二級(jí)建造師建設(shè)工程違約索賠及管理程序

　　建設(shè)工程合同是承包人進(jìn)行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價(jià)款的合同，包括勘察、設(shè)計(jì)、施工合同?？辈?、設(shè)計(jì)、施工單位一方為承包人，建設(shè)單位一方為發(fā)包人。建設(shè)工程合同是承發(fā)包雙方在平等自愿基礎(chǔ)上訂立的明確權(quán)利義務(wù)的協(xié)議，是雙方在建設(shè)實(shí)施過(guò)程中遵循的最高行為準(zhǔn)則。針對(duì)我國(guó)目前普遍存在的合同意識(shí)淡漠、違約行為不斷的狀況，明確各自權(quán)利義務(wù)，強(qiáng)化合同規(guī)范管理，嚴(yán)格追究違約責(zé)任，成為維護(hù)建設(shè)市場(chǎng)正常秩序的重要保障。下面作者結(jié)合學(xué)習(xí)《合同法》的體會(huì)，談?wù)剬?duì)建設(shè)工程合同違約責(zé)任及其承擔(dān)方式的認(rèn)識(shí)。一、合同的違約和違約行為的分類(lèi) 《合同法》第60條規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定全面履行自己的義務(wù)。……

　　建設(shè)工程合同是承包人進(jìn)行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價(jià)款的合同，包括勘察、設(shè)計(jì)、施工合同?？辈?、設(shè)計(jì)、施工單位一方為承包人，建設(shè)單位一方為發(fā)包人。建設(shè)工程合同是承發(fā)包雙方在平等自愿基礎(chǔ)上訂立的明確權(quán)利義務(wù)的協(xié)議，是雙方在建設(shè)實(shí)施過(guò)程中遵循的最高行為準(zhǔn)則。針對(duì)我國(guó)目前普遍存在的合同意識(shí)淡漠、違約行為不斷的狀況，明確各自權(quán)利義務(wù)，強(qiáng)化合同規(guī)范管理，嚴(yán)格追究違約責(zé)任，成為維護(hù)建設(shè)市場(chǎng)正常秩序的重要保障。下面作者結(jié)合學(xué)習(xí)《合同法》的體會(huì)，談?wù)剬?duì)建設(shè)工程合同違約責(zé)任及其承擔(dān)方式的認(rèn)識(shí)。

　　一、合同的違約和違約行為的分類(lèi)

　　《合同法》第60條規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定全面履行自己的義務(wù)。說(shuō)明只要是合同中明確規(guī)定的，當(dāng)事人必須遵守，這是合同法律效力的具體表現(xiàn)。任何合同義務(wù)的不履行，都是對(duì)合同規(guī)定的違反，都將構(gòu)成違約。違約行為的表現(xiàn)形式多種多樣，歸納起來(lái)可作如下分類(lèi)：按照是否完全違背締約目的，違約行為可分為根本違約和非根本違約。

　　按照合同是否履行與履行狀況，違約行為可分為不履行和不適當(dāng)履行。不履行是指?jìng)鶆?wù)人不按合同約定履行義務(wù);不適當(dāng)履行，又稱(chēng)不完全履行，是指?jìng)鶆?wù)人履行義務(wù)不符合合同約定。不履行進(jìn)一步可分為履行不能和拒絕履行，履約不能屬于債務(wù)人客觀上無(wú)法履行義務(wù)，拒絕履行屬于債務(wù)人能夠履行義務(wù)而主觀上不履行。不適當(dāng)履行進(jìn)一步可分為瑕疵履行和加害履行。按照是否造成侵權(quán)損害，違約行為可分為瑕疵履行和加害履行。瑕疵履行是指因債務(wù)人的履行有瑕疵，致使履行本身的價(jià)值或效用減少或喪失;加害履行是指?jìng)鶆?wù)人的履行不僅有瑕疵，而且瑕疵還導(dǎo)致債權(quán)人的其他權(quán)益受到損害。按照遲延履行的主體，違約行為可分為債務(wù)人給付遲延和債權(quán)人受領(lǐng)遲延。

