2013年自考“國際經(jīng)濟法概論”串講筆記（23）

　　第四節(jié) 國際技術許可合同

　　一、國際技術許可合同，應稱為國際技術使用許可合同，一般稱為國際技術許可協(xié)定。它是指跨越國境的當事人一方準許另一方使用自己所在地或持有的技術并收取使用費，另一方獲得該項技術的使用權并支付使用費的書面協(xié)定。一般具有以下的特點：

　　1、國際技術許可合同發(fā)生在跨越國境的當事人之間。

　　2、國際技術許可合同的貿(mào)易對象為無體的技術。主要體現(xiàn)為專利技術和技術秘密的實施許可。

　　3、根據(jù)國際技術許可合同，被許可方取得某項技術的獨占性或非獨占性的實施或使用權利，并受合同約定的使用地域和期限的限制。

　　4、與一般的技術合同相比，國際技術許可合同條款多，涉及面廣，對于技術輸出國和技術輸入國的國民經(jīng)濟和社會發(fā)展都關系重大。

　　(一)國際技術許可合同的種類。根據(jù)供方授予受方的技術使用權的內容和范圍的不同，將國際技術許可合同分為以下幾種：

　　1、獨占性許可合同。即在一定的地域和期限內，受方對受讓的技術享有獨占的使用權，供方和任何第三方在規(guī)定的期限內都不得在該地域使用該技術制造和銷售相關產(chǎn)品。

　　2、排他性許可合同。即在一定的地域和期限內，受方對受讓的技術享有排他的使用權，供方在規(guī)定的期限內不得在該地域再將該技術轉讓給任何第三方使用，但供方自己仍然保留在該地域內使用該項技術制造和銷售相關產(chǎn)品的權利。

　　3、普通性許可合同。即在一定的地域和期限內，受方對受讓的技術享有使用權，同時，供方在該地域內不權自己有權繼續(xù)使用該項技術，制造和銷售合同相關產(chǎn)品，而且還有權將該項技術的實施再許可給任何第三方。也叫非獨占性許可合同。

　　4、分售性許可合同。即受方從供方獲得的技術，除自己使用外，還有權在約定的地域和期限內將全部技術或部分技術的使用權轉讓給任何第三方使用。受方與第三方簽訂的許可合同稱為“從屬許可合同”或“再轉讓許可合同”。

　　5、交叉性許可合同。即技術許可合同的雙方當事人相互許可對方使用自己的技術，雙方技術價值相當?shù)?，互不支付費用;雙方技術價值不等價的，一方向另一方支付一定的補償費用。

　　二、國際技術許可合同的主要條款

　　(1)序文。序文是國際技術許可合同的開頭部分，是合同必不可少的基本條款，它包括合同名稱、當事人的名稱和法定地址、簽約日期和地點以及鑒于條款等。序文的內容從法律上講，具有不可忽視的作用。

　　(2)關鍵性詞語定義條款。由于雙方當事人所在的國家不同，文化傳統(tǒng)、語言習慣不同，法律制度和具體法律規(guī)定也不同，雙方當事人對同一個詞語可能有不同的理解或在法律上有不同的解釋。為了避免在履行合同過程中發(fā)生歧義，相互推卸責任，釀成糾紛，就需要在合同中對所使用的一些關鍵性詞語的含義作出明確的規(guī)定，作為雙方當事人履行合同和解決合同爭議的依據(jù)。

　　(3)項目條款。合同項目實際上就是供方轉讓的范圍和內容，是合同的中心內容，包括供方許可受方使用的對象和提供技術的途徑，供方授予受方權利的范圍和合同區(qū)域等。從法律上來講，這些是雙方當事人權利和義務的基本依據(jù)，如果雙方當事人日后發(fā)生合同爭議，歸根結蒂是涉及這些項目的糾紛問題，所以，應做十分詳細的明確的規(guī)定。項目條款一般由合同的對象范圍和授權條款。授權條款包括：①授予權利的種類;②授予權利的性質;③合同的有效區(qū)域。

　　(4)合同的價格和支付方式。合同的價格是整個國際技術許可合同的核心，合同條款中的各項 規(guī)定都是圍繞著價格而變化的，是雙方當事人必須反復磋商的最重要和最復雜的問題。在國際技術許可合同中計價的方法通常有統(tǒng)包價格、提成價格、初付費加提成費三類。

　　統(tǒng)包價格(又稱固定價格、總付價格)，即在簽訂國際技術許可合同時，一次算清各項技術項目所應支付的費用，由雙方當事人確定一個固定的金額，并在合同中明確加以規(guī)定。

　　提成價格即在項目建投產(chǎn)后，按合同產(chǎn)品的產(chǎn)量、凈銷售額或利潤提取一定百分比的費用，作為技術轉讓酬金，這種百分比叫提成率。提成分固定提成和浮動提成兩種。

