(jìn)行審核。

年會費(fèi)應(yīng)當(dāng)在收到協(xié)會通知后的三十個(gè)工作日內(nèi)繳納。

同一年度內(nèi)出現(xiàn)會員類型調(diào)整的，會員會費(fèi)按孰低原則繳納。

第十七條【繳納賬戶】會員應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會的要求向協(xié)會會費(fèi)收繳專用賬戶繳納會費(fèi)。協(xié)會向會員開具國家財(cái)政部門統(tǒng)一監(jiān)制的全國性社會團(tuán)體會費(fèi)收據(jù)。

第十八條【會費(fèi)收繳管理措施】未按規(guī)定及時(shí)繳納年會費(fèi)的，協(xié)會可以采取下列措施：

(一)逾期三個(gè)月以上的，協(xié)會再次發(fā)送繳費(fèi)通知，并對會員代表人予以警示;

(二)逾期六個(gè)月以上的，協(xié)會在協(xié)會網(wǎng)站對欠費(fèi)會員機(jī)構(gòu)予以公示并將有關(guān)情況記入誠信檔案;

(三)逾期一年以上的，協(xié)會按照紀(jì)律處分程序，暫停其會員資格，禁止其他會員與其開展業(yè)務(wù);

(四)逾期兩年以上的，會員資格自動終止。法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會的會員資格終止的，不得再從事法律法規(guī)規(guī)定的相關(guān)業(yè)務(wù)。

第四章 附 則

第十九條【生效時(shí)間】本辦法自修訂發(fā)布之日起生效施行。

第二十條【解釋權(quán)】本辦法由會員代表大會授權(quán)理事會負(fù)責(zé)解釋。