　　二、違約責(zé)任的承擔(dān)方式

　　違約行為的后果直接導(dǎo)致對(duì)合同債權(quán)的侵害，必須承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。違約責(zé)任以合同債務(wù)為發(fā)生前提，具有懲罰和補(bǔ)償雙重屬性?！逗贤ā芬試?yán)格責(zé)任作為承擔(dān)違約責(zé)任的歸責(zé)原則，不論違約人在主觀上是否有過(guò)錯(cuò)，都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。關(guān)于違約責(zé)任承擔(dān)方式，《合同法》等法律規(guī)定可以采用繼續(xù)履行、停止違約行為、賠償損失、支付違約金、執(zhí)行定金罰則及其他補(bǔ)救措施。

　　繼續(xù)履行，又稱(chēng)實(shí)際履行或強(qiáng)制履行，是指當(dāng)事人一方違約的，對(duì)方有權(quán)請(qǐng)求人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)作出判決或裁決，強(qiáng)迫違約人按照合同履行義務(wù)。

　　停止違約行為，是指當(dāng)事人一方違約的，對(duì)方可以要求其停止違約行為;違約人也應(yīng)當(dāng)主動(dòng)停止違約行為;人民法院有權(quán)責(zé)令違約人停止違約行為。

　　賠償損失，是指當(dāng)事人一方的違約行為給對(duì)方造成財(cái)產(chǎn)損失的，違約人應(yīng)依法向?qū)Ψ阶鞒鼋?jīng)濟(jì)賠償。賠償損失是典型的補(bǔ)償方式。

　　支付違約金，是指當(dāng)事人一方違約時(shí)，向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的金錢(qián)。根據(jù)性質(zhì)不同，違約金可分為懲罰性違約金和賠償性違約金;根據(jù)來(lái)源不同，違約金又可分為約定違約金和法定違約金。

　　定金罰則也是一種違約責(zé)任承擔(dān)方式。定金是指當(dāng)事人一方向?qū)Ψ浇o付一定數(shù)額的金錢(qián)作為債權(quán)的擔(dān)保。定金對(duì)于債權(quán)的擔(dān)保作用主要體現(xiàn)為定金罰則，給付定金的一方不履行約定的債務(wù)的，無(wú)權(quán)要求返還定金;收受定金的一方不履行約定的債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金。

　　此外，還可采取其他一些補(bǔ)救措施，包括：防止損失擴(kuò)大、暫時(shí)中止合同、要求適當(dāng)履行、解除合同以及行使擔(dān)保債權(quán)等。

　　根據(jù)建設(shè)工程合同，承包人應(yīng)當(dāng)按時(shí)按質(zhì)按量完成工程建設(shè)，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)及時(shí)檢查驗(yàn)收并支付工程價(jià)款。無(wú)論是發(fā)包人，還是承包人，只要其不履行合同規(guī)定的義務(wù)，都將構(gòu)成違約行為。針對(duì)不同性質(zhì)的違約行為，債權(quán)人有權(quán)依照《合同法》等法律的規(guī)定要求違約的債務(wù)人承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

　　三、建設(shè)工程合同發(fā)包人的主要義務(wù)和違約責(zé)任

　　(一)勘察、設(shè)計(jì)合同發(fā)包人的主要義務(wù)和違約責(zé)任

　　1.勘察、設(shè)計(jì)合同發(fā)包人的主要義務(wù)

　　在建設(shè)工程中，勘察、設(shè)計(jì)合同發(fā)包人的主要義務(wù)是：第一，向勘察人、設(shè)計(jì)人提供開(kāi)展工作所需的基礎(chǔ)資料和技術(shù)要求，并對(duì)提供的時(shí)間、進(jìn)度和資料的可靠性負(fù)責(zé);第二，為勘察人、設(shè)計(jì)人提供必要的工作和生活條件;第三，按照合同規(guī)定向勘察人、設(shè)計(jì)人支付勘察、設(shè)計(jì)費(fèi);第四，維護(hù)勘察人、設(shè)計(jì)人的工作成果，不得擅自修改，不得轉(zhuǎn)讓給第三人重復(fù)使用。

