2018年基金從業(yè)資格考試科目與資格注冊規(guī)定

基金從業(yè)資格科目注冊

基金從業(yè)人員進(jìn)行基金從業(yè)資格注冊，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會認(rèn)可的考試科目包括：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》、科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》，中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)知識》、《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》(該三個(gè)科目已停止組織考試);以及符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的。

其中，公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)(含基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等機(jī)構(gòu))的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。

私募基金管理人的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。

對于在基金銷售機(jī)構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)的人員，通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊;通過《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金銷售業(yè)務(wù)資格注冊。為鼓勵(lì)提升自身合規(guī)專業(yè)素養(yǎng)，通過科目一和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》考試的，可以申請注冊為基金從業(yè)資格。未來隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，基金銷售業(yè)務(wù)資格將逐步納入基金從業(yè)資格進(jìn)行管理。

考試成績認(rèn)可

(1)《證券投資基金》考試成績認(rèn)可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的，并在2019年7月1日前通過中國基金業(yè)協(xié)會的科目一，可以通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。2019年7月1日前未注冊的，需重新參加考試或補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)。

(2)《證券投資基金》和《證券市場基礎(chǔ)》考試成績認(rèn)可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會 《證券投資基金》和《證券市場基礎(chǔ)》兩個(gè)科目考試，可在2019年7月1日前通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。2019年7月1日前未通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格的，需重新參加考試或補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)。

(3)《證券發(fā)行與承銷》和《證券市場基礎(chǔ)》考試成績認(rèn)可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會《證券發(fā)行與承銷》和《證券市場基礎(chǔ)》兩個(gè)科目考試的私募基金管理人的高級管理人員，可以在2019年7月1日前通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。2019年7月1日前未通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格的，需重新參加考試或補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)。

(4)《基金銷售基礎(chǔ)知識》考試成績認(rèn)可：在基金銷售機(jī)構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)的人員，通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊;通過《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金銷售業(yè)務(wù)資格注冊?；饦I(yè)協(xié)會為鼓勵(lì)提升自身合規(guī)專業(yè)素養(yǎng)，通過科目一和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》考試的，可以申請注冊為基金從業(yè)資格。未來隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，基金銷售業(yè)務(wù)資格將逐步納入基金從業(yè)資格進(jìn)行管理。

考試成績認(rèn)可期銜接

根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)字〔2015〕112號)有關(guān)規(guī)定，截至2017年7月1日，認(rèn)可中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》科目的考試成績。鑒于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺有關(guān)功能尚在完善中，為確?；饛臉I(yè)人員注冊工作有序平穩(wěn)，對《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》科目考試成績的認(rèn)可期延長至2019年7月1日?；饛臉I(yè)資格(含基金銷售業(yè)務(wù)資格)注冊應(yīng)統(tǒng)一由機(jī)構(gòu)進(jìn)行，已在基金行業(yè)機(jī)構(gòu)任職的人員，由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊(含基金銷售業(yè)務(wù)資格)。2019年7月1日之后，通過上述相關(guān)科目考試未注冊的，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格(含基金銷售業(yè)務(wù)資格)注冊需補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)或重新參加基金從業(yè)資格考試。

通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)科目考試后，在四年內(nèi)可以通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。超過四年未通過機(jī)構(gòu)申請基金從業(yè)資格注冊的，需在注冊前補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)或重新參加從業(yè)資格考試。