2013年自考“公司法”知識點串講：股東與股權(quán)
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第五章 股東與股權(quán)
第一節(jié) 股 東
一、股東的概念 P 78
股東：是指通過向公司出資或其他合法途徑獲得公司股權(quán)，并對公司享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的人，是公司設(shè)立、存續(xù)過程中不可或缺的基礎(chǔ)要素。
二、股東的法律地位 P 79
1、股東享有股權(quán);
2、股東地位平等;
三、股東資格及其取得與喪失 P 79-82
1、股東資格的限制：a.對自然人的股東資格限制：限制民事行為能力人及無民事行為能力人不得作為發(fā)起人;法律對特定職業(yè)的自然人從事營利性活動的禁止;股份有限公司發(fā)起人受國籍和住所的限制。
B.對法人的股東資格限制：原則上公法人不得投資于公司;
公司原則上不得成為自己的股東;
公司原則上不得成為自己的股東的原因：一是公司認購本公司的股份，會導(dǎo)致公司資本減少，并可能導(dǎo)致上市公司借此操縱公司股票價格，損害公司中小股東的利益，二是公司自為股東，導(dǎo)致公司同時具備了“公司”與“股東”的雙重身份，致使權(quán)利義務(wù)關(guān)系不清。 2010.01……3
2、股東資格的取得：A.原始取得：設(shè)立時的原始取得;設(shè)立后的原始取得;
B.繼受取得：通過受讓、受贈、繼承、公司合并等途徑而取得股東資格。
C.善意取得：是指股份的受讓人，依據(jù)公司法所規(guī)定的轉(zhuǎn)讓辦法，善意地從無權(quán)利人處取得股票，從而獲得股東資格。
3、股東資格的喪失：a.公司法人資格消滅;
B.自然人股東死亡或法人股東終止;
C.股東將其所持有的股份轉(zhuǎn)讓;
D.股份被人民法院強制執(zhí)行;
E.股份被公司依法回購;
F.法律規(guī)定的其他情形，如贈與、納稅、被善意取得等;
四、股東的權(quán)利和義務(wù) P 82-84
1、股東的權(quán)利：狹義上，是指股東基于股東資格而享有的從公司獲取經(jīng)濟利益并參與公司經(jīng)營管理的權(quán)利;
廣義上，股東向公司享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的總稱。
2、股東的義務(wù)：a.遵守公司章程;b.繳納出資;c.不得抽逃出資;
第二節(jié) 股 權(quán)
一、股權(quán)的種類 P 84-85
1、自益權(quán)與共益權(quán);自益權(quán)：指股東為了自己的利益而單獨主張的權(quán)利;
共益權(quán)：指股東為了全體股東的共同利益而行使的權(quán)利;
2、固有股權(quán)與非固有股權(quán);是否可以被章程或股東會議決議予以剝奪或限制;
3、單獨股東權(quán)與少數(shù)股東權(quán);單獨股東權(quán)：是指不問股東的持股數(shù)量多少，單個股東即可行使的權(quán)利;
少數(shù)股東權(quán)，只有持股數(shù)量達到一定比例才能行使的權(quán)利。
4、普通股股權(quán)與特別股股權(quán);
二、股權(quán)的法律性質(zhì) P 85――87
三、股權(quán)的內(nèi)容 P 87――92
1、財產(chǎn)權(quán)
A.利潤分配請求權(quán)：是股東基于資格和地位，享有請求公司向其分配;利潤的權(quán)利。
B.股份或出資的轉(zhuǎn)讓權(quán);
C.優(yōu)先購買權(quán);
D.異議股份回購請求權(quán)：是指股東(大)會作出對股東利害關(guān)系產(chǎn)生實質(zhì)影響的決定時，對該決定持有異議的股東有權(quán)要求公司以公平的價格回購他們手中的股份，從而退出公司。
意義：保護了中小股東利益;有利于體現(xiàn)效力原則;