　　2.勘察、設(shè)計(jì)合同發(fā)包人承擔(dān)違約責(zé)任

　　《合同法》針對(duì)勘察、設(shè)計(jì)合同發(fā)包人的違約行為提出了三種具體方式，即發(fā)包人變更計(jì)劃、發(fā)包人提供的資料不準(zhǔn)確、發(fā)包人未按照期限提供必需的勘察、設(shè)計(jì)工作條件。這三種違約行為都將導(dǎo)致勘察人、設(shè)計(jì)人支出額外的工作量，從而造成勘察、設(shè)計(jì)費(fèi)用的不合理增加。為此發(fā)包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不履行、不適當(dāng)履行或遲延履行違約責(zé)任，按照勘察人、設(shè)計(jì)人實(shí)際消耗的工作量增付費(fèi)用?！逗贤ā返?85條規(guī)定，因發(fā)包人變更計(jì)劃，提供的資料不準(zhǔn)確，或者未按照期限提供必需的勘察、設(shè)計(jì)工作條件而造成勘察、設(shè)計(jì)的返工、停工或者修改設(shè)計(jì)，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)按照勘察人、設(shè)計(jì)人實(shí)際消耗的工作量增付費(fèi)用。在這里發(fā)包人通過(guò)賠償損失的方式承擔(dān)違約責(zé)任。

　　如果發(fā)包人未按合同規(guī)定的方式、標(biāo)準(zhǔn)和期限向勘察人、設(shè)計(jì)人支付勘察、設(shè)計(jì)費(fèi)，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不履行或遲延履行違約責(zé)任，適用《合同法》第109條的規(guī)定，當(dāng)事人一方未支付價(jià)款或者報(bào)酬的，對(duì)方可以要求其支付價(jià)款或者報(bào)酬。發(fā)包人遲延支付勘察、設(shè)計(jì)費(fèi)的，除應(yīng)支付勘察、設(shè)計(jì)費(fèi)外，還應(yīng)承擔(dān)其他的違約責(zé)任，如支付違約金、賠償逾期利息等。由于發(fā)包人擅自修改勘察設(shè)計(jì)成果而引起的工程質(zhì)量問(wèn)題，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任;發(fā)包人擅自將勘察設(shè)計(jì)成果轉(zhuǎn)移給第三人使用，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)賠償相應(yīng)的損失。建設(shè)部、國(guó)家工商行政管理局頒布的《建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同》規(guī)定，甲方應(yīng)保護(hù)乙方的設(shè)計(jì)版權(quán)，未經(jīng)乙方同意，甲方對(duì)乙方交付的設(shè)計(jì)文件不得復(fù)制或向第三方轉(zhuǎn)讓或用于本合同外的項(xiàng)目，如發(fā)生以上情況，乙方有權(quán)索賠。

　　(二)施工合同發(fā)包人的主要義務(wù)和違約責(zé)任

　　1.施工合同發(fā)包人的主要義務(wù)

　　在建設(shè)工程中，施工合同發(fā)包人的主要義務(wù)是：第一，作好施工前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作;第二，為施工人提供必要的條件，配合施工人的工作;第三，按照合同規(guī)定向施工人支付工程預(yù)付款;第四，在不妨礙施工人正常作業(yè)的情況下，進(jìn)行必要的監(jiān)督檢查;第五，按照合同規(guī)定向施工人支付工程進(jìn)度款;第六，組織竣工驗(yàn)收，支付竣工結(jié)算款。

　　2.施工合同發(fā)包人承擔(dān)違約責(zé)任

　　如果合同約定由發(fā)包人提供原材料、設(shè)備、場(chǎng)地、技術(shù)資料，而發(fā)包人未按約定的時(shí)間和要求提供這些條件，如果發(fā)包人未按約定支付工程預(yù)付款或工程進(jìn)度款，發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)不履行、不適當(dāng)履行或遲延履行違約責(zé)任，適用《合同法》第283條規(guī)定，發(fā)包人未按照約定的時(shí)間和要求提供原材料、設(shè)備、場(chǎng)地、資金、技術(shù)資料的，承包人可以順延工程日期，并有權(quán)要求賠償停工、窩工等損失。在這里發(fā)包人承擔(dān)違約責(zé)任的方式是賠償損失，施工人有權(quán)要求工期和費(fèi)用索賠。

　　如果出現(xiàn)發(fā)包人提供的技術(shù)資料存在錯(cuò)誤、發(fā)包人變更設(shè)計(jì)文件、發(fā)包人變更工程量、發(fā)包人未按約定及時(shí)提供建筑材料和設(shè)備、發(fā)包人未提供必要的工作條件致使施工人無(wú)法正常作業(yè)等情況，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不履行、不適當(dāng)履行或遲延履行違約責(zé)任，施工人可以停建、緩建，及時(shí)通知發(fā)包人并向發(fā)包人索賠損失。為此《合同法》第284條規(guī)定，因發(fā)包人的原因致使工程中途停建、緩建的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)采取措施彌補(bǔ)或者減少損失，賠償承包人因此造成的停工、窩工、倒運(yùn)、機(jī)械設(shè)備調(diào)遷、材料和構(gòu)件積壓等損失和實(shí)際費(fèi)用。在這里發(fā)包人承擔(dān)違約責(zé)任的方式是采取補(bǔ)救措施和賠償損失。