　　固定提成有兩種：一是固定提成率，即在整個合同期內，按固定不變的提成率支付提成費。二是固定提成費，即按單位產(chǎn)品支付固定的提成費。

　　浮動提成是指按產(chǎn)品產(chǎn)量或凈銷售額或利潤的不斷增加而逐步降低提成率，也稱遞減提成。

　　此外還有最低提成，即規(guī)定在一定時間內，不管受方是否正常生產(chǎn)、生產(chǎn)多少、銷售量多大、是否盈利，都必須支付一筆最低限額的提成費。

　　最高提成，即規(guī)定每年提成費支付到一定數(shù)量的金額時如果產(chǎn)品產(chǎn)量或銷售量再增加，也不再增加支付提成費。

　　初付費(或稱入門費)加提成費(又稱固定與提成相結合價格)，即將合同價格分為固定和浮動兩部分，固定部分叫初付費或入門費，在合同生效后立即支付;浮動部分是指項目投產(chǎn)后按規(guī)定在一定年限內支付的提成費。

　　合同中還應規(guī)定計價、支付使用的幣種和付款方式

　　(5)技術資料交付和產(chǎn)品考核驗收條款。應在國際技術許可合同中規(guī)定供方向受方交付合同約定的有關技術資料的質量和數(shù)量，如何進行檢查，交付的時間、地點、方式以及包裝要求;同時規(guī)定技術資料驗收的時間、地點以及交付技術資料與合同規(guī)定不符時的處理方法。規(guī)定考核產(chǎn)品的型號、規(guī)格、數(shù)量和考核的次數(shù)。根據(jù)產(chǎn)品的技術特點確定考核樣品的方法，測試的技術內容和標準等。

　　(6)技術服務和技術培訓條款。受方單靠技術資料是不夠的，需要供方派遣有關技術人員到方處所進行實際操作，傳授技術，培訓受方的技術骨干以掌握受讓的技術，這種技術引進才是完整的，效果才好。所以，在國際技術許可合同中，不能忽視供方提供的技術服務和受方的人員培訓問題。

　　對于提供技術服務的項目內容、任務、工作量、具體的專業(yè)、供方派遣人員的人數(shù)和級別、在受方服務的時間和驗收標準應在合同中規(guī)定清楚。

　　受方人員的培訓通常有兩種方式，一是將自己的人員派往供方的工廠等場所實習培訓;二是供方派有關技術人員到受方的合同工廠講授，指導實際操作，進行現(xiàn)場培訓。無論采用何種方式，在合同中，都應把人員培訓的目的、范圍、內容、方法、人數(shù)、專業(yè)、工種、時間、期限和實施的條件規(guī)定清楚。

　　(7)關于技術改進成果的歸屬和分享條款。國際技術許可合同是一種長期的在合同有效期內，雙方對合同項下的技術都有可能取得新的改進和發(fā)展，因此，對合同項下的技術改進的成果應歸屬哪一方所有，以及雙方是否有互相交換技術改進成果的義務及其交換條件等，在國際技術許可合同中都應作出明確規(guī)定。

　　關于改進成果的所有權，一般應規(guī)定屬于作出此項改進的一方所有，如符合申請專利條件的，也應由其申請專利。對于雙方交換技術改進成果的條件，一般按照互惠、對等原則，采用互相許可，規(guī)定任何一方應無償或有償?shù)貙⒆约喝〉玫募夹g改進成果提供對方使用。

　　(8)保證索賠條款。在國際技術許可合同中，保護索賠條款主要是保護受方的利益，防止供方在履行合同時以次充好，以假亂真或者對履行其合同義務采取不認真和不負責任的態(tài)度。因此，要求供方在合同中做出一定程度的保證。如果供方違反這些保證，受方有權向供方索賠。包括：

　　技術保證包括對技術資料的保證，即供方應保證其所提供的技術或文件資料的完整、準確、有效，能夠達到合同規(guī)定的技術目標，文件的交付時間應符合受方工程的計劃進度要求。

　　權利保證條款是指為了保護受方的利益，供方應保證其所提供的專利技術是合法、有效的。供方保證自己是所提供技術的合法擁有者，或者保證自己有權轉讓或許可該項技術的使用權。

　　(9)保密條款。只適用于以轉讓專利的專有技術使用權為內容的國際技術許可合同，在轉讓專利技術或附帶轉讓商標使用權的國際技術許可合同中不存在保密問題。

　　在國際技術轉讓過程中，保密是雙方當事人的共同責任，不僅受方對供方提供的技術尚未公開的秘密部分，負有保密義務，而且供方對受方提供的合同工廠的有關情況等亦應承擔保密義務。在保密條款中應把雙方保密的范圍、措施和期限規(guī)定清楚。同時還應規(guī)定違約泄密的處理辦法。

　　(10)稅收條款。各國對技術轉讓所得如何納稅都在稅法中加以規(guī)定，一般都明確規(guī)定供方在受方(收入來源國)獲得技術轉讓使用費所得(如提成費等)，應按受方國家的稅法規(guī)定納稅。

　　在擬訂稅收條款時，首先要弄清本國稅法的具體規(guī)定，同時也要弄清對方國家的稅法和有關兩國間的稅收協(xié)定，以免因不了解稅收法規(guī)而不合理地增加合同價格。