回購的情形：連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合公司法規(guī)定的分配利潤條件的;公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的;公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程是公司存續(xù)的。
E.剩余財產(chǎn)的分配請求權(quán);
2、經(jīng)營管理權(quán)
A.表決權(quán);表決回避制度和累積投票制; 2008.10……4
B.知情權(quán);
C.臨時股東大會的提議召開權(quán);有限責(zé)任公司中代表1/10以上表決權(quán)的股東，股份有限公司中單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東。
D.股東大會的召集與主持權(quán);
E.提案權(quán)與質(zhì)詢權(quán);質(zhì)詢權(quán)是股東對有關(guān)公司經(jīng)營、人事、財務(wù)等事項要求董事會、監(jiān)事會和公司負責(zé)人作出解釋和說明德權(quán)利。
F.司法解散請求權(quán);
四、股權(quán)行使的代理 P 93-95
1、代理人的資格和人數(shù)：可以是一人，也可是數(shù)人;
2、代理權(quán)的授予：書面方式;
3、代理權(quán)的效力：撤銷、確定和行使;
4、代理權(quán)的招攬：是指代理人招攬其他股東之股權(quán)的行為;
五、股權(quán)濫用的限制 P 95-97
控股股東與實際控制人的區(qū)別：實際控制人并非是公司的股東，他是通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，才取得實際支配公司的權(quán)力，而控股股東一定是公司股東。2009.10……3
控股股東的誠信義務(wù)主要包括注意義務(wù)和忠實義務(wù)兩個方面。
注意義務(wù)：是一種積極義務(wù)，要求控股股東在經(jīng)營公司要與任何一個謹慎的人在同等情形下對其所經(jīng)營的事項給予同樣注意了。
忠實義務(wù)：屬于客觀性義務(wù)、道德性義務(wù)和消極義務(wù)，即要求控制股東行使控制權(quán)時除了考慮自己利益之外，還必須考慮公司利益和其他股東利益，不得使自己的利益與之發(fā)生沖突，符合行為公正德要求，主要是禁止自我交易和權(quán)力濫用。
六、股權(quán)的保護與救濟-訴權(quán)的行使 P 97-100
1、訴的種類：直接訴訟與派生訴訟
直接訴訟：是指股東單純?yōu)榫S護自身的利益，基于其股份持有人的身份而向侵權(quán)人提起的訴訟。
派生訴訟：又稱為代表訴訟、間接訴訟，是指當(dāng)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，乃至第三人等主體侵害了公司權(quán)益，而公司怠于追究其法律責(zé)任時，符合法定條件的股東以自己的名義代表公司提起訴訟。
派生訴訟制度的功能為：救濟功能和預(yù)防功能;
直接訴訟和派生訴訟的區(qū)別：
A.兩者訴的目的不同;自身利益和公司利益;
B.兩者在訴訟時原告地位有所不同：直接訴訟中，股東享有形式上和實際上的訴權(quán);而派生訴訟股東只享有形式上的訴權(quán)，而實際上的訴權(quán)是公司所有;
C.兩者訴的被告范圍不同，被告是否包括公司外第三人。
2、訴訟的具體類型分析
A.損害賠償之訴;
B.撤銷決議之訴(決議作出之日60日內(nèi)向法院提起訴訟);
C.知情權(quán)之訴;
D.異議股份回購之訴(決議通過之日60日內(nèi)不能達成協(xié)議，股東可在90日內(nèi)訴訟)
E.司法解散之訴(持有10%股權(quán)的股東可以提出)
3、派生訴訟的形式要件
A.訴訟對象是公司董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時，違反法律、行政法規(guī)或者公司章程規(guī)定或者第三人侵害公司合法權(quán)益，并給公司造成損失的行為。
B.原告的資格必須合法(具備股東身份、持股之?dāng)?shù)額限制);
C.竭盡公司內(nèi)部救濟;
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