　　隱蔽工程隱蔽后，如果發(fā)生質(zhì)量問(wèn)題，需要重新開(kāi)挖，除去覆蓋物，必然造成返工浪費(fèi)。因此施工人在隱蔽之前，首先應(yīng)進(jìn)行自檢，然后通知發(fā)包人和監(jiān)理工程師進(jìn)行檢查驗(yàn)收，發(fā)包人和監(jiān)理工程師檢查合格后，施工人才能進(jìn)行隱蔽施工。在隱蔽前檢查隱蔽工程，既是發(fā)包人的權(quán)利，也是發(fā)包人的義務(wù)。如果發(fā)包人接到通知后不及時(shí)檢查，施工人就無(wú)法進(jìn)行隱蔽施工，發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)遲延履行違約責(zé)任?！逗贤ā返?78條規(guī)定，隱蔽工程在隱蔽以前，承包人應(yīng)當(dāng)通知發(fā)包人檢查。發(fā)包人沒(méi)有及時(shí)檢查的，承包人可以順延工程日期，并有權(quán)要求賠償停工、窩工等損失。在這里發(fā)包人承擔(dān)違約責(zé)任的方式是賠償損失，施工人有權(quán)要求工期和費(fèi)用索賠。

　　施工人按照合同規(guī)定完成工程建設(shè)后，取得發(fā)包人支付的竣工結(jié)算款，這是施工人享有的合法權(quán)益。為此《合同法》第286條規(guī)定，發(fā)包人未按照約定支付價(jià)款的，承包人可以催告發(fā)包人在合理期限內(nèi)支付價(jià)款。發(fā)包人逾期不支付的，除按照建設(shè)工程的性質(zhì)不宜折價(jià)、拍賣(mài)的以外，承包人可以與發(fā)包人協(xié)議將該工程折價(jià)，也可以申請(qǐng)人民法院將該工程依法拍賣(mài)。建設(shè)工程的價(jià)款就該工程折價(jià)或者拍賣(mài)的價(jià)款優(yōu)先受償。這是針對(duì)工程價(jià)款為施工人設(shè)立的優(yōu)先受償權(quán)。通過(guò)這一法律設(shè)計(jì)，強(qiáng)化了對(duì)施工人合法權(quán)益的優(yōu)先救濟(jì)和保護(hù)，為解決久治不愈的業(yè)主拖欠工程款問(wèn)題提供了必要的法律依據(jù)。

　　四、建設(shè)工程合同承包人的主要義務(wù)和違約責(zé)任

　　(一)勘察、設(shè)計(jì)合同承包人的主要義務(wù)和違約責(zé)任

　　1.勘察、設(shè)計(jì)合同承包人的主要義務(wù)

　　在建設(shè)工程中，勘察、設(shè)計(jì)合同承包人的主要義務(wù)是：第一，按照勘察、設(shè)計(jì)合同規(guī)定的進(jìn)度和質(zhì)量要求向發(fā)包人提交勘察、設(shè)計(jì)成果;第二，配合施工，進(jìn)行技術(shù)交底，解決施工過(guò)程中有關(guān)設(shè)計(jì)的問(wèn)題，負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)修改，參加工程竣工驗(yàn)收。

