全國2009年10月自學(xué)考試證券投資與管理試題
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共20小題,每小題1分,共20分)
在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的,請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。
1.發(fā)行市場又叫( )
A.二級市場 B.流通市場
C.一級市場 D.貨幣市場轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com
2.股份公司發(fā)給股東作為投資入股的證書并以此取得股息的書面憑證叫( )
A.股票 B.債券
C.保單 D.匯票
3.公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)和最高決策機(jī)構(gòu)是( )
A.經(jīng)理層 B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì) D.股東大會(huì)
4.股份公司破產(chǎn)清算時(shí),最先得到清償?shù)臋?quán)益人是( )
A.優(yōu)先股持有者 B.債券持有者
C.個(gè)人股持有者 D.法人股持有者
5.在中國香港上市的股票又叫( )
A.A股 B.B股
C.N股 D.H股
6.一般地,安全性最高的債券是( )
A.金融債券 B.企業(yè)債券
C.國債 D.地方政府債券
7.債券按發(fā)行主體可分為( )
A.政府債券、金融債券、公司債券 B.單利債券和復(fù)利債券
C.實(shí)物債券和記賬式債券 D.貼現(xiàn)債券和累進(jìn)利率債券
8.經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本的最低限額為( )
A.5000萬元 B.1億元轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com
C.2億元 D.5億元
9.我國證券行業(yè)的自律性組織是( )
A.上海證券交易所 B.深圳證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì) D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
10.證券公司通過收取傭金作為報(bào)酬,促成市場買賣雙方交易行為而進(jìn)行的證券中介業(yè)務(wù)稱為( )
A.自營業(yè)務(wù) B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.投行業(yè)務(wù) D.承銷業(yè)務(wù)
11.采用買賣成交后,雙方按合同規(guī)定在未來的某個(gè)日期,依成交時(shí)雙方商定的價(jià)格辦理清算和交割的交易方式為( )
A.現(xiàn)貨交易 B.期貨交易
C.信用交易 D.期權(quán)交易
12.世界證券市場在大部分交易時(shí)間均采用的競價(jià)方式是( )
A.連續(xù)競價(jià) B.口頭競價(jià)
C.書面競價(jià) D.集合競價(jià)
13.適合用于中長線投資的分析方法是( )
A.技術(shù)分析 B.K線分析
C.波浪理論分析 D.基本分析
14.一只股票市場價(jià)格為10元,每股收益為0.5元,則該股票的市盈率為( )
A.25 B.20轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com
C.15 D.5
15.MACD指標(biāo)是指( )
A.移動(dòng)平均數(shù) B.平滑異同移動(dòng)平均數(shù)
C.相對強(qiáng)弱指標(biāo) D.威廉指標(biāo)
16.衡量公司短期償債能力的指標(biāo)是( )
A.流動(dòng)比率 B.資產(chǎn)負(fù)債率
C.總資產(chǎn)報(bào)酬率 D.存貨周轉(zhuǎn)率
17.以下不屬于技術(shù)分析的假設(shè)前提的是( )
A.市場行為包含一切信息 B.價(jià)格沿趨勢運(yùn)動(dòng)
C.證券價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng) D.歷史會(huì)重演
18.由于將資產(chǎn)變成現(xiàn)金方面的潛在困難而造成的投資者收益的不確定性,稱為( )
A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D.購買力風(fēng)險(xiǎn)
19.風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步是( )
A.風(fēng)險(xiǎn)估測 B.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)
C.風(fēng)險(xiǎn)識別 D.選擇風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)
20.下列不屬于證券市場監(jiān)管對象的是( )
A.投資者 B.籌資者
C.證券商 D.財(cái)政部轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題,每小題2分,共10分)
在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的,請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無分。
21.普通股股東享有的權(quán)利有( )
A.投票選舉權(quán) B.剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)
C.領(lǐng)取股息優(yōu)先權(quán) D.收益分配權(quán)
E.優(yōu)先認(rèn)購新股
22.公司型基金的當(dāng)事人有( )
A.投資公司 B.管理公司
C.保管公司 D.承銷公司
E.受益人
23.綜合類證券公司可以經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)有( )
A.經(jīng)紀(jì)類業(yè)務(wù) B.自營類業(yè)務(wù)
C.私募業(yè)務(wù) D.承銷類業(yè)務(wù)
E.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)
24.風(fēng)險(xiǎn)控制的分類是( )
A.預(yù)期風(fēng)險(xiǎn) B.回避風(fēng)險(xiǎn)
C.減少風(fēng)險(xiǎn) D.分散風(fēng)險(xiǎn)
E.留置風(fēng)險(xiǎn)
25.我國規(guī)定對信息持續(xù)披露的內(nèi)容包括( )
A.中期報(bào)告 B.年度報(bào)告
C.財(cái)務(wù)報(bào)告 D.臨時(shí)報(bào)告
E.會(huì)議報(bào)告轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com
三、名詞解釋題(本大題共4小題,每小題3分,共12分)
26.股份有限公司
27.可轉(zhuǎn)換債券
28.投資基金
29.全額包銷
四、簡答題(本大題共5小題,每小題6分,共30分)
30.簡述證券市場的功能。
31.簡述國庫券發(fā)行的主要意義。
32.簡述公募發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
33.簡述證券發(fā)行的注冊制和核準(zhǔn)制的區(qū)別。
34.簡述CAPM模型的基本假設(shè)。
五、論述題(本大題共2小題,每小題14分,共28分)
35.試述證券上市對發(fā)行公司的意義。
36.試述目前我國對證券交易行為的監(jiān)督。
·2010年上半年自學(xué)考試報(bào)名時(shí)間匯總
·環(huán)球網(wǎng)校2010年自學(xué)考試輔導(dǎo)招生簡章
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