　　(11)違約及其補救辦法條款。在國際技術許可合同簽訂之后，雙方當事人應依照合同的規(guī)定認真履行各自承擔的義務，如果一方當事人不按約定履約或完全不履約，違約一方應承擔違約責任。受損害一方當事人有權采取相應的法律救濟措施，如請求法院判令違約方履行約定的義務，提出損害賠償?shù)囊螅踔两K止合同。但是，在國際技術轉讓中，受方向供方索賠的主要方式是罰款。

　　(12)不可抗力條款。不可抗力是指在國際技術許可合同簽訂以后，由于不能歸責于任何一方當事人的主觀過錯的不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，以致一方當事人不能履行或不能如期履行合同。遭受此種客觀情況影響的一方當事人可以免除不履行合同或延遲履行合同的責任，另一方當事人也無權要求其履行合同或賠償損失。不可抗力條款主要包括以下內容：第一，不可抗力的范圍;第二，發(fā)生不可抗力時應當采取什么措施;第三，確定不可抗力所引起的法律后果。

　　(13)爭議解決條款。在履行國際技術許可合同過程中，由于主觀和客觀因素的影響，雙方當事人之間會發(fā)生這樣或那樣的爭議，因此，在合同條款中應當規(guī)定發(fā)生爭議時的解決辦法。

　　在國際技術許可交易中，解決爭議的辦法有：一是雙方當事人友好協(xié)商解決;二是由雙方當事人指定一名與該項國際技術許可合同無利害關系的第三方進行調解;三是提交仲裁機構仲裁;四是通過司法程序解決。

　　合同中一般都訂有仲裁條款，包括：仲裁事項、仲裁地點、仲裁機構、仲裁程序規(guī)則、仲裁裁決的效力和仲裁費用的負擔等。

　　(14)法律適用條款。在國際技術許可合同中沒有規(guī)定適用哪一國法律的情況下，當履行合同發(fā)生爭議時，要確定解決爭議應當適用哪一國的法律往往是很困難的事情。國際技術許可合同應適用受方所屬國的法律，在理論上是有充分根據(jù)的，在實踐上是十分必要的。

　　(15)合同的生效、有效期限、終止及其他。主要規(guī)定了國際許可合同的簽訂日期和生效日期，合同應有效期限。合同期限屆滿時，是否可以適當予以延長。合同的終止的條件和終止后的處理兩方面內容同時應規(guī)定關于合同的文字問題和其不同文本的效力。與合同有關的附件，應寫明附件的數(shù)量，并規(guī)定合同正文和附件都是合同不可分割的部分，具有同等的法律效力。

　　國際技術許可合同的簽訂日期和生效日期，應當在合同中分別訂明，可以記載在合同的開頭部分，也可以放在結尾部分，但大數(shù)情況下都是放在合同的結尾部分。訂明國際技術許可合同的簽字日期和生效日期重要的法律意義。國際技術許可合同應當規(guī)定一個有效后的處理二方面內容。在擬訂國際技術許可合同的終止條款時，要注意防止供方濫用終止權。

　　國際技術許可合同應當規(guī)定一個有效期限。有效期的長短可由雙方當事人根據(jù)合同的具體情況商定，一般不超過10年。

　　三、限制性商業(yè)慣例與限制性條款。關于“限制性商業(yè)慣例”的解釋，發(fā)達國家與發(fā)展中國家存在普遍分歧。

　　英、法、美、日等發(fā)達國家認為，凡構成或導致市場壟斷、妨礙自由競爭的做法都屬于限制性商業(yè)行為;

　　發(fā)展中國家則認為，限制性商業(yè)行為不僅包括構成或導致市場壟斷、妨礙自己競爭的做法，而用本身并不直接導致壟斷或削弱競爭，但顯然不利于技術接受方經(jīng)濟和技術發(fā)展的做法，也應認為屬于限制性商業(yè)行為。

　　從法律關系上分析，國際技術許可活動中出現(xiàn)的限制性貿(mào)易做法一般體現(xiàn)為：技術的供方依據(jù)其擁有的合法的技術專有之壟斷地位，對技術的受方的相關經(jīng)營活動實施不合理的限制。其目的在于限制對方的技術或市場競爭力以維護其技術或市場競爭優(yōu)勢，或帶動其他商業(yè)的銷售或過時技術的出口。其實質性后果是導致對自由貿(mào)易的限制。

　　限制性條款的主要內容：

　?、糯钍蹢l款。

　?、葡拗聘偁帡l款。

　?、窍拗萍夹g產(chǎn)品的生產(chǎn)或銷售。

　?、认拗坪贤谙蕖?/P>

　?、刹缓侠淼叵拗票辉S可方在合同期滿后繼續(xù)使用許可技術。

　?、氏拗票辉S可方改進或發(fā)展許可技術。

　?、讼拗票辉S可方的商標使用以及廣告宣傳等商業(yè)行為。

　?、滔拗票辉S可方企業(yè)經(jīng)營管理自主權。

　?、拖拗票辉S可方使用技術的技術人員范圍及技術使用范圍。

　　⑽限制被許可方就許可技術的有效性提出異議。

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