　　2.勘察、設(shè)計(jì)合同承包人承擔(dān)違約責(zé)任

　　勘察、設(shè)計(jì)的質(zhì)量是決定建設(shè)工程質(zhì)量的基礎(chǔ)。如果勘察、設(shè)計(jì)的質(zhì)量存在缺陷，整個(gè)建設(shè)工程的質(zhì)量也就失去了保障。勘察、設(shè)計(jì)工作必須符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，符合建設(shè)工程質(zhì)量、安全標(biāo)準(zhǔn)，符合勘察、設(shè)計(jì)技術(shù)規(guī)范，符合勘察、設(shè)計(jì)合同的要求。如果勘察人、設(shè)計(jì)人提交的勘察、設(shè)計(jì)文件不符合質(zhì)量要求，將承擔(dān)瑕疵履行違約責(zé)任;如果勘察人、設(shè)計(jì)人不按合同約定的期限提交勘察、設(shè)計(jì)文件，將承擔(dān)遲延履行違約責(zé)任。《合同法》第280條規(guī)定，勘察、設(shè)計(jì)的質(zhì)量不符合要求或者未按照期限提交勘察、設(shè)計(jì)文件拖延工期，造成發(fā)包人損失的，勘察人、設(shè)計(jì)人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完善勘察、設(shè)計(jì)，減收或者免收勘察、設(shè)計(jì)費(fèi)并賠償損失。在這里勘察人、設(shè)計(jì)人通過(guò)繼續(xù)履行和賠償損失的方式承擔(dān)違約責(zé)任。

　　(二)施工合同承包人的主要義務(wù)和違約責(zé)任

　　1.施工合同承包人的主要義務(wù)

　　在建設(shè)工程中，施工合同承包人的主要義務(wù)是：第一，作好施工準(zhǔn)備工作;第二，按照合同要求進(jìn)行施工;第三，在不影響正常作業(yè)的前提下，隨時(shí)接受發(fā)包人對(duì)進(jìn)度、質(zhì)量的監(jiān)督檢查;第四，按照合同規(guī)定，按質(zhì)如期完成工程，參加竣工驗(yàn)收，進(jìn)行工程交付;第五，在規(guī)定的保修期內(nèi)，針對(duì)由于本方原因造成的工程質(zhì)量問(wèn)題，無(wú)償負(fù)責(zé)維修。

　　2.施工合同承包人承擔(dān)違約責(zé)任

　　施工的質(zhì)量是決定建設(shè)工程質(zhì)量的關(guān)鍵。在施工過(guò)程中，施工人應(yīng)當(dāng)按照設(shè)計(jì)文件和施工規(guī)范進(jìn)行施工，不得偷工減料、粗制濫造，不得擅自修改工程設(shè)計(jì)，否則施工人對(duì)施工質(zhì)量應(yīng)承擔(dān)瑕疵履行違約責(zé)任;施工人不得延誤工期，否則將承擔(dān)遲延履行違約責(zé)任。為此《合同法》第281條規(guī)定，因施工人的原因致使建設(shè)工程質(zhì)量不符合約定的，發(fā)包人有權(quán)要求施工人在合理期限內(nèi)無(wú)償修理或者返工、改建。經(jīng)過(guò)修理或者返工、改建后，造成逾期交付的，施工人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。在這里施工人承擔(dān)違約責(zé)任的方式主要表現(xiàn)為繼續(xù)履行，同時(shí)還要承擔(dān)逾期交付引起的違約責(zé)任，發(fā)包人可從支付違約金、減少價(jià)款、行使擔(dān)保債權(quán)等方式中選擇適當(dāng)方式要求施工人承擔(dān)違約責(zé)任。

　　建設(shè)工程質(zhì)量關(guān)系到國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和社會(huì)公眾安全，關(guān)系到使用者的自身權(quán)益以及第三者的人身財(cái)產(chǎn)。施工人不僅應(yīng)對(duì)施工質(zhì)量負(fù)責(zé)，而且應(yīng)對(duì)建設(shè)工程合理使用期間的質(zhì)量安全承擔(dān)責(zé)任。如果由于施工人的原因，在合理使用期限內(nèi)發(fā)生了質(zhì)量事故，造成發(fā)包人、最終用戶(hù)或者第三者人身財(cái)產(chǎn)損害，那么施工人不僅應(yīng)承擔(dān)加害履行違約責(zé)任，而且還要依法承擔(dān)相應(yīng)的侵權(quán)責(zé)任，從而發(fā)生施工人違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任之間的責(zé)任競(jìng)合。為此《合同法》第282條規(guī)定，因承包人的原因致使建設(shè)工程在合理使用期限內(nèi)造成人身和財(cái)產(chǎn)損害的，承包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。發(fā)包人可以選擇違約責(zé)任或者侵權(quán)責(zé)任要求施工人賠償損失，其他受損害人可以根據(jù)侵權(quán)責(zé)任要求施工人承擔(dān)損害賠償責(zé)